检查情况 - 现场检查对应2023年度，时间为2024年4月17日[2] 公司合规 - 公司章程和制度完备合规且执行有效[2] - 内部审计至少每季度开展一次，风险投资等业务内控完备[3] - 信息披露与实际一致，无应披露未披露重大事项[3] 利益保护与资金使用 - 建立防占用制度，关联交易合规公允[3][4] - 募集资金到位一月内签三方协议且执行有效[4] 业绩与承诺 - 业绩无大幅波动，与同行无明显异常[4] - 公司和股东完全履行相关承诺[4] 其他事项 - 现金分红制度完全执行，大额资金往来背景真实[5][6] - 检查未发现公司存在重大问题[6]

金融许可证机构编码：L0211H211000001 统一社会信用代码：91110000339854814H 中信建投证券股份有限公司 关于中金辐照股份有限公司2023年度涉及财务公司关联交 易之存款、贷款等金融业务的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐机构"）作为中金 辐照股份有限公司（以下简称"中金辐照"或"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保 荐业务》等有关规定，对中金辐照2023年度涉及中国黄金集团财务有限公司关联 交易的存款、贷款等金融业务进行了核查，具体情况如下： 一、中国黄金集团财务有限公司简介 财务公司是由中国黄金集团有限公司和中金黄金股份有限公司共同出资设 立的非银行金融机构，注册资本金10亿元，中国黄金集团有限公司持股51%，注 册地址为北京市东城区安定门外大街9号一层。2015年5月12日获北京银保监局开 业批复，取得《金融许可证》，目前是中国黄金集团有限公司内唯一拥有金融牌 照机构。 法定代表人：王赫 机构地址：北京市东 ...

培训安排 - 2024年4月17日在中金辐照会议室开展培训[2] - 培训对象为公司董事、监事等相关人员[2] 培训内容 - 包含上市公司违规案例分析[3] - 涉及学习《上市公司信息披露管理办法》等法规及案例[3] 培训成果 - 全体参训人员认真学习，配合工作[4] - 培训达预期目标取得良好结果[4]

业绩总结 - 2023年向财务公司借款期初余额244,774,012.03元，本期增加778,242,551.72元，减少748,241,102.57元，期末余额274,775,461.1元[12] - 2023年在财务公司存款收取利息2,724,094.78元[12] 财务审计与关联交易 - 中兴华会计师事务所2024年4月26日对2023年度财报出具无保留意见审计报告[4] - 公司编制2023年度涉及财务公司关联交易汇总表，4月26日获董事会批准[5][12] - 公司与中国黄金集团财务有限公司存在关联关系[11]

（一）董事会审议情况 公司董事会认为：公司秉承积极回报投资者的原则，在强化公司盈 利能力的同时保持现金分红，与投资者共创共享公司价值。公司 2023 年度利润分配预案不会影响公司的生产经营，符合《证券法》《公司章 程》等相关法律法规和制度的规定中关于利润分配的规定，不存在损害 公司股东尤其是中小股东利益的情形，一致同意将该议案提交公司 2023 年年度股东大会审议。 证券代码： 300962 证券简称：中金辐照 公告编号：2024-019 中金辐照股份有限公司 关于2023年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中金辐照股份有限公司(以下简称"公司")于 2024 年 4 月 26 日召 开第四届董事会第七次会议和第四届监事会第四次会议，审议通过了 《关于公司 2023 年度利润分配预案的议案》，该议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。现将有关情况公告如下： 一、 2023 年度利润分配预案的基本情况 经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度合 并报表归属于上市公司股东的净利润为 108,077, ...

内部控制评价 - 公司董事会认为2023年12月31日财务报告相关内部控制有效[5] - 内部控制自我评价未发现非财务报告相关重大和重要缺陷[5] - 中兴华会计师事务所对财务报告相关内部控制出具标准无保留意见鉴证报告[5] 组织架构与实施 - 董事会授权内部审计机构负责内部控制评价具体组织实施工作[10] - 公司成立内部控制评价领导小组，由董事长任组长[10] - 内控评价工作组涵盖公司管理层面各职能部门[10] - 公司聘请中兴华会计师事务所对内部控制有效性进行独立审计[10] 评价范围 - 公司按风险导向原则确定纳入评价范围的业务、事项及高风险领域[12] - 纳入评价范围的单位包括公司本部及所属各子（分）公司[12] 治理结构与制度 - 公司建立“三会”法人治理结构[13] - 公司制定《信息化工作管理制度》，成立信息化工作领导小组[28] 交易与担保审议 - 与关联人连续12个月内单笔或累计交易超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上，提交股东大会审议[25] - 与关联人连续12个月内单笔或累计交易不超3000万元或不超最近一期经审计净资产绝对值5%，由董事会审议或授权批准[25] - 与关联自然人成交金额超30万元、与关联法人成交金额超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的交易需及时披露[25] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%等多种担保情况需经股东大会审议[26] - 公司在一年内购买、出售重大资产或担保金额超最近一期经审计总资产30%，由股东大会以特别决议通过[27] 缺陷认定 - 财务报告内部控制缺陷认定涉及营业收入、利润总额等潜在错报标准[31][32] - 非财务报告内部控制缺陷认定按直接财产损失划分标准[32] 整改措施 - 公司针对内部控制一般缺陷采取整改措施，更新修订内部控制制度[34][35] 自评结果 - 公司对2023年12月31日内部控制有效性自评，纳入评价范围业务均有有效内控，无重大缺陷[36]

