业绩总结 - 2023年度公司实现营业收入29440.23万元，较上年同期增长5.33%[4] - 2023年度归属于上市公司股东的净利润3499.26万元，相较于同期下降了47.00%[4] 保荐业务情况 - 2022年募集资金已使用完毕，专户已注销，保荐人查询公司募集资金专户次数无[3] - 保荐人列席公司股东大会、董事会、监事会次数均为0次[4] - 保荐人现场检查次数为1次，且现场检查报告按规定报送[4] - 保荐人发表专项意见次数为5次，无发表非同意意见所涉问题[5] - 保荐人向深圳证券交易所报告次数为无[5] - 保荐人对上市公司培训次数为1次，培训日期为2023年11月23日[5] 项目进展 - 公司IPO募投项目原预计2022年12月31日完成建设，后调整为2023年4月30日，目前处于产能释放阶段[4] 承诺履行 - 公司及股东的14项承诺事项均已履行[10] 整改情况 - 2023年因多起保荐项目问题被多地监管机构出具警示函、监管函等，公司均进行整改及内部追责问责[11][12][13][14][15][16][17]

会议情况 - 金三江第二届监事会第十次会议于2024年5月13日现场召开，3名监事全出席[2] 激励计划 - 2024年4月23日披露限制性股票激励计划草案等文件[2] - 激励对象名单公示期为4月23日至5月3日，期满无异议[2] - 监事会认为激励对象主体资格合法有效[4] - 5月13日披露激励对象名单审核意见及公示说明[4] - 激励对象名单议案表决3票同意，0票反对弃权[5]

财报披露 - 公司于2024年4月23日披露《2023年年度报告》及摘要[3] 业绩说明会 - 2024年5月14日15:00 - 17:00举办2023年度业绩说明会，方式为网络互动，地点在“价值在线”[3][4][5] - 投资者可于2024年5月14日前会前提问，期间通过指定网址或小程序码互动[4][6] - 参加人员含董事兼总经理任振雪等，特殊情况可能调整[5] 联系方式 - 联系人任志霞，电话0758 - 3681267，传真0758 - 3623858，邮箱ir@jsjgcl.com [7] 会后查看 - 业绩说明会后可通过“价值在线”或易董app查看情况及内容[8]

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司董事会 综上所述，董事会认为公司实施本次员工持股计划符合《指导意见》《创业 板规范运作指引》等相关规定。 特此说明。 1、公司不存在《指导意见》《创业板规范运作指引》等法律、法规、规范 性文件规定的禁止实施本次员工持股计划的情形。 2、公司制订本次员工持股计划的程序合法、有效。公司本次员工持股计划 的内容符合《指导意见》《创业板规范运作指引》等法律、法规及规范性文件的规 定。 3、公司推出本次员工持股计划前，已经召开职工代表大会并充分征询了员 工意见，公司审议本次员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效，关联董事、 监事已根据相关法律、行政法规及规范性文件的规定，在审议本次员工持股计划 相关事项时回避表决，不存在损害公司利益及中小股东合法权益的情形，本次员工 持股计划遵循"依法合规"、"自愿参与"、"风险自担"的原则，不存在摊派、 强行分配等方式强制员工参与本次员工持股计划的情形，不存在公司向本次员工持 股计划持有人提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。 4、公司监事会对本次员工持股计划名单进行了核实，认为本次员工持股计 划拟定的持有人符合《指导意见》及《创业板规范 ...

金三江(肇庆)硅材料股份有限公司 第二届董事会独立董事专门会议第一次会议决议公告 一、独立董事专门会议召开情况 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会独 立董事专门会议第一次会议于 2024 年 4 月 11 日以现场结合通讯会议方式召开， 会议通知已于 2024 年 4 月 8 日以邮件的方式送达各位独立董事。本次会议应出 席独立董事 2 人，实际出席独立董事 2 人。 会议由相建强先生主持。会议召集及召开程序符合《公司法》《上市公司独 立董事管理办法》《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。 二、独立董事专门会议审议情况 经与会独立董事认真审议，通过了以下决议： （一）关于续聘公司 2024 年度审计机构的议案 经审查，我们认为：华兴会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券业务 相关审计资格及从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，具备足够的专业 胜任能力及投资者保护能力，在担任公司审计机构的服务过程中，坚持独立、客 观、公正的原则，勤勉尽责地履行审计职责，能按时为公司出具各项专业报告， 且报告内容客观、公正，较好地履行了双方所规定的责任和义务，保证了公司审 计工作的质量及公司 ...

合规情况 - 2023年度公司无任何形式对外担保事项[1] - 无以前期间发生但持续到2023年报告期的对外担保事项[1] - 公司严格遵守对外担保法规，未损害股东利益[1]

募集资金情况 - 2021年9月发行3043万股，发行价8.09元/股，募资总额2.461787亿元，净额2.0446945666亿元[1] - 截至2021年9月7日，扣除部分费用后募资2.180987亿元到账[1] - 截至2023年12月31日，累计使用募资2.1917514439亿元，专户结余0元[4] 资金使用情况 - 以前年度已使用募资2.1003310329亿元，置换前期自筹资金投入1.500864508亿元[6] - 2023年直接投入募资项目567.260714万元，置换前期自筹资金投入发行费346.943396万元[6] 项目投入与效益 - 二氧化硅生产基地建设项目承诺投资4.118299亿元，累计投入2.105409亿元，投入进度105.55%[13] - 研发中心建设项目承诺投资6026.73万元，累计投入516.48万元，投入进度103.30%[13] - 2023年二氧化硅生产基地建设项目实现效益1.268628亿元[13] 其他资金相关 - 截至2023年12月31日，以自有资金支付发行费用（不含增值税）1174.924334万元[15] - 截至2023年12月31日，银行资金利息收入扣除手续费净额107.646044万元[15]

报告认可 - 监事会同意公司2023年年度报告编制内容[1] - 公司《2024年第一季度报告》真实准确完整反映一季度经营实际情况[3] 内控情况 - 公司内部控制制度建设符合要求，无违规情形[2]

中信证券股份有限公司 关于金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 使用闲置自有资金进行现金管理的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为金三 江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"金三江"或"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对金三江拟使用闲置自有 资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况 （一）现金管理的目的及来源 为提高资金使用效率，合理利用闲置资金，在不影响公司正常经营业务和确 保资金安全的前提下，公司及纳入公司合并报表范围的子公司拟利用闲置自有资 金进行现金管理，以增加公司收益，保障公司股东的利益。 （二）现金管理额度及期限 公司及纳入公司合并报表范围的子公司拟使用总额不超过人民币 5 千万元 的闲置自有资金进行现金管理。在上述额度内，资金可循环滚动使用，使用期限 自公司 2023 年年度股东大会审议通过之日起不超过 12 个月。 （三）现 ...

独立董事评估 - 公司董事会对独立董事相建强、饶品贵独立性评估并出具意见[1] - 独立董事符合法规对独立性要求[1] 文档信息 - 文档日期为2024年4月22日[2]