会议召开情况 - 2023年公司召开董事会8次，独立董事出席8次并对审议事项均投赞成票[5] - 2023年公司召开股东大会3次，独立董事出席3次[6] 委员会会议议案 - 2023年2月17日，薪酬与考核委员会第一次会议审议通过3项议案[8] - 2023年10月26日，薪酬与考核委员会第二次会议审议通过授予部分预留限制性股票议案[8] - 2023年2月17日，战略委员会第一次会议审议通过2022年度战略委员会工作报告议案[8] 董事会会议议案 - 2023年1月6日，第三届董事会第九次会议审议通过首次授予限制性股票议案[12] - 2023年2月17日，第三届董事会第十次会议审议通过9项议案[12] - 2023年8月21日，第三届董事会第十二次会议审议通过2023年半年度募集资金报告议案[13] - 2023年8月31日，第三届董事会第十三次会议审议通过募投项目投资金额调整议案[13] - 2023年11月27日，第三届董事会第十五次会议审议通过现金管理议案[14]

关联交易金额 - 2024年拟与湖北联昌交易4000万元[1] - 2023年采购实际发生931.95万元[3] - 2023年销售实际发生331.83万元[5] 关联方情况 - 湖北联昌注册资本19500万元[6] - 2023年底总资产35812.090681万元[7] - 2023年营收12260.534962万元，净利润 - 726.274201万元[7] 决策与评估 - 董事会等审议通过2024年关联交易议案[13][14] - 保荐机构对2024年关联交易无异议[16]

会计师事务所选聘 - 选聘或解聘需经审计委员会、董事会审议，股东大会决定[2] - 每次选聘最长有效年限为3年，续聘可不重复开展选聘[11] - 应采用竞争性谈判、公开招标等方式，公开选聘通过官网发文件[8][9] - 审计委员会负责选聘，履行制定政策等多项职责[6] - 选聘程序含审计委员会提要求等多环节[10] 评价与费用 - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价不高于15%[13] - 审计费用较上一年度降20%以上应说明情况[14] - 应细化评价标准，评价选聘文件并记录保存意见[12][13] 人员限制 - 审计项目合伙人等累计承担业务满5年，之后连续5年不得参与[14] - 上市后连续执行审计业务期限不得超两年[15] 信息披露与保存 - 应在年度报告中披露服务年限、审计费用等信息[21] - 文件资料保存期限为选聘结束起至少10年[15] 时间要求 - 应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[17] - 解聘或不再续聘应在董事会决议后及时通知[17] 违规处理 - 审计委员会发现选聘违规造成严重后果报告董事会处理[21] - 情节严重不再选聘违规事务所[21] - 注册会计师违规出具不实报告由审计委员会通报处罚[22] - 相关处罚董事会及时报告证券监管部门[23]

募集资金情况 - 公司首次公开发行2000万股，发行价31元/股，募集资金6.2亿元，净额5.547585亿元[2] - 超募资金1.507585亿元，本期暂用于现金管理未使用[9] - 累计变更用途的募集资金总额1.507585亿元，比例24.32%[16] 项目投入与收益 - 截至期初累计项目投入3.329073亿元，利息收入净额205.37万元，投资收益净额663.68万元[4] - 本期项目投入6863.8万元，利息收入净额23.82万元，投资收益净额142.79万元[5] - 截至期末累计项目投入4.015453亿元，利息收入净额229.19万元，投资收益净额806.47万元[5] 项目进度 - “年产8000吨芳香酮及其配套项目”累计投入2.758435亿元，投资进度67.01%[16] - “建设研发中心”累计投入2570.18万元，投资进度57.12%[16] - “补充流动资金”累计投入1亿元，投资进度100%[16] 资金使用与调整 - 截至2023年12月31日，募集资金余额为16370.85万元，其中16000.00万元用于现金管理[17] - 募投项目总投资额由35400.00万元调整为50664.00万元，用超募资金15075.85万元增加投资[18] 项目时间与地点变更 - “年产8,000吨芳香酮及其配套项目”和“建设研发中心”完成时间延至2024年12月31日[17][18][21] - “建设研发中心”项目增加实施地点“江北新区C - PARK综合服务区（罐区南路88号）”[17][18][21]