财务公司情况 - 注册资本金10亿元，中国黄金集团有限公司持股51%[1] - 2023年末资产总额208.88亿元，负债196.15亿元，所有者权益12.74亿元[9] - 2023年利润总额15299.07万元，净利润11611.65万元[10] 监管指标情况 - 2023年末资本充足率13.10%（≥10.5%）[10] - 2023年末流动性比例57.78%（≥25%）[10] - 2023年末贷款比例37.14%（≤80%）[10] 公司存贷情况 - 2023年末在财务公司存款27477.55万元，占比77.95%[11] - 2023年末在财务公司贷款余额为0元[11] - 2023年末在其他银行存款7773.21万元，占比22.05%[11] 公司评估 - 财务公司运营合规，资金充裕，内控健全[13] - 与财务公司金融业务风险可控[13]

独立董事评估 - 公司董事会评估三位独立董事独立性[1] - 三位独立董事符合独立性要求[1] 意见发布 - 董事会于2024年4月27日发布意见[2]

中金辐照股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 述职人：赵永富 本人作为中金辐照股份有限公司（以下简称"公司"） 第三届董事会独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》 等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事 工作制度》等相关规定和要求，本着对全体股东负责的态度， 勤勉、忠实地履行独立董事职责，发挥独立董事的专业优势 和独立作用，努力维护并有效保障了公司全体股东，尤其是 中小股东的合法权益。现将本人 2023 年的工作情况报告如 下： 一、2023 年出席董事会和股东大会的情况 2.在 2023 年 8 月 25 日召开的公司第三届董事会第二十 九次会议上，本人对控股股东及其他关联方占用公司资金和 公司对外担保情况、公司 2023 年半年度募集资金存放与使 用情况、中国黄金集团财务有限公司的风险持续评估报告、 董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选人、董 事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事候选人等事项 发表了独立意见。 三、专门委员会的工作情况 本人作为公司第三届董事会薪酬与考核委员会主任委 员，按照公司《独立董事工作制度》 ...

财务公司概况 - 财务公司注册资本100,000万，中国黄金集团持股51%，中金黄金持股49%[3] - 截至2023年12月31日，资产总额208.88亿元，负债196.15亿元，所有者权益12.74亿元[4] - 2023年1 - 12月，利润总额15,299.07万元，净利润11,611.65万元[4] 协议内容 - 拟续签《金融服务协议》，原协议存款每日余额和综合授信额度均不超5亿[1] - 新协议存款服务每日最高余额合计不超10亿[7] - 存款服务利率不低于央行同期同类存款基准利率[8] - 贷款服务利率原则上不高于央行同期同类基准贷款利率[8] - 票据贴现服务利率原则上不高于国内主要商业银行贴现利率[8] - 结算服务费用减免或优惠，收取原则上不高于国内主要商业银行标准[9] - 金融服务手续费原则上不高于国内主要商业银行同种类服务收费标准[10] - 协议有效期三年，变更或终止需提前30天书面通知对方[14] 其他要点 - 2024年初至披露日，公司及子分公司与财务公司产生存款利息1,472,376.84元[17] - 有价证券投资业务亏损额达自身注册资本的50%属重大事项[12] - 公司股东对其负债逾期6个月以上未偿还属重大事项[12] - 公司制定关联交易风险处置预案[17] - 独立董事同意将续签协议议案提交董事会审议[18] - 保荐机构对本次关联交易事项无异议[20] - 协议需经股东大会审议批准，并经双方签署生效[14] - 续签协议有利于优化财务管理，不会损害股东利益[17] - 本次关联交易尚须提交股东大会审议批准[20]