资金使用 - 公司可使用不超3.6亿元闲置募集资金和不超1.5亿元自有资金进行12个月现金管理[3] 近期存款 - 2024年5月31日海泰科新材料购买5600万元结构性存款已到期赎回，收益86301.37元，预期年化收益率1.65%-2.25%[4][5] - 2024年7月1日海泰科新材料购买2000万元结构性存款，预期年化收益率1.65%-2.20%[6] - 2024年7月2日海泰科模塑购买3600万元结构性存款，预期年化收益率1.60%-2.75%[6] 过往收益 - 活期存款实际收益合计571,639.70元[13] - 海泰科模塑在招商银行协定存款实际收益129,380.23元，预期年化收益率1.15%-1.75%[13] - 海泰科模具在中国民生银行流动利D活期存款实际收益72,214.68元，预期年化收益率1.35%-2.10%[13] - 海泰科模塑在青岛银行协定存款实际收益318,925.26元，预期年化收益率1.35%-1.70%[13] - 海泰科模塑多笔结构性存款有不同实际收益和预期年化收益率[14][15] - 已到期结构性存款合计收益745.119788万元，各银行有不同收益金额[18] 过往存款 - 2023年多笔美元结构性存款及理财产品购买，有不同利率[16][17] 协定利率 - 招商银行等多家银行协定存款有不同预期年化收益率[19][20] 理财金额 - 理财产品认购金额合计3.5715亿元，涉及多家银行[21] - 公司前十二个月内累计使用暂时闲置募集资金进行现金管理尚未到期赎回的金额为3.5715亿元[22] 其他要点 - 《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》已通过相关会议审议[7] - 公司与签约银行不存在关联关系[8] - 现金管理不影响主营业务和募集资金投资项目实施，可提升业绩[9][10] - 投资风险包括市场波动、收益不可预期和操作监控风险[11] - 控制风险措施包括选金融机构、财务部审核、内审部门监督等[12] - 公告披露公司前十二个月内使用闲置募集资金现金管理情况[12]

股本变动 - 公司首次公开发行A股后总股本由48,000,000股增至64,000,000股[5] - 2023年5月31日权益分派后总股本增至83,200,000股[7] - 截至2024年5月31日，“海泰转债”累计转股后总股本增至84,188,400股[8] 限售股情况 - 本次2名股东解除限售40,781,907股，占总股本48.4412%[3][53] - 本次解除限售股份可上市流通日期为2024年7月2日[4][53] - 本次实际可上市流通股份10,195,477股，占总股本12.1103%[53] - 高管锁定股为30,586,430股，占总股本36.3309%[53] - 本次变动后有限售条件股份占比38.58%，无限售条件股份占比61.42%[58] 权益分派 - 2023年5月31日每10股派现3元，共分配19,200,000元，每10股转增3股[7] 可转债发行 - 2023年6月27日发行可转债3,965,716张，募集资金396,571,600元[8] 股东承诺 - 控股股东、实际控制人承诺锁定期36个月内不转让股份[11] - 控股股东、实际控制人承诺多项事项，违反担责[26][28][32][33][34][37][40][41][46] - 董事、高级管理人员承诺多项事项，违反担责[30][31][32][35][36][38][42][46]

股本变动 - 公司首次公开发行1600万股A股，发行后总股本由4800万股增至6400万股[2] - 2022年7月4日部分限售股上市流通，解除限售股份1662.9302万股，占当时总股本25.9833%[3] - 2023年5月31日实施权益分派，每10股派现3元，共分配现金红利1920万元，每10股转增3股，转增后总股本增至8320万股[5] - 2023年6月27日发行可转债396.5716万张，募集资金3.965716亿元[6] - 截至2024年5月31日，“海泰转债”累计转股98.84万股，公司总股本增至8418.84万股[6] 限售股情况 - 本次解除限售股东2名，解除限售股份4078.1907万股，占公司总股本48.4412%[7] - 本次解除限售的股份可上市流通日为2024年7月2日[45] - 本次实际可上市流通股份数量为10,195,477股，占公司总股本的12.1103%[45] - 高管锁定股为30,586,430股，占公司总股本的36.3309%[45] - 有限售条件股份变动前数量为42,674,517股，占比50.69%，变动后数量为32,479,040股，占比38.58%[51] - 无限售条件股份变动前数量为41,513,883股，占比49.31%，增加10,195,477股，变动后数量为51,709,360股，占比61.42%[51] 股东承诺 - 控股股东孙文强、王纪学承诺首发上市起36个月内不转让或委托管理首发前股份，也不由公司回购[9] - 孙文强、王纪学担任董高期间每年转让股份不超直接或间接持股总数25%，任期届满前离职有额外限制[9] - 孙文强、王纪学首发前股份锁定期满后两年内减持价格不低于首发发行价[9] - 控股股东在特定条件下应增持股票，增持价格不超最近一期经审计每股净资产，单次增持资金不低于上一会计年度税后现金分红的20%[19] - 董事和高级管理人员在特定条件下应增持股票，增持价格不超最近一期经审计每股净资产，增持资金不少于上一年度税后薪酬总和的20%[22] 其他规定 - 公司回购股份需董事会、股东大会决议，股东大会决议须经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[18] - 单一会计年度稳定股价回购资金不低于上一会计年度经审计归母净利润的20%，不超过50%[18] - 若公司欺诈发行上市，控股股东、实际控制人将在确认后五个工作日内购回全部新股[23] - 若招股书有虚假记载等，控股股东、实际控制人督促公司回购全部股票，赔偿投资者损失[29] - 董事、监事、高级管理人员对招股书真实性等承担法律责任，赔偿投资者损失[30][31]