业绩数据 - 2023年产品销量较上年增长15.86%，营业收入增长9.37%[2] - 2023年营业收入43,540.66万元，利润总额10,674.65万元，净利润9,334.11万元[3] - 2023年利润总额、净利润分别较2022年下降13.18%、12.72%[3] 资产负债 - 2023年末总资产121,441.11万元，较2022年末下降3.06%[4] - 2023年末净资产111,421.60万元，较2022年末上升3.03%[4] - 2023年末应收账款5,269.59万元，同比减少29.29%[5] - 2023年末存货9,505.78万元，较上年末增加98.94%[5] - 2023年末其他权益工具较上年增加71.43%，固定资产较期初增加90.20%[7] - 2023年负债总额10,019.51万元，较期初减少7,113.07万元，降幅41.52%[7] 费用与现金流 - 2023年综合毛利率约为31.81%，较上年同期下降4.30%[9] - 2023年销售费用增幅2.55%，管理费用增幅14.79%，研发费用增幅15.67%[9] - 2023年经营活动现金流量净额下降83.14%，投资活动现金流量净额增长228.86%[11] - 2023年筹资活动现金流量净额增加54.86%[11] 比率指标 - 2023年流动比率8.51，速动比率7.45，资产负债率8.25%[11] - 2023年应收账款周转率6.85，存货周转率4.16[11]

股东大会时间 - 2024年4月12日下午14:00现场会议，当日网络投票[1][2] - 股权登记日为2024年4月8日[4] 会议审议 - 审议10项普通表决议案，对中小投资者单独计票[8][9] - 关联股东对议案7.00、8.00回避表决[10] 登记信息 - 2024年4月9 - 11日规定时段登记[12] - 登记地点为江苏南京化学工业园崇福路51号办公楼二楼证券事务部[14] 投票信息 - 网络投票代码351076，简称为“新瀚投票”[21] - 深交所交易系统和互联网投票时间为2024年4月12日不同时段[26][28] 提案表决 - 提案涉及总议案及多项非累积投票提案[31] - 非累积投票提案三选一表决，累积投票制议案填报选举票数[33] 参会登记 - 参会股东登记表正楷填写，按时送达或传真，不接受电话登记[34]

内部控制标准 - 财务报告内控重大缺陷：影响资产总额错报≥5%或利润总额错报≥10%[10] - 财务报告内控重要缺陷：资产总额错报≥1%且<5%或利润总额错报≥3%且<10%[10] - 非财务报告内控重大缺陷：直接损失金额≥1000万元[15] - 非财务报告内控重要缺陷：直接损失金额≥500万元且<1000万元[16] 内控情况 - 报告期内无财务和非财务报告内控重大及重要缺陷[18][19] - 无以前年度延续的内控重大和重要缺陷[20] 治理评价 - 2023年度法人治理结构完善，内控制度符合要求[21] - 《2023年度内部控制自我评价报告》真实客观[21]

会议召开情况 - 2023年召开董事会8次，独立董事出席8次[5] - 2023年召开股东大会3次，独立董事出席3次[6] 委员会会议审议 - 2023年审计委员会四次会议分别审议多项、两项、两项、一项议案[8] - 2023年提名委员会第一次会议审议一项议案[9] 董事会会议决议 - 2023年第三届董事会三次会议分别通过授予限制性股票等议案[13][15]

目 录 | | | 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了江苏新瀚新材料股份有限公司（以下简称新瀚新材公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是新瀚 新材公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 | | | 内部控制审计报告 天健审〔2024〕15-13 号 江苏新瀚新材料股份有限公司全体股东： 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，新瀚新材公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 第 1 页 共 7 页 范》和 ...

外汇业务计划 - 拟开展不超3000万美元或等值外币外汇套期保值业务[3][17][19] - 预计缴纳保证金上限不超4000万元[5] - 授权期限自2024年3月21日起12个月内有效[6][17] 业务详情 - 资金来源为自有资金，不涉及募集资金[4] - 涉及美元等与实际业务相关币种[2] - 包括远期结售汇、外汇互换等衍生品业务[2] 风险与管理 - 面临市场、汇率等多种风险[8][9][10][11][12] - 制定制度控制交易风险[13] 审议情况 - 董事会、监事会会议审议通过议案[17][18]