担保审批 - 公司对外担保由财务部门负责，须经董事会或股东会审批[6][7] - 董事会审议需三分之二以上董事同意，无关联董事出席过半数且决议经无关联董事过半数通过[15] - 七种情形需经股东会审议，部分情形可免提交[15][16] - 股东会审议需出席会议股东所持表决权过半数通过，特定担保需三分之二以上[16] 担保条件与资料 - 公司可为符合特定条件单位提供担保，审议前需掌握被担保方状况[9][10][11] - 被担保方需提供企业基本资料、财务报告等[12] 合同订立与管理 - 订立担保合同需核查义务性条款，有风险时被担保方应提供反担保或拒绝[18] - 担保合同应包含主要条款，债务到期展期需重新审批和披露[20][21] - 公司应保管担保合同及资料并定期核对[23] 后续监管与追偿 - 公司指派专人关注被担保方情况并分析能力[24] - 被担保方未还款等情况，公司启动反担保追偿程序[24] - 公司为债务人履行担保义务后向债务人追偿[25] 风险控制与核查 - 公司发现被担保方丧失能力时控制风险[25] - 法院受理破产案件，债权人未申报债权，公司参与分配[28] - 董事会指定审计部定期核查担保行为[29] - 公司发生违规担保及时披露并采取措施[29] 制度生效 - 本制度经公司股东会审议通过后生效并实施[30]

信息披露制度 - 公司制定信息披露暂缓与豁免管理制度[4] - 涉及国家秘密信息依法豁免披露，公司有保密义务[7] - 符合特定情形的商业秘密可暂缓或豁免披露[7] - 特定情形下应及时披露暂缓、豁免的商业秘密[8] - 发生相关事项需履行内部审批程序[10] - 登记材料保存不少于十年[12] - 报告期内登记材料应报送证监局和深交所[12] - 不符合规定将追究相关人员责任[15] - 制度由董事会负责解释，审议通过后生效实施[18] 登记事项 - 公司存在商业秘密暂缓、豁免及国家秘密豁免披露事项登记[23][25][27] - 登记事项涉及披露方式、信息所属文件、信息类型等[23][25][27] - 披露方式包括临时报告、定期报告有关内容等[23][25][27] - 信息类型涵盖重大、日常、关联交易等[23][25][27] - 需完成内部审核程序，考虑信息是否已公开[23][25][27] - 登记内容涉及认定为商业或国家秘密的主要理由[23][25][27] 公司信息 - 公司证券代码为301282，证券简称为金禄电子[23][25][27]

