中集车辆（集团）股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 中集车辆（集团）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求， 结合中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法， 在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截至 2023 年 12 月 31 日（内 部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效 性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施 内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监 事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关 信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有 局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 控制变得不恰当， ...

证券代码：301039 证券简称：中集车辆 公告编号：2024-022 中集车辆（集团）股份有限公司 第二届董事会 2024 年第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"，与其控股子 公司合称"本集团"）第二届董事会2024年第三次会议通知于2024年3月6日以电子 邮件的方式发出，于2024年3月21日下午以现场会议及通讯会议相结合的方式在 深圳市南山区蛇口太子广场1803会议室召开。会议应出席董事9名，实际出席董 事9名，部分监事及高级管理人员列席会议。会议由董事长麦伯良先生主持。本 次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规和《公司章程》的 规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议，会议通过了以下议案： 1、审议通过《2023年度董事会工作报告》 公司《2023年度董事会工作报告》的具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn/）上披露的《2023年年度报告》中"董事会报告"章节。 公司独 ...

的核查意见 海通证券股份有限公司 关于中集车辆（集团）股份有限公司 2023年度证券投资及汇率远期套期保值业务情况专项报告 通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为中集车辆 （集团）股份有限公司（以下简称"中集车辆"或"公司"）首次公开发行股票并 在创业板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管 指南第1号——业务办理》等法律、法规和规范性文件的要求，对《中集车辆 （集团）股份有限公司关于2023年度证券投资及汇率远期套期保值业务情况的 专项报告》进行了核查，具体情况如下： 一、证券投资与汇率远期套期保值业务审议批准情况 （一）证券投资 基于优化投资结构的考虑，报告期内，公司总裁按公司《证券投资管理制 度》规定审批同意控股子公司退出对德银天下股份有限公司（以下简称"德银天 下"）的全部证券投资。本次证券投资退出无需公司董事会审议。 （二）汇率远期套期保值 公司于2023年2月21日召开了第二届董事会2023年第二次会议及第二届 ...

经核查公司独立董事丰金华先生、范肇平先生、郑学启先生的任职经历及其签 署的相关自查文件等，上述人员均未在本公司担任除独立董事外的其他职务，并与 本公司及本公司主要股东不存在直接或者间接利害关系或者其他可能影响其进行 独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相 关要求。 中集车辆（集团）股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等 相关法律法规及规范性文件以及《中集车辆（集团）股份有限公司独立非执行董事 工作制度》等相关规定，中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事会，就公司在任独立董事丰金华先生、范肇平先生、郑学启先生的独 立性情况进行评估并出具如下专项意见： 董事会 中集车辆（集团）股份有限公司 二〇二四年三月二十一日 ...

海通证券股份有限公司 关于中集车辆（集团）股份有限公司 2023 年度 A 股募集资金存放与实际使用情况的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为中 集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"中集车辆"或"公司"）首次公开发 行股票并上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修 订）》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定， 对公司2023年度A股募集资金存放与实际使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、 A 股募集资金基本情况 于 2021 年 5 月 18 日，中国证券监督管理委员会出具了证监许可[2021]1719 号《关于同意中集车辆(集团)股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，同 意中集车辆(集团)股份有限公司(以下简称"公司"或"中集车辆")首次公开发行股票 的注册申请。经深圳证券交易所同意， ...

关于中集车辆(集团)股份有限公司 2023 年度 涉及中集集团财务有限公司关联交易的存、贷款等金融业务情况的专项报告 普华永道中天特审字(2024)第0105号 (第一页，共二页) 中集车辆(集团)股份有限公司董事会： 我们审计了中集车辆(集团)股份有限公司(以下简称"中集车辆") 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表、2023 年度合并及公司利润表、合并及公司股东权 益变动表、合并及公司现金流量表和财务报表附注，并于 2024 年 3 月 21 日出具了 报告号为普华永道中天审字(2024)第 10077 号的无保留意见审计报告。财务报表的 编制和公允列报是中集车辆管理层的责任，我们的责任是在按照中国注册会计师审 计准则执行审计工作的基础上对财务报表整体发表审计意见。 在对上述财务报表执行审计的基础上，我们对后附的中集车辆(集团)股份有限 公司 2023 年度涉及中集集团财务有限公司关联交易的存、贷款等金融业务情况汇 总表(以下简称"关联金融业务情况汇总表")执行了有限保证的鉴证业务。 按照深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号-交 易与关联交易(2023 年修 ...

证券代码：301039 证券简称：中集车辆 公告编号：2024-025 中集车辆（集团）股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 21 日召 开第二届董事会 2024 年第三次会议和第二届监事会 2024 年第三次会议，审议 通过了《关于 2023 年度计提资产减值准备的议案》。根据《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《企业会计准则》等 相关规定，公司 2023 年度计提信用减值损失、资产减值损失等各类资产减值准 备合计人民币 196,227,185.01 元。现将相关情况公告如下： | 类别 | 项目 | 2023 年度计提 （负数为冲回） 减值损失金额 | | --- | --- | --- | | 信用减值损失 | 应收账款坏账损失 | 88,718,345.75 | | | 应收票据坏账损失 | 1,010,004.50 | | | 应收款项融资坏账损失 | -52,076.8 ...

海通证券股份有限公司 关于中集车辆（集团）股份有限公司 对于中集集团财务有限公司 2023 年度风险持续评估报告的核查 意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为中 集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"中集车辆"或"公司"，与其控股 子公司合称"车辆集团"）首次公开发行股票并在创业板上市持续督导保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 等有关规定，对《中集车辆（集团）股份有限公司关于中集集团财务有限公司 2023年度风险持续评估报告》进行了核查，具体情况如下： 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》 的规定，结合中集集团财务有限公司（以下简称"中集财务公司"）提供的《金融 许可证》及《营业执照》等有关证件资料，中集车辆（集团）股份有限公司审阅 了中集财务公司包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的财务报告、经营 资质、内控制度建设、经营及风险状况，据此，对公司及合并报表范围内 ...

证券代码：301039 证券简称：中集车辆 公告编号：2024-023 中集车辆（集团）股份有限公司 第二届监事会 2024 年第三次会议决议公告 一、监事会会议召开情况 中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"，与其控股子 公司合称"本集团"）第二届监事会2024年第三次会议通知于2024年3月6日以电子 邮件的方式发出，于2024年3月21日以通讯会议的方式召开。会议应出席监事3 名，实际出席监事3名。会议由监事会主席王静华女士主持。本次会议的召开符 合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，会议通过了以下议案： 1、审议通过《2023年度监事会工作报告》 公司《2023年度监事会工作报告》的具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn/）上披露的《2023年年度报告》中"监事会报告"章节。 本议案尚需提请公司股东大会审议批准。 表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权。 2、审议通过《2023年度财务决算报告》《2023年年度报告》《2023年年度 报告摘要》《截至2023年12月31 ...

| 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是，海通证券股份有限公司（以 | | | 下简称"海通证券"或"保荐机 | | | 构"）根据相关规定，及时审阅中 | | | 集车辆发布的公开信息披露文 | | | 件。 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 | 是 | | 联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 次，保荐机构每季度查询了公司 4 | | | 募集资金专户情况。 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 | 是，公司募集资金项目进展与公 | | 件一致 | 司《2023年度A股募集资金存放与 | 1 海通证券股份有限公司 关于中集车辆（集团）股份有限公司 2023 ...