报告期基本信息 - 公司2024年半年度报告期为2024年1月1日至2024年6月30日[4] - 公司半年度报告未经审计[113] - 公司董事会监事会及相关人员保证半年度报告真实准确完整[1] 公司治理与决策 - 2024年3月7日谭一新因个人身体原因辞任董事[103] - 2024年3月25日刘敦楠因个人原因辞任独立董事[103] - 2024年3月7日审议通过终止实施2021年限制性股票激励计划等议案[108] 公司股本与股东情况 - 2023年6月27日完成93000股限制性股票回购注销后总股本由149790000股变为149697000股[106] - 回购注销1名激励对象持有的7000股第一类限制性股票，回购资金总额为207620元[107] - 回购注销完成后公司总股本由149697000股变为149690000股[107] 公司经营成果 - 本报告期营业收入620912517.56元较上年同期增长235.90%[12] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润31784726.97元较上年同期增长445.02%[12] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润30317154.97元较上年同期增长567.95%[12] 公司现金流情况 - 经营活动产生的现金流量净额本报告期为-255874850.08元较上年同期下降237.73%[12] - 投资活动产生的现金流量净额为145152788.69元同比增长167.34%主要系购买理财产品到期收回[70] - 筹资活动产生的现金流量净额为2377720.36元同比减少99.40%主要系上期收到可转债资金[70] 公司业务布局与发展 - 公司为合作客户提供200多个光伏电站技术服务250多个电力环保及电网系统技术服务[25] - 公司自持16座工商业分布式光伏电站总装机容量近50MWp[27] - 公司在约20多个省份大规模进行户用分布式开发建设工作[27] 公司业务风险与应对 - 公司面临光伏行业竞争加剧等多种风险[1] - 应收账款存在回款延缓坏账损失增加风险[96] - 主营业务受多种因素影响存在毛利率降低风险[95] 公司财务指标 - 基本每股收益本报告期为0.21元/股较上年同期增长425.00%[12] - 稀释每股收益本报告期为0.21元/股较上年同期增长425.00%[12] - 加权平均净资产收益率本报告期为3.71%较上年同期增长2.96%[12] 公司子公司与关联交易 - 公司有多家全资子公司如珠海创伟贵州能辉等[5] - 公司与关联方有日常经营关联交易关联交易金额为0万元[118] - 关联交易占同类交易金额比例为0.00%[118] 公司担保情况 - 贵州能辉智慧能源科技有限公司担保额度30000万元实际担保金额2932.76万元[130] - 报告期内审批对子公司担保额度合计49500[141] - 报告期内对子公司担保实际发生额合计2932.76[141] 公司合同履行情况 - 与连州市海得新能源开发有限公司合同总金额43180.16万元合同履行进度95.13%本期确认销售收入3839.18万元[143] - 与乐昌穗发新能源有限公司合同总金额10730.10万元合同履行进度103.33%本期确认销售收入1084.52万元[143] - 与河北上电能辉新能源开发有限公司合同总金额37915.90万元合同履行进度28.96%本期确认销售收入165.08万元[143] 公司可转债相关 - 2023年10月9日至2024年2月29日能辉转债累计转换股票数量637股[150] - 能辉转债转股价格自2023年11月16日起修正为32.80元/股 因2024年6月权益分派自2024年6月20日起下调为32.50元/股[168] 公司信用与评级 - 公司主体信用等级为A+评级展望为稳定能辉转债信用等级为A+[171] 公司资产负债情况 - 本报告期末流动比率2.44较上年末的2.90下降15.86%[173] - 本报告期末资产负债率57.19%较上年末的51.77%上升5.42%[173] 公司利润分配情况 - 公司计划半年度不派发现金红利不送红股不以公积金转增股本[104] - 2023年度利润分配方案为以截至2023年12月31日总股本149,690,486股为基数向全体股东每10股派发现金股利3元含税合计派发现金股利4,490.71万元[151][152]

权益变动 - 2024年8月18日罗传奎等三人一致行动关系终止[9] - 变动前三人合计持股9009.81万股，占总股本60.19%[15][31] - 变动后罗传奎控制公司51.79%股份表决权[15] 未来展望 - 不排除未来12个月增减上市公司股份计划[12][32] 其他情况 - 温鹏飞近六个月无买卖本公司股票情况[20][32] - 权益变动对公司治理及经营无重大影响[19]

权益变动 - 罗传奎、温鹏飞、张健丁于2024年8月18日解除一致行动关系[9,11,14] - 本次权益变动前三人合计持股9009.81万股，占总股本60.19%[15,31] - 一致行动关系解除后罗传奎控制公司51.79%股份表决权，为实控人[15] 股份情况 - 本次权益变动前罗传奎等各股东持股比例明确[15] - 张健丁直接持有公司股份376.64万股，占比2.52%[32] - 截至签署日信息披露义务人股份无权利限制[16,17] 未来展望 - 信息披露义务人不排除未来12个月增减公司股份计划[12,32] 其他 - 本次权益变动不影响公司治理及持续经营[19] - 张健丁前六个月无买卖本公司股票情况[20,32] - 本次权益变动无需批准[33]