绩效评价权重 - 非审计委员董高治理绩效自评与审计委员董事评价权重为70%及30%[8] - 审计委员董事治理绩效自评与其他审计委员董事评价权重为70%及30%[8] - 高级管理人员治理绩效与经营绩效评价得分在年度评价得分中权重为30%及70%[8] 得分计算 - 董事（非独立董事及董事长）绩效与履职评价最终得分：自评得分*70%+审计委员董事评价得分*30%[11] - 独立董事绩效与履职评价最终得分：自评得分*70%+审计委员董事评价得分*30%[12] - 董事长绩效与履职评价最终得分：董事长自评得分*70%+担任审计委员会委员的董事对董事长评价得分*30%[16] - 高级管理人员绩效与履职评价最终得分：高级管理人员治理绩效得分*30%+高级管理人员经营绩效得分*70%[18] 时间安排 - 董事、高级管理人员绩效与履职评价每年一次，在审议当年度年度报告的董事会会议通知发出日前完成[20] - 董事会薪酬与考核委员会应在公司上年度年度报告披露前确定高级管理人员关键绩效指标和权重设置[20] 评价结果 - 绩效与履职评价得分＜60为不称职，60≤得分＜80为基本称职，80≤得分＜95为称职，得分≥95为非常称职[25] 薪酬计算 - 高级管理人员当年度实际绩效薪酬=当年度绩效薪酬标准*经营绩效评价得分/100[26] 合规要求 - 若公司后续被证实存在财务造假等重大违法违规行为，涉事年度高级管理人员多领绩效薪酬应在10个工作日内退还[26] 董事义务评价 - 董事参会义务评价权重为5%-10%，亲自出席所有董事会会议评价为A，1次委托为B，2次及以上委托为C，缺席为D[31] - 董事列席股东会会议评价权重为5%，列席所有会议评价为A，1次未列席但请假为B，2次及以上未列席但请假为C，未列席且未请假为D[31][32] - 董事定期报告确认义务评价权重为5%，对所有定期报告签署书面确认意见评价为A，未按要求签署或提出异议为D[32] 股票交易评价 - 董事合规交易股票义务中，6个月内买卖股票收益归公司所有，此评价权重4%，不存在该情形评价为A，存在为D[33] - 董事合规交易股票义务中，特定情形下股份不得转让，此评价权重10%，不存在规定情形评价为A，存在为D[33] - 董事合规交易股票义务中，因涉及证券期货违法行政处罚未足额缴纳罚没款等情形股份受限，此评价权重3%，不存在规定情形评价为A，存在为D[33] 内幕交易评价 - 禁止内幕交易义务评价权重为5%，其中3%涉及董事买卖股票限制期，评价期无违规为A，有违规为D[34] 报告义务评价 - 董事知悉重大事件履行报告义务评价权重为2%，按要求履行评价为A，未履行评价为D，不适用条款评价为A[35] - 董事发现公司相关问题履行报告义务评价权重为2%，按要求履行评价为A，未履行评价为D，不适用条款评价为A[35] 其他义务评价 - 配合履职义务评价权重为5%，其中积极配合深交所监管等占2%，审计委员会相关占2%，支持董秘工作等占1%[40] - 查阅公告义务评价权重为5%，要求董事及时阅读核查公司信息披露文件[40] - 股东质询回复义务评价权重为5%，董事需对中小股东质询真实准确答复[40] 独立董事评价 - 独立董事履职要求评价权重为20%[69] - 独立董事专门会议及专项（独立）意见评价权重为40%[70] - 独立董事发表专项（独立）意见相关评价权重为10%[70] 董事长评价 - 董事长行为规范评价权重为20%，需推动公司制度制订完善，加强董事会建设[93] - 董事长遵守董事会议事规则评价权重为20%，要保证董事会会议正常召开[93] 高级管理人员评价 - 全体高管参会义务评价权重为15%，列席股东会会议评价权重为10%[97] - 高级管理人员定期报告确认义务评价权重为10%[98] - 合规交易股票义务评价权重为10%，其中相关子项评价权重分别为4%、3%、3%[99][100] - 禁止内幕交易义务评价权重为5%，其中相关子项评价权重分别为3%、2%[101] - 报告义务评价权重为10%，按要求履行报告义务评价为A，未履行评价为D，不适用条款评价为A[102] - 执行相关决议报告义务评价权重为2%，按要求履行报告义务评价为A，未履行评价为D，不适用条款评价为A[103] - 买卖本公司股票及其衍生品种报告义务评价权重为1%，按要求履行报告义务评价为A，未履行评价为D，不适用条款评价为A[103] - 高级管理人员异常情况告知义务评价权重为1%，按要求履行报告义务评价为A，未履行评价为D，不适用条款评价为A[104] - 忠实勤勉义务评价权重为5%，按要求履行忠实勤勉义务评价为A，未履行评价为D[104] - 配合深圳证券交易所日常监管评价权重为2%，按要求履行义务评价为A，未履行评价为D[107] - 配合审计委员会履职评价权重为5%，按要求履行义务评价为A，未履行评价为D[107] - 支持董事会秘书工作评价权重为1%，按要求履行义务评价为A，未履行评价为D[107] - 查阅公告义务评价权重为5%，按要求履行义务评价为A，未履行评价为D[107] - 股东质询回复义务评价权重为5%，按要求履行评A，未履行评D，不适用评A[108] - 关注义务评价权重为5%，按要求履行评A，未履行评D[108] - 证券监管部门监管情况评价权重为10%，符合情形评A，被采取监管措施评C，被采取纪律处分或行政处罚评D[108] - 投资者关系管理义务中避免代表公司发言要求评价权重为3%，按要求履行评A，未履行评D[109] - 投资者关系管理义务中其他要求评价权重为5%，按要求履行评A，未履行评D，未参与评A[109] - 编制定期报告草案义务评价权重为5%，按要求履行评A，未履行评D，不适用评A[110] - 募集资金监管义务评价权重为5%，按要求履行评A，未履行评D[110]