近日，公司使用暂时闲置募集资金在授权范围内进行现金管理，现就相关事宜 公告如下： | 证券代码：301022 | 证券简称：海泰科 | 公告编号：2024-086 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123200 | 债券简称：海泰转债 | | 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续进行现 金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召 开了第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于 使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司在 确保不影响募集资金投资项目建设、不影响正常生产经营及确保资金安全的情况下， 使用不超过人民币 36,000.00 万元的暂时闲置募集资金（含超募资金）和不超过人民 币 15,000.00 万元的自有资金进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，上述额度可以由公司使用，亦可以由公司的全资子 ...

资金募集 - 公司发行可转债募集资金396,571,600元[3] - 扣除费用后实际募资净额391,375,588.47元[3] 账户设立与注销 - 公司在中信银行等设立多个账户[8] - 注销兴业银行等理财专户[8] - 已办理募集资金理财专户注销手续[9]

| 证券代码：301022 | 证券简称：海泰科 | 公告编号：2024-085 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123200 | 债券简称：海泰转债 | | 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续进行现 金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召 开了第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于 使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司在 确保不影响募集资金投资项目建设、不影响正常生产经营及确保资金安全的情况下， 使用不超过人民币 36,000.00 万元的暂时闲置募集资金（含超募资金）和不超过人民 币 15,000.00 万元的自有资金进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，上述额度可以由公司使用，亦可以由公司的全资子公司使用，但应予 以合并计算。本次额度生效后将覆盖前次授权额度，在前述额度和期限范 ...

海泰转债发行 - 发行量396,571,600元，2023年7月17日深交所挂牌[3][4] - 期限2023年6月27日至2029年6月26日[4] - 转股期限2024年1月3日至2029年6月26日[4] 票面利率 - 第一年0.50%、第二年0.70%、第三年1.00%、第四年1.80%、第五年2.50%、第六年3.00%[4] 本次付息 - 第一年付息，计息期2023年6月27日至2024年6月26日，每10张利息5元（含税）[2][11] - 个人和基金代扣后每10张派息4元，QFII等每10张派息5元[12] - 债权登记日2024年6月26日，付息和除息日2024年6月27日[2][13] 信用评级 - 公司主体和可转债信用等级均为“A”，展望“稳定”[10] 税收政策 - 2021年11月7日至2025年12月31日，境外机构债券利息收入免税[17]

一致行动协议 - 孙文强与王纪学2019年10月16日协议2024年7月1日到期[3] - 2024年6月18日续签协议，7月2日生效，有效期三年[4] - 双方决策保持一致，协商不一致以孙文强意见为准[6][7] - 协议期内限制委托、转让等行为，维护控制权稳定[7][11] - 协议争议协商不成可向原告所在地法院诉讼[10]

| 证券代码：301022 | 证券简称：海泰科 | 公告编号：2024-081 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123200 | 债券简称：海泰转债 | | 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 序 号 购买主 体 签约银行 产品名 称 产品类 型 认购金额 （元） 起息日 到期日 预期年化收 益率 1 海泰科 模具 青岛银行股 份有限公司 辽宁路支行 结构性 存款 保本浮 动收益 型 29,300,000.00 2024.06.17 2024.07.18 1.60%~2.70% 2 海泰科 模具 青岛银行股 份有限公司 辽宁路支行 结构性 存款 保本浮 动收益 型 9,300,000.00 2024.06.17 2024.07.18 1.60%~2.70% 合计 38,600,000.00 一、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的进展情况 二、审议程序 《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》已经公司第二 届董事会第十九次会 ...

| 证券代码：301022 | 证券简称：海泰科 | 公告编号：2024-080 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123200 | 债券简称：海泰转债 | | 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续进行现 金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召 开了第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于 使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司在 确保不影响募集资金投资项目建设、不影响正常生产经营及确保资金安全的情况下， 使用不超过人民币 36,000.00 万元的暂时闲置募集资金（含超募资金）和不超过人民 币 15,000.00 万元的自有资金进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，上述额度可以由公司使用，亦可以由公司的全资子公司使用，但应予 以合并计算。本次额度生效后将覆盖前次授权额度，在前述额度和期限范 ...