股权变动 - 2024年8月18日罗传奎等三人解除一致行动关系[3][6] - 解除前三人合计持股90,098,100股，占总股本60.19%[7] - 解除后罗传奎合计控制公司51.79%股份表决权[8][10] 股东持股 - 截止2024年8月9日，王云兰等多名股东持股情况[9] 公告信息 - 2024年8月20日发布股东一致行动协议终止法律意见书公告[15][16]

北京市中伦律师事务所 关于上海能辉科技股份有限公司 相关股东一致行动协议终止暨实际控制人变更的 法律意见书 二〇二四年八月 北京市中伦律师事务所 关于上海能辉科技股份有限公司 相关股东一致行动协议终止暨实际控制人变更的 法律意见书 致：上海能辉科技股份有限公司 为出具本法律意见书之目的，本所律师依照现行有效的法律法规的要求和规 定，对公司提供的与本次相关股东一致行动协议终止暨实际控制人变更的法律文 法律意见书 件及其他文件、资料进行了核查、验证，并就有关事项向公司有关人员进行了询 问。本所得到公司的如下保证：公司已经向本所提供了本所认为出具本法律意见 书所必备的真实的原始书面材料、副本材料、复印材料，公司向本所提供的文件 和所作出的陈述是完整、真实、准确和有效的，并无隐瞒、虚假或重大遗漏之处； 签署文件的主体均具有签署文件的权利能力和行为能力，均具有签署文件并履行 相应义务的合法授权，已采取一切与签署和履行该等文件有关的必要行动，并已 有效签署了该等文件；所提供文件中的所有签字和印章均是真实的；文件材料为 副本、扫描件或复印件的，均与正本或原件一致或相符。 对出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持 ...

公司股权结构 - 上海能辉投资控股有限公司注册资本10000万元，罗传奎、温鹏飞、张健丁分别持股50.69%、34.53%、14.78%[9] - 浙江海宁同辉投资管理合伙企业（有限合伙）注册资本800万元，罗传奎、温鹏飞、张健丁分别持64.56%、24.82%、10.62%出资额[10] - 上海能辉投资控股有限公司和浙江海宁同辉投资管理合伙企业（有限合伙）分别持有公司21.38%、6.75%的股份[12] 一致行动关系 - 2017年4月3日，罗传奎、温鹏飞、张健丁签署《一致行动人协议书》，2020年6月16日签署补充协议[11] - 2024年8月18日，三人一致行动关系终止，签署《一致行动协议之终止协议》[11][17] 权益变动 - 权益变动前三人合计持有90098100股，占总股本60.19%[17] - 权益变动后罗传奎及其控制方合计持股77522100股，占总股本51.79%[20] - 本次权益变动股份变动数量为12576000股，变动比例减少8.40%[36] 实际控制人变更 - 本次权益变动后公司实际控制人由罗传奎、温鹏飞、张健丁变更为罗传奎[20] 未来展望 - 截至报告签署日，不排除未来12个月内增减上市公司权益股份的计划[14]

可转债发行 - 2023年3月31日发行3479070张可转债，总额34790.70万元[4] - 2023年4月20日在深交所挂牌交易[6] 转股相关 - 转股期为2023年10月9日至2029年3月30日[7] - 初始转股价格37.71元/股，多次下调[8][9] - 2024年7月30 - 8月19日触发修正条件，本次及未来两月不修正[3]

上海能辉科技股份有限公司 第三届董事会第三十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第三十三次会 议于 2024 年 8 月 19 日上午在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议通知于 2024 年 8 月 16 日以电子邮件、钉钉等方式发出，本次会议由公司董事长罗传奎 先生召集并主持，会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名，因工作原因董事张 健丁先生、岳恒田先生及独立董事张美霞女士、王芳女士、彭玲女士以通讯方式 出席。公司部分监事、高级管理人员列席了本次会议。会议召集、召开、表决程 序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 | 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-093 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 自 2024 年 7 月 30 日至 2024 年 8 月 19 日，公司股票已出现在连续三十个 交易日中至少有十五 ...

海通证券股份有限公司关于上海能辉科技股份有限公司 首次公开发行前已发行股份解除限售并上市流通的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"海通证券"）作为上海 能辉科技股份有限公司（以下简称"能辉科技"、"公司"或"发行人"）的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》等相关法律、法规和规范性文件的要求，对公司首次公开发行前已发行股 份解除限售并上市流通，并出具本核查意见。核查情况如下： 1 2022年8月17日，公司首次公开发行前已发行的部分股份22,011,900股解除限 售并上市流通，占公司当时总股本的14.6952% 2023年5月12日，公司2023年第一次临时股东大会审议通过了《关于回购注 销部分已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票的议案》。公司于2023年6月27 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成了93,000股限制性股 票的回购注销手续。公司总股本由149,790,000股变为149,697,000股。 2023年8月10日，公司2023年第二次临 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-092 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于首次公开发行前已发行股份解除限售并上市流通的 提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次上市流通的限售股份为上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"能辉科技"）首次公开发行前已发行的部分股份。 2、本次解除限售股东数量为 5 名，股份数量为 90,098,100 股，占公司总股 本的 60.1895%，限售期为自公司股票上市之日起 36 个月。 3、本次解除限售股份的上市流通日期为 2024 年 8 月 19 日（星期一）（原上 市流通日 2024 年 8 月 17 日为非交易日，故顺延至 2024 年 8 月 19 日）。 一、首次公开发行前已发行股份概况 （一）首次公开发行股份情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海能辉科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕225 ...