控股股东及实际控制人义务 - 对公司及其他股东负有诚信义务，不得损害其合法权益[8] - 不得占用公司资金，列举十种占用方式[9] - 提名董事候选人应遵循规定条件和程序，不得设置批准程序[11] - 应审慎质押所持公司股份，维持公司稳定[11] - 按规定履行信息披露义务，保证信息真实准确完整[13] - 十种情形应及时告知公司并配合披露[14] - 不得获取公司未公开重大信息，对其应保密[15] - 向公司提供实际控制人及其一致行动人基本情况[17] - 按要求如实填报并及时更新关联人信息[18] - 对存在较大履约风险的承诺事项应提供履约担保[19] - 转让股份不得影响未履行完毕的承诺[21] - 保证公司人员、财务等独立及资产完整[22][23][24][25] - 保护中小股东提案权等权利[26] - 与公司交易应遵循平等、自愿等原则[23] - 买卖公司股份应遵守相关规定，不得违法违规[26] - 转让股权致控制权变动应保证交易公允合理[26] - 转让控制权应调查受让人情况并解决相关问题[28] - 转让控制权应协调新老股东更换及管理层平稳过渡[30] 规范相关 - 本规范由公司董事会负责解释，经股东会审议通过后生效实施[33]

提名委员会组成 - 提名委员会由三名董事组成，独立董事应过半数[7] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或三分之一以上董事提名，董事会选举产生[7] 任期与增补 - 委员任期与同届董事会董事任期一致，连选可连任[9] - 人数低于规定人数三分之二时，董事会应及时增补新委员[9] 建议与决议 - 董事会对建议未采纳或未完全采纳，应记载意见及理由并披露[13] - 会议应由过半数委员出席方可举行，决议需成员过半数通过[24] 会议相关 - 会议应于召开前三日发出通知，特殊紧急情况不受此限[18] - 非现场会议以传真等方式回传表决票确认意见并计算出席人数[18] 其他规定 - 委员连续两次不出席会议，董事会可免去其职务[27] - 会议记录保存期限为十年[1] - 决议违反规定致公司严重损失，参与决议委员负连带赔偿责任[1] - 出席会议的委员对会议所议事项有保密义务[1] 工作细则 - 术语含义与《公司章程》相同[32] - 未尽事宜或冲突时以相关规定为准[32] - 由公司董事会负责解释[33] - 经董事会审议通过后生效并实施，修改时亦同[33]

投资者关系管理架构 - 公司董事长为投资者关系管理工作第一责任人[7] - 董事会秘书为投资者关系管理负责人和授权发言人[8] - 董事会办公室负责投资者关系日常管理工作[8] 管理目的与原则 - 投资者关系管理目的包括促进公司与投资者良性关系等[12] - 投资者关系管理应遵循合规性、平等性等原则[14] 工作对象与沟通内容 - 投资者关系工作对象包括公司投资者、证券分析师等[15] - 公司与投资者沟通内容涵盖发展战略、法定信息披露等[17] 培训与人员素质 - 公司应对相关人员进行投资者关系管理系统培训[9] - 投资者关系管理工作人员应具备良好品行、专业知识等素质[11] 信息公布与会议安排 - 公司应在定期报告中公布网址和咨询电话号码，变更后及时公告[19] - 公司可在年度报告披露后十五个交易日内举行年度报告业绩说明会，且至少提前两个交易日发布召开通知[22] - 公司当年现金分红水平未达相关规定等情形应召开投资者说明会[23] 信息处理与沟通限制 - 公司指派或授权人员及时查看并处理互动易相关信息，发布及回复有内部审核机制[25] - 公司应避免在年度报告、半年度报告披露前三十日内接受投资者现场调研、媒体采访等[32] 调研与采访管理 - 公司控股股东等人员接受采访及调研前应告知董事会秘书，原则上其全程参加[36] - 公司与调研机构等沟通或接受采访，要求对方出具证明资料并签署承诺书[37] - 公司建立接受调研及采访的事后核实程序，要求相关文件发布前告知公司[33] 说明会与沟通交流 - 公司召开投资者说明会应采取便于投资者参与的方式，会前开通提问渠道并征集问题[22] - 公司在股东会审议现金分红方案前，应与股东特别是中小股东沟通交流[26] 信息错误与未公开信息处理 - 发现文件存在错误、误导性记载应要求改正，拒不改正需对外公告说明[34] - 发现未公开重大信息应向深交所报告并公告，要求相关方保密，关注股价波动并追责[34] 档案与记录管理 - 投资者关系管理档案应包含活动参与人员、时间、地点等内容，保存期限不少于三年[36][37] - 投资者关系活动结束后需编制记录表，于次一交易日开市前在互动易和公司网站刊载[37] 投诉处理 - 公司在官网公布投资者投诉邮箱，由董事会秘书管理，2个交易日内回复投诉[40] - 投资者通过咨询电话投诉，接线人员记录并当天汇报，2个交易日内电话回复[42] - 董事会秘书定期向董事会汇报投资者投诉情况[42] 制度生效与承诺 - 制度由公司董事会负责解释，经股东会审议通过后生效实施[45] - 调研等人员需承诺不打探、不泄露未公开重大信息等[48] 证券代码 - 金禄电子证券代码为301282[51]

