湖北亨迪药业股份有限公司 内部控制鉴证报告 大信专审字[2024]第 2-00028 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. WUYIGE Certified Public Accountants.LLP 1 号 Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower 22 层 2206 No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083 II Telenhone. +86 (10) 82330558 内部控制鉴证报告 大信专审字[2024]第 2-00028 号 湖北亭迪药业股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对湖北亨迪药业股份有限公司(以下简称"贵公司")2023年12月31日 与财务报告相关的内部控制有效性的认定进行了鉴证。 一、管理层对内部控制的责任 按照国家有关法律法规的规定,设计、实施和维护有效的内部控制,并评价其有效性是 贵公司管理层的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对内部控制有效性发表鉴证意 ...

独立董事履职 - 2023年独立董事出席所有应出席董事会、股东大会等会议[3][5] - 2023年主持审计、提名委员会会议并发挥作用[9] - 2024年将继续履行义务维护股东权益[21] 公司治理 - 2023年按时编制披露定期报告[12] - 2022年度利润分配方案合规[13] - 2023年提名董事、独董候选人[15] - 2023年聘任高管程序合规[16] - 同意续聘审计机构[17]

委员会构成与任期 - 薪酬与考核委员会由3名董事组成，2名为独立董事[7] - 任期与董事会相同，委员可连选连任[9] 会议规则 - 每年至少开一次会，可提议开临时会议[16] - 会前五天通知委员，会前3日提供资料[16] - 三分之二以上委员出席方可举行会议[17] - 决议须全体委员过半数通过[17] 其他 - 公司保存会议资料十年[18] - 按程序考评董高人员，表决后报董事会[20] - 细则由董事会制订，通过生效，修改亦同[24] - 细则未尽事宜按法规执行并及时修改[24]

业绩总结 - 2023年度母公司净利润164,225,730.09元[2] - 截至2023年底，母公司可供分配利润289,216,766.51元[2] - 截至2023年底，公司合并报表累计可供分配利润262,200,449.61元[2] 利润分配 - 总股本288,000,000.00股，每10股派现4.80元（含税）[3] - 拟派发现金红利138,240,000.00元（含税）[3] - 不送红股、不转增，剩余利润结转下年[3] 预案进展 - 利润分配预案符合规定，需股东大会审议[5][7] - 董事会同意提交预案，监事会同意实施[6]

募集资金情况 - 首次公开发行6000万股，发行价每股25.8元，募集资金总额15.48亿元，净额14.0073234085亿元[1] - 截至2023年12月31日，累计使用募集资金37016.72万元，本年度使用27557.90万元[3] - 期末尚未使用的募集资金余额为112155.06万元，含利息收入净额9098.55万元[3] - 累计变更用途的募集资金总额为30542.55万元，比例为21.80%[16] 项目投资情况 - 年产5000吨布洛芬原料药项目承诺投资57332.66万元，项目可行性发生重大变化[16] - 高端医药制剂国际化项目调整后投资15500万元，本年度投入140.83万元，投入进度0.91%[16] - 年产1200吨原料药项目承诺投资29225.11万元，项目可行性发生重大变化[16] - 年产700吨原料药项目调整后投资18225.11万元，本年度投入8608.85万元，投入进度55.53%[16] - 年产12吨抗肿瘤原料药项目承诺投资17472.91万元，本年度投入3808.22万元，投入进度32.94%[16] - 补充流动资金项目承诺投资15000万元，本年度投入15000万元，投入进度100%[16] 项目调整情况 - “年产5000吨布洛芬原料药项目”原预计建设期2年，现调整达到预定可使用状态日期为2025年6月[17] - “年产700吨原料药项目”和“年产12吨抗肿瘤原料药项目”原计划2023年12月达预定可使用状态，现预计延长至2024年12月[17] - “年产700吨原料药项目”变更为“年产1200吨原料药项目”，原计划投入募集资金变更为18225.11万元[17] - “高端医药制剂国际化项目”拟投入金额合计33227万元，使用“年产1200吨原料药项目”调整后剩余募集资金11000万元、超募资金15042.55万元、募集资金存款利息4500万元，不足部分用自有资金投入[17] - 公司终止“年产5000吨布洛芬原料药项目”，相应募集资金部分用于“武汉亨迪原料药和制剂产品研发项目”和“布洛芬原料药重排水解酸化岗位安全环保升级技改项目”，剩余资金存放于专户并现金管理[17] 超募资金使用情况 - 公司使用6000万元超募资金永久补充流动资金，占比100%[17] - 2022年11月30日公司完成6000万元超募资金补充流动资金事项[18] - 公司拟使用15042.55万元超募资金投资“高端医药制剂国际化项目”[18] - 截至期末，公司累计使用超募资金6000万元[18] 项目进度汇总 - 高端医药制剂国际化项目拟投入募集资金总额33227.00万元[20] - 年产1200吨原料药项目原计划投入29225.11万元，变更后为18225.11万元[20] - 高端医药制剂国际化项目本年度实际投入140.83万元，累计投入140.83万元，投资进度0.46%[20] - 年产700吨原料药项目本年度实际投入8608.85万元，累计投入10119.76万元，投资进度55.53%[20] - 两个项目合计本年度实际投入8749.68万元，累计投入10260.59万元[20] 项目时间及决策情况 - 年产700吨和年产12吨抗肿瘤原料药项目原计划2023年12月达预定可使用状态，现延长至2024年12月[20][21] - 公司终止年产5000吨布洛芬原料药项目，剩余募集资金30092.66万元存放专户并现金管理[21] - 2022年12月30日公司董事会和监事会审议通过变更部分募集资金用途等议案[20] - 2023年1月16日公司股东大会审议通过变更部分募集资金用途等议案[20]

