股份转让限制 - 董事和高管任职每年转让股份不得超所持总数25%，持股不超1000股可一次全转让[5] - 以去年末持股总数算可转让股份，新增无限售股当年可转25%，新增限售股计入次年基数[6] 短线交易规定 - 持股5%以上股东、董事和高管6个月内买卖股票收益归公司，董事会收回[6] 信息披露要求 - 董事和高管计划转让股份提前15个交易日报告披露减持计划，实施后或未完成2个交易日内报告公告[9] - 股份被强制执行2个交易日内披露处置信息[10] - 特定时间委托公司申报个人及近亲属身份信息[10] - 股份变动2个交易日内向公司报告并公告[12] 交易禁止规定 - 董事、高管及持股5%以上股东不得从事本公司股票融资融券交易[13] - 公司年度、半年度报告公告前15日，季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日不得买卖本公司股份[5] 股份锁定规则 - 申报个人信息后，中国结算深圳分公司锁定其证券账户中已登记的本公司股份[15] - 证券账户年内新增本公司无限售条件股份按75%自动锁定[17] 其他规定 - 明确本次股份变动日期、数量、价格及变动后持股数量[16] - 当年可转让但未转让股份计入年末持股总数，作为次年可转让股份计算基础[17] - 限售股满足解除条件可申请解除限售[17] - 锁定期间，董事、高管所持本公司股份相关权益不受影响[17] - 制度未尽事宜依国家有关规定执行[19] - 制度由董事会负责制订、修改和解释[19] - 制度自股东会审议通过之日起生效，修改亦同[19]

回购条件 - 公司股票上市需已满六个月且最近一年无重大违法行为才能回购股份[7] - 公司回购股份用于维护公司价值及股东权益时，需满足连续二十个交易日内公司股票收盘价跌幅累计达20%等条件之一[2] 回购数量与价格 - 公司因特定情形回购股份，合计持有的本公司股份数不得超已发行股份总额的10%[8] - 回购股份方案中拟回购股份数量或资金总额上限不得超出下限的一倍[9] - 回购价格区间上限高于董事会通过决议前三十个交易日公司股票交易均价150%的，需说明合理性[10] 回购期限 - 因减少公司注册资本等情形回购股份，回购期限自审议通过方案之日起不超十二个月；因维护公司价值及股东权益回购股份，回购期限不超三个月[10] 回购程序 - 提议人拟提议特定情形回购股份需在相关事实发生之日起十个交易日内向董事会提出[14] - 公司因特定情形回购股份，董事会审议通过后需经股东会决议，并经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过；部分情形可经三分之二以上董事出席的董事会会议决议[16] - 公司应在董事会审议通过回购方案后两个交易日内披露相关材料[17] - 公司应在披露回购方案后五个交易日内披露相关股东信息，需股东会决议的在股东会召开前三日披露[18] 回购进展披露 - 回购股份占公司总股本比例每增加百分之一，应在事实发生之日起三个交易日内披露[19] - 每个月前三个交易日内披露截至上月末的回购进展情况[19] - 回购期限届满或实施完毕，公司应在两个交易日内披露回购结果暨股份变动公告[20] 要约回购 - 公司以要约方式回购股份，要约价格不得低于回购方案公告日前三十个交易日股票每日加权平均价的算数平均值[20] 回购股份处置 - 公司因特定情形回购的股份，可在披露回购结果暨股份变动公告十二个月后采用集中竞价交易方式出售[23] - 集中竞价出售已回购股份，每日出售数量不得超过出售预披露日前二十个交易日日均成交量的25%，但每日出售数量不超过20万股的除外[25] - 集中竞价出售已回购股份，在任意连续九十日内，出售股份总数不得超过公司股份总数的1%[25] - 集中竞价出售回购股份，出售回购股份占公司总股本比例每达到1%，应在事实发生之日起三个交易日内披露[26] - 公司回购的股份未按披露用途转让，在三年持有期限届满前注销，需经公司股东会审议通过[26] 其他规定 - 公司以现金为对价回购股份，当年已实施的回购金额视同现金分红金额纳入计算[4] - 公司通过减少注册资本情形回购股份，应在自回购之日起十日内注销[8] - 公司因维护公司价值及股东权益回购股份并为减少注册资本的，不受集中竞价交易回购时间限制[11] - 公司计算已回购股份占公司总股本比例时，总股本以最近一次公告的总股本为准，不扣减回购专用账户中的股份[31] - 公司计算定期报告中每股收益等相关指标时，发行在外的总股本以扣减回购专用账户中的股份数为准[31]

