会议情况 - 2023年召开8次董事会会议和2次股东大会[4] - 薪酬与考核委员会2023年4月20日召开1次会议[13] - 提名委员会2023年5月23日和8月25日共召开2次会议[14] 独立董事履职 - 2023年独立董事全部出席会议，发表18项意见均同意[4][9] - 2024年将加强沟通促进公司发展[18] 合规情况 - 2023年日常关联交易定价合理，募集资金使用合规[10][11] - 报告期内无担保、资金占用及信息披露违规[12][14]

审计机构情况 - 截至2023年末安永华明有合伙人245人等[2] - 2022年度业务总收入59.06亿元等[2] - 2022年度A股上市公司年报审计客户138家等[2] - 已计提职业风险基金和保险累计赔偿限额超2亿[3] - 项目合伙人近三年签署或复核10家年报/内控审计[6] 公司审计相关 - 2023年度审计费用230万元（含税），2024年待确定[9] - 董事会、监事会审议通过续聘2024年度审计机构议案[2][13] - 聘任事项尚需提交股东大会审议，聘期通过生效[14]

金鹰重型工程机械股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为金鹰重型工程机械股份有限公司独立董事，2023 年度严格按照《公司法》《证 券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号----创业板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性 文件以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》等规定和要求，全面履行了独立董事的职责， 围绕维护公司集体利益，恪尽职守、勤勉尽责，认真了解公司的运作情况，审议董事会各项 议案，对相关事项发表了公正、客观的独立意见，充分发挥了独立董事的参与决策、监督制 衡、专业咨询的作用，切实维护了公司的规范化运作及股东的整体利益，尤其是中小股东的 利益。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 公司2023年6月9日召开的2023年第一次临时股东大会审议通过了《关于董事会换届选举 暨提名第二届董事会独立董事候选人的议案》，选举本人继续担任公司第二届董事会独立董事。 具体个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下： 汤湘希，男，1963年10月出生，管理学（会计学）博士研究生。现任公司独立董事，中 ...

业绩总结 - 2023年营业收入30.59亿元，较2022年下降6.18%[20] - 2023年净利润2.96亿元，较2022年下降1.92%[20] - 2023年末资产总计50.03亿元，较2022年末增长7.68%[16] - 2023年末负债合计24.77亿元，较2022年末增长3.56%[19] - 2023年末股东权益合计25.26亿元，较2022年末增长12.06%[19] 财务数据 - 2023年销售商品收入25.72亿元，占营业收入84.10%[7] - 2023年专项储备本年提取592.33万元，使用405.07万元[21] - 2023年经营活动现金流量净额3.41亿美元，2022年为 - 0.86亿美元[25] - 2023年投资活动现金流量净额 - 0.37亿美元，2022年为 - 0.32亿美元[25] - 2023年筹资活动现金流量净额 - 0.37亿美元，2022年为0.81亿美元[27] 资产负债 - 2023年末货币资金74.39亿元，2022年为46.39亿元[134] - 2023年末应收账款账面价值166.62亿元，2022年为175.97亿元[136] - 2023年末存货账面价值116.27亿元，2022年为100.65亿元[146] - 2023年末固定资产5.96亿美元，2022年为5.45亿美元[151] - 2023年末在建工程账面价值8240.38万元，较2022年下降41.0%[155] 经营指标 - 2023年销售费用3928万美元，较2022年增长21.20%[179] - 2023年管理费用6049万美元，较2022年增长14.49%[179] - 2023年研发费用8698万美元，较2022年下降20.51%[180] - 2023年财务费用666万美元，2022年为 - 97.4万美元[180] - 2023年其他收益2186万美元，较2022年增长394.50%[180] 子公司情况 - 公司持有湖北武铁轨枕智造科技有限公司51%股权，注册资本9000万元[195] - 公司持有武汉武铁轨道车修理有限公司100%股权，注册资本1300万元[195] - 2023年湖北武铁少数股东损益74.30万元，较2022年增长11883.87%[20] - 锦州锦鹰轨道交通装备有限公司注册资本591.36万元，公司持股50%[196] - 2023年合营企业投资账面价值517.31万元，较2022年增加[196]

公司治理 - 公司董事会对2023年度独立董事独立性进行评估[1] - 公司独立董事符合独立性法规要求[1]

证券代码：301048 证券简称：金鹰重工 公告编号：2024-009 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2023 年年度股东大会 （二）股东大会召集人：公司董事会。公司第二届董事会第 5 次会议审议通过《关于提 请召开公司 2023 年度股东大会的议案》，决议召开本次股东大会。 （三）会议召开的合法、合规性：根据公司第二届董事会第 5 次会议决议，本次股东大 会会议召开符合《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。 （四）会议召开日期和时间： 1、现场会议召开时间：2024 年 5 月 28 日（星期二）下午 15:00。 金鹰重型工程机械股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 2、网络投票时间：2024 年 5 月 28 日（星期二）。 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 5 月 28 日上午 9:15— 9:25，9:30—11:30，下午 13:00—15:00；通过深圳证券交易所 ...