委员会构成 - 委员会委员由3名董事组成，至少1名独立董事[7] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[7] - 设主任委员一名，原则上由董事长担任[9] 任期与补足 - 任期与董事会相同，可连选连任[9] - 人数低于规定三分之二时需补足[9] 会议相关 - 每年至少开一次会，可开临时会议[20] - 会前五天通知，提前三日提供资料[20] - 三分之二以上委员出席方可举行[20] - 决议须全体委员过半数通过[20] 资料保存 - 公司保存会议资料十年[21]

股东大会信息 - 公司2023年年度股东大会于2024年5月14日召开[1] - 现场会议下午14:00起，网络投票9:15 - 15:00[2][3] - 股权登记日为2024年5月9日[4] 会议地点与登记 - 现场会议在湖北省荆门市杨湾路122号公司会议室[7] - 登记时间为2024年5月9日14:00 - 16:00[11] - 登记地点为公司董事会办公室[11] 投票相关 - 网络投票代码351211，简称亨迪投票[18] - 深交所交易系统和互联网投票时间[19][22] - 议案1 - 12过半数通过，议案13需三分之二以上通过[9] 提案与表决 - 股东大会提案涉及多项内容[25] - 委托人无指示受托人可自决表决[26] - 投票人只能选一种意见，涂改按弃权[27] 参会登记 - 需填写2023年年度股东大会参会登记表[28] - 登记表含法人股东名称等信息[29] - 本人（单位）需承诺内容真实准确[29]

会议情况 - 第二届监事会第五次会议于2024年4月22日召开，3位监事均参会[2] 利润分配 - 2023年度以288,000,000股为基数，每10股派现4.80元，拟派红利138,240,000元[6] 议案表决 - 《2023年度监事会工作报告》等多项议案3票同意通过[3][4][5][6][7][9][10][11][13] - 部分募集资金投资项目延期议案8票同意通过[14] 人事变动 - 监事会主席全俊因退休于2024年4月9日辞职[12] - 提名陈吉人为第二届监事会非职工代表监事候选人[12] 其他事项 - 续聘大信会计师事务所为2024年度审计机构[8]

人事变动 - 全俊到龄退休辞去公司监事、监事会主席职务[1] - 公司提名陈吉人为第二届监事会非职工代表监事候选人[2] 股份情况 - 全俊间接持有公司股份311,022股[1] - 陈吉人间接持有公司股份82,224股[5]

募集资金情况 - 公司首次公开发行6000.00万股，发行价每股25.80元，募集资金总额15.48亿元，净额14.0073234085亿元[1] - 截至2023年12月31日，累计使用募集资金37016.72万元，本年度使用27557.90万元[3] - 期末尚未使用的募集资金余额为112155.06万元，含利息收入净额9098.55万元[3] - 累计变更用途的募集资金总额为30542.55万元，比例为21.80%[17] 项目投入情况 - 高端医药制剂国际化项目本年度投入140.83万元，累计投入140.83万元，投入进度0.91%[17] - 年产700吨原料药项目本年度投入8608.85万元，累计投入10119.76万元，投入进度55.53%[17] - 年产12吨抗肿瘤原料药项目本年度投入3808.22万元，累计投入5756.13万元，投入进度32.94%[17] - 补充流动资金项目本年度投入15000.00万元，累计投入15000.00万元，投入进度100.00%[17] 项目调整情况 - “年产5,000吨布洛芬原料药项目”预定可使用状态日期调整至2025年6月[18] - “年产700吨原料药项目”和“年产12吨抗肿瘤原料药项目”达预定可使用状态时间延长至2024年12月[18] - “年产1,200吨原料药项目”变更为“年产700吨原料药项目”，投入金额从29,225.11万元变为18,225.11万元[18] - 终止“年产5,000吨布洛芬原料药项目”，剩余募集资金30,092.66万元存放于专户并现金管理[19] 超募资金情况 - 超募资金投向永久补充流动资金6,000.00万元，占比100%[18] - 2022年使用超募资金6,000.00万元永久补充流动资金，已于2022年11月30日完成[19] - 拟使用超募资金15,042.55万元投资“高端医药制剂国际化项目”[19] - 截至期末，累计使用超募资金6,000.00万元[19] 会议审议情况 - 2022年12月30日审议通过变更部分募集资金用途等议案[21] - 2023年1月16日审议通过上述议案[21] - 2024年1月3日审议通过变更部分募集资金用途的议案[22] - 2024年1月19日审议通过该议案[22]