公司基本信息 - 公司于2021年4月16日核准首次发行3834万股，6月16日在深交所创业板上市[4] - 公司注册资本为15334万元[5] - 公司设立时发行股份总数为10000万股，面额股每股金额为1元[17] 股本结构与股东信息 - 大连德迈仕投资等多家公司认购股份，分别占总股本一定比例[17][18] - 公司已发行股份数为15334万股，股本结构为普通股15334万股[18] 股份转让与收购限制 - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额10%[21] - 公司收购本公司股份，部分情形合计持有不得超已发行股份总数10%，并应在3年内转让或注销[26] - 公司公开发行股份前已发行股份等有转让限制条件[29] 股东权益与诉讼 - 股东对股东会、董事会决议有请求认定无效或撤销的权利[35] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东有诉讼相关权利[38][39] 股东会相关规定 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[53] - 多种情形需召开临时股东会，有相应提议和召集规定[53][60] - 股东会网络投票、股权登记日等有时间规定[68] - 股东会决议有普通决议和特别决议通过条件[80] 董事会相关规定 - 董事会由9名董事组成，设董事长1人[113] - 董事会每年至少召开两次会议，需提前10日书面通知[120] - 董事会会议召开、决议通过等有相关规定[122] 独立董事相关规定 - 部分人员不得担任独立董事，独立董事需有相关工作经验[130][132] - 独立董事行使部分职权需经全体独立董事过半数同意[134] 各委员会相关规定 - 审计、提名、薪酬与考核、战略与发展委员会成员构成有规定[139][142][143][144] 利润分配相关规定 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金[160] - 不同阶段现金分红在利润分配中有最低比例要求[164] - 现金、股票股利分配方案及制定或调整利润分配政策通过条件不同[168][170] 其他规定 - 公司聘用会计师事务所聘期1年可续聘，由股东会决定相关事宜[181][182] - 公司合并、分立、减资等有通知债权人及公告要求[192][193][194]

累积投票制规则 - 适用于股东会选举两名以上（含）董事[2] - 股东累积表决票数为股份数乘选举董事人数[3] - 独董与非独董选举分开投票[3] 投票及当选规则 - 所投候选董事人数不超应选人数，票多无效[4] - 董事按得票多少当选[4] - 当选不足有不同处理方式[4] 细则情况 - 经股东会审议通过生效及修改[5] - 由董事会负责解释[5]

交易审议规则 - 涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上但未超50%等情况的交易需董事会审议批准[3] - 与关联自然人成交金额超30万元等交易需经全体独立董事过半数同意后履行董事会审议程序并披露[5] - 与关联人交易金额在3000万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上，由董事会审议通过后还应提交股东会审议[5] 董事会会议规则 - 董事会每年至少在上下两个半年度各召开一次定期会议[6] - 八种情形下董事会应召开临时会议[6][7] - 召开董事会定期会议应提前十日通知，临时会议提前三日通知，紧急时可口头通知[7] - 董事会定期会议通知发出后变更相关事项，需在原定会议召开日前三日发变更通知，不足三日需顺延或获全体与会董事认可[10] - 董事会临时会议通知发出后变更相关事项，需事先取得全体与会董事认可并做好记录[10] 董事会会议举行与决议规则 - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[13] - 董事因故不能出席，可书面委托其他董事代为出席[14] - 董事会审议通过会议提案并形成相关决议，须经全体董事过半数同意；对外担保事项须经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意[14] - 独立董事行使职权应当经全体独立董事同意[15] - 董事回避表决时，有关董事会会议由过半数无关联关系董事出席即可举行，形成决议须经无关联关系董事过半数通过；出席会议的无关联关系董事人数不足三人，应提交股东会审议[16] 提案审议规则 - 提案未获通过，在有关条件和因素未发生重大变化时，董事会会议一个月内不应再审议内容相同的提案[25] - 二分之一以上与会董事或两名以上独立董事认为提案不明确等，会议主持人应要求会议暂缓表决[26] 档案保存规则 - 董事会会议档案保存期限不少于十年[18]

制度目的 - 提高公司规范运作水平，确保年报信息披露质量和透明度[2] 差错与责任人 - 年报信息重大差错包括财务报告重大会计差错等情形[2] - 年报信息披露责任人包括董事、高管等相关人员[3] 处理规定 - 年度财务报告重大会计差错更正和披露应遵守规定并审计[3] - 有七种情形追究责任人责任，有六种追究形式[4] - 五种情形对责任人从轻、减轻或免于处理，五种情形从重或加重处理[5][6] 其他 - 季度、半年度报告信息披露重大差错认定和追究参照本制度[6] - 本制度由董事会负责修订和解释，审议通过生效[7]