金鹰重型工程机械股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023年，公司监事会根据《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》及有关法律、法 规规定，认真履行监督职责，对公司依法运作、财务管理和关联交易等事项行使了监督检查 职能，公司监事会在维护公司整体利益、股东合法权益、建立健全法人治理结构等方面发挥 了应有的作用。监事会认为公司董事及其他高管能尽职尽责，认真执行董事会和股东大会的 决议，不存在违反法律法规、公司章程和损害公司利益的行为。现将2023年度监事会工作情 况报告如下： 一、2023年度监事会工作情况 报告期内，公司监事会共召开了6次会议，会议的召开与表决程序均符合《公司法》 《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定，全体监事均亲自出席了各次会议，并对提交 监事会的全部议案进行了认真审议，具体情况如下： | 序号 | 会议届次 | 召开日期 | 通过的议案 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 1. 《关于公司2022年度监事会工作报告的议案》； | | | | | 2. 《关于公司2022年度财务决算报告的议案》； | | | | | 3. 《关于公司2023年 ...

天风证券股份有限公司 关于金鹰重型工程机械股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查报告 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券""保荐机构"）作为金鹰重型 工程机械股份有限公司（以下简称"金鹰重工""公司"）首次公开发行股票并在 创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对金鹰重 工 2023 年度内部控制自我评价报告进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、内部控制评价工作情况 报告期内，公司依据《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》 以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引》等相关规定，对公司的内部控制 体系进行持续改进、优化，以适应不断变化的外部环境及内部管理要求。 （一）内部控制评价的范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。本次纳入评价范围的主要单位包括：金鹰重型工程机械股份有限公司、 全资子公司及控股子公司，纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资 产总额的 1 ...

业绩相关 - 截止2023年12月31日不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷[4] - 纳入评价范围单位资产总额和营收合计占合并报表对应总额100%[8] 公司架构 - 内设职能机构12个，生产经营机构15个[11] 内部控制 - 实施不相容职务分离等多项内部控制措施[19][20] - 重点关注投资管理等多个高风险领域[21] - 制定《对外投资管理制度》规范投资行为[23] - 制定《募集资金管理制度》确保资金合法使用[24] - 2023年更新多项财务管理制度加强资金管理[25] - 制定《关联交易管理制度》保证关联交易公允性[27] 业务管理 - 规范采购业务流程并定期开展供应商评价[28] - 设立销售中心和五个销售服务部提高用户满意度[29] 体系建设 - 通过多项体系认证建立完善质量管理体系[31] - 建立全面预算管理体系促进目标实现[33] 信息披露与转型 - 以提升透明度为目标披露信息优化内容[35] - 以数字化转型为契机梳理扩展信息系统[36] 缺陷标准 - 财务报告内部控制重大缺陷定量标准[41] - 财务报告内部控制重要缺陷定量标准[41] - 财务报告内部控制一般缺陷定量标准[42] - 非财务报告内部控制重大缺陷定量标准[46] - 非财务报告内部控制重要缺陷定量标准[47] - 非财务报告内部控制一般缺陷定量标准[47] 缺陷情况 - 报告期内不存在财务报告内部控制重大或重要缺陷[51] - 报告期内未发现非财务报告内部控制重大、重要缺陷[53]

金鹰重型工程机械股份有限公司 股东大会议事规则 （第二次修订） 第一章 总 则 第一条 为规范金鹰重型工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理结构， 保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及有 关法律法规和《金鹰重型工程机械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）之规定， 制订本规则。 第二条 股东大会由公司全体股东组成。股东大会是公司的权力机构，依照法律、行政 法规、规章、《公司章程》及本规则的相关规定行使职权。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、规章、《公司章程》及本规则的相关规定 召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当勤勉尽责， 确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东大会的召集 第六条 经全体独立董事过半数同意，独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。 对独立董事要求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》 的规定，在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东 ...