关于中集车辆 (集团) 股份有限公司 2024 年度涉及中集集团财务有限公司 关联交易的存款、贷款等金融业务汇总表的专项报告 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 中集车辆 (集团) 股份有限公司董事会： 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了中集车辆 (集团) 股份有限公司 (以下 简称"中集车辆") 2024 年度的财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债 表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变 动表以及相关财务报表附注，并于 2025 年 3 月 25 日签发了无保留意见的审计报告。 在对上述财务报表实施审计的基础上，我们对后附的中集车辆 2024 年度涉及中集集团财 务有限公司关联交易的存款、贷款等金融业务汇总表 (以 ...

海通证券股份有限公司 关于中集车辆（集团）股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 之保荐总结报告书 | 保荐机构名称： | 海通证券股份有限公司 | | --- | --- | | 保荐机构编号： | Z22531000 | 经中国证券监督管理委员会《关于同意中集车辆（集团）股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1719 号）核准，中集车辆（集团）股份 有限公司（以下简称"中集车辆"、"上市公司"、"公司"或"发行人"）首次 公开发行股票 25,260.00 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 6.96 元， 募集资金总额为人民币 175,809.60 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人 民币 158,377.68 万元。本次发行证券已于 2021 年 7 月 8 日在深圳证券交易所创业板 上市。海通证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"海通证券"）担任其持续督 导保荐机构，持续督导期间为 2021 年 7 月 8 日至 2024 年 12 月 31 日。 2024 年 12 月 31 日，持续督导期已届满，海通证券根据《证券发行上市保荐业 务管理办法 ...

审计相关 - 审计对象为中集车辆2024年12月31日财务报告内部控制有效性[2] - 公司董事会负责建立健全和实施内部控制并评价有效性[3] - 注册会计师负责对财务报告内部控制有效性发表审计意见并披露重大缺陷[4] 内部控制情况 - 内部控制有固有局限性，推测未来有效性有风险[6] - 公司于2024年12月31日在重大方面保持有效财务报告内部控制[7]

保荐机构工作情况 - 保荐机构每季度查询公司募集资金专户4次[3] - 保荐代表人列席公司股东大会4次、董事会2次、监事会2次[4] - 保荐机构现场检查公司1次，发表专项意见14次[4] - 保荐机构于2024年12月26日对上市公司培训1次[5] 公司相关事项 - 公司及股东12项承诺均已履行[7][8] - 报告期内无监管措施事项[9] - 公司调整部分募集资金投资项目并披露公告[9]

中集车辆（集团）股份有限公司 第三届董事会独立董事 2024 年度述职报告 2024年度，本人作为中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）的第 三届董事会独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《" 公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理 办法 》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等 相关法律法规的规定，忠实履行职责，勤勉尽责，积极发挥独立董事作用，促进公 司规范运作，切实维护了公司股东尤其是中小股东的利益。 现将2024年度任职期间有关工作情况报告如下： 一、基本情况 本人姜旭，1966年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权；于1987年7月获得 浙江大学的机械工程学士学位，于1996年获得日本国际大学国际经营学硕士学位， 并于2000年获得美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院工商管理硕士学位。本人自2019 年至今于海德思哲国际咨询公司任合伙人；于2001年至2007年期间在普华永道管 理咨询和IBM全球业务部先后担任高级咨询顾问、首席 ...

公司治理 - 2024年召开8次董事会会议和4次股东会[4] - 2024年9月27日完成董事会换届[2] 独立董事履职 - 2024年独立董事各委员会会议均全勤出席[4][5][6] - 2024年独立董事累计现场工作13天[10] - 2024年独立董事对议案均投赞成票[3] 公司运营 - 2024年及时披露多份财务报告[13] - 2024年编制并披露内控评价报告[13] - 2024年变更聘请毕马威华振为审计机构[14] 其他事项 - 2024年关联交易定价公允[11] - 2024年无制定或变更激励计划情况[16]

中集车辆（集团）股份有限公司 第二届董事会独立董事 2024 年度述职报告 2024年度，本人作为中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）的第 二届董事会独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《" 公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理 办法 》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等 相关法律法规的规定，忠实履行职责，勤勉尽责，积极发挥独立董事作用，促进公 司规范运作，切实维护了公司股东尤其是中小股东的利益。 现将2024年度任职期间有关工作情况报告如下： 一、基本情况 本人范肇平，于1982年7月获得中国中央财经大学会计学学士学位，并于1986 年9月获得财政部财政科学研究所财务会计硕士学位。于1987年12月获财政部助理 研究员资格；于公路运输及物流行业拥有丰富的工作及管理经验；曾任深圳赤湾石 油基地股份有限公司财务部助理经理、经理、监事、董事及董事长，中国南山开发 （集团）股份有限公司财务部经理、金融投资部经理、助理总经理及副 ...

本人李琦，1970年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权；1991年7月于浙江 大学经济学系获学士学位，1993年7月于北京大学经济学院获硕士学位，2003年8月 于北京大学光华管理学院获博士学位。本人现为北京大学光华管理学院会计学系 副教授，自1993年9月就职北京大学光华管理学院会计学系起历任会计学系助教、 讲师、北京大学光华管理学院院长助理、党委副书记；目前担任招商局港口集团股 份有限公司、上海森永工程设备股份有限公司独立董事，曾担任广东南粤银行、连 连数字科技股份有限公司独立董事；自2024年9月起，担任公司独立董事。 本人已根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对2024年度本人是否满 足独立性要求进行自查，并向公司董事会提交了自查报告。经自查，本人任职符合 相关规定对独立董事的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 公司于2024年9月27日完成董事会换届相关工作，本人当选为公司第三届董事 会独立董事。 中集车辆（集团）股份有限公司 第三届董事会独立董事 2024 年度述职报告 2024年度，本人作为中集车辆（集团）股份有 ...

会议情况 - 2024年公司召开8次董事会，4次股东会[4] 独立董事履职 - 独立董事任期至9月27日届满[2] - 2024年度累计现场工作时间13天[10] - 未行使规定条款项下特别职权[3] 公司治理 - 2024年完成董事会换届[2] - 提名董事候选人、聘任高管程序合法合规[15] - 董事、高管薪酬方案符合规定[16] 财务相关 - 2024年及时披露多份财务报告[12] - 编制并披露《2023年度内部控制评价报告》[13] - 变更及聘请毕马威华振为审计机构[14] 其他事项 - 2024年关联交易定价公允[11] - 不存在制定或变更激励计划情形[16]

2024年情况 - 9月27日完成董事会换届[2] - 召开3次董事会、1次股东会[5] - 独立董事累计现场工作5.5天[11] - 及时披露《2024年第三季度报告》[12] 2025年展望 - 独立董事继续秉持原则履职[14] - 用专业知识提建设性意见[14] - 为董事会决策提供参考意见[14]