董事会秘书任职要求 - 公司设1名董事会秘书，为与证券监管机构指定联络人，属高级管理人员[2] - 最近三十六个月受证监会行政处罚人士不得担任[9] - 最近三十六个月受交易所公开谴责或三次以上通报批评人士不得担任[9] 董事会秘书解聘与代行职责 - 连续三月以上不能履职、履职重大错误疏漏或违规致重大损失，公司应一月内解聘[9] - 空缺超三月董事长代行，代行后六月内完成聘任[11] 董事会秘书职责 - 股东会召开前做好通知及公告工作[12] - 担任投资者关系管理负责人[16] - 负责组织协调信息披露事务[14] 股东会相关工作 - 提供拟审议重大事项合同及解释说明等资料[13] - 协助召集、召开股东会并保证秩序[13] - 做好会议记录并公告决议，管理保存会议文件并建档[13] 其他规定 - 聘任时签订保密协议，离任前接受审查并移交档案[10] - 工作制度未尽事宜按相关规定执行[16] - 工作制度经董事会审议通过生效及修订[16]

人员变动流程 - 高级管理人员提前30日通知董事会辞职[4] - 公司60日内完成董事补选[4] - 30日内确定新法定代表人[5] - 30日内解除特定情形人员职务[7] 工作交接及义务 - 5个工作日内进行工作交接[9] - 3年内忠实义务有效[12] 股份转让限制 - 任期内和届满后6个月内每年转让不超25%[12] - 离职后半年内不得转让[12] 异议处理 - 15日内向审计委员会申请复核[14] 制度生效 - 经董事会审议通过生效及修订[19]

审计委员会组成 - 成员由三名董事组成，独立董事占半数以上，至少一名为会计专业人士[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分之一以上提名，董事会选举产生[4] 任期规定 - 任期与其他董事相同，每届不超三年，独立董事连续任职不超六年[4] 职责权限 - 披露财务报告需全体成员过半数同意提交董事会审议[7] - 至少每年向董事会提交外部审计机构履职及监督职责报告[10] - 监督指导内审部，参与负责人考核[10] - 监督指导内审部至少每半年检查重大事件和资金往来[11] - 可提议召开临时董事会会议[13] - 提议召开临时股东会，董事会10日内书面反馈[16] 会议相关 - 例会每年至少4次，每季度至少1次，会前3天通知[22] - 会议需2/3以上委员出席，决议全体委员过半数通过[22] 其他 - 会议资料保存至少10年[24] - 工作细则经董事会审议通过实施[26] - 披露年报时披露审计委员会年度履职情况[20]

审计部门设置 - 公司设内审部负责人1名，由审计委员会提名，董事会任免[9] - 审计委员会成员中独立董事应过半数且由独立董事中会计专业人士担任召集人[6] 审计工作安排 - 内审部至少每季度向审计委员会报告一次工作[10] - 内审部每年至少向董事会或审计委员会提交一次内部审计报告[16] - 内审部至少每季度对募集资金存放、管理与使用情况检查一次，并向审计委员会报告[19] - 审计委员会督导内审部至少每半年对重大事件实施情况和大额资金往来情况检查一次[24] 审计职责范围 - 内审部对公司各部门、子公司及参股公司内部控制制度进行检查评估[10] - 内审部对公司各部门、子公司及参股公司会计资料及经济活动进行审计[10] - 内审部协助建立健全反舞弊机制，关注检查舞弊行为[10] - 内审部以业务环节为基础开展审计，评价财务报告和信息披露相关内控[11] - 内审部在业绩快报对外披露前，对业绩快报进行审计[22] - 内审部审查和评价信息披露事务管理制度的建立和实施情况[22] 报告流程与披露 - 公司根据内审部出具、审计委员会审议后的评价报告及相关资料，出具年度内部控制评价报告[25] - 内部控制评价报告应经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[27] - 公司应在披露年度报告的同时，在符合条件媒体上披露内部控制评价报告和内部控制审计报告[27] 制度与机制建设 - 公司审计档案保存期限为10年[12] - 审计委员会指导监督内审部工作，向董事会报告内审工作情况[9][10] - 公司建立内审部的激励与约束机制，对内部审计人员工作进行监督、考核[29] - 公司将内部控制制度执行情况作为绩效考核重要指标之一[29] - 公司建立责任追究机制，查处违反内部控制制度的责任人[29]