制度适用范围 - 适用于公司下属各部门、分公司、控股子公司、内外人员[2] 重大信息管理 - 指对公司证券交易或投资决策有较大影响的信息[3] - 披露定期报告前不得向无依据外部人员提前报送资料[3] 信息报送流程 - 对外报送未公开重大信息需填审批表，经多部门审核[5] - 报送时发保密告知函，要求填回执单并留存资料[7] 违规处理 - 相关人员不得泄露或利用未公开信息买卖证券[8] - 信息泄露公司向交易所报告并公告[5] - 内部违规视情节处罚，外部违规公司追责[5] 制度生效 - 由董事会负责解释，审议通过后生效[6]

风险分类 - 公司风险分为战略、经营、财务和法律风险[5] - 按影响程度，风险分为一般、重要和重大风险[7] 财务报告风险界定 - 重大财务报告风险：错报金额＞合并净资产的1%[8] - 重要财务报告风险：合并净资产的0.5%≤错报金额≤合并净资产的1%[8] - 一般财务报告风险：错报金额＜合并净资产的0.5%[8] 非财务报告风险界定 - 重大非财务报告风险：损失金额＞1000万元[9] - 重要非财务报告风险：500万元≤损失金额≤1000万元[10] - 一般非财务报告风险：损失金额＜500万元[10] 风险发生概率 - 风险发生概率>0%，但≤5%为“极小可能”发生[24] - 风险发生概率>5%，但≤50%为“可能”发生[24] 风险评价与应对 - 风险评价从可能性和影响程度排序确定关注重点[27] - 风险应对策略有承担、规避、转移和控制[30] 风险应对流程 - 总经理办公室接到突发风险报告后组织评价并制定方案[33] - 重大事项总经理或授权副总经理开会完善，总经理审批实施并报董事会备案[33][34] 风险控制措施 - 风险控制措施包括不相容职务分离、授权审批等多种控制[35] 风险监控 - 各职能部门等对重大和重要风险日常监控[38] - 关键监控指标达预警值或突发重大事件时及时报告并采取防范措施[39] 制度说明 - 本制度术语与《公司章程》含义相同，未尽事宜或冲突以相关规定为准[41] - 本制度由董事会负责解释，经董事会审议通过生效实施和修改[42]

审计委员会组成 - 由三名非公司高级管理人员董事组成，独立董事应过半数[6] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或三分之一以上董事提名，董事会选举产生[6] - 设主任委员一名，由独立董事中会计专业人士担任，董事会确定[6] 任期与增补 - 委员任期与同届董事会董事一致，连选可连任[8] - 人数低于规定人数三分之二时，董事会及时增补新委员[8] 职责范围 - 审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计和内部控制，事项过半数同意后提交董事会[10] - 提议聘用或更换外部审计机构需履行多项职责，包括制定选聘政策[11] - 监督及评估外部审计机构工作需评估其独立性和专业性[13] - 年度报告编制及审议中与年审会计师协商时间安排[16] - 关注董事会执行现金分红政策情况，督促改正问题[18] 会议安排 - 每季度至少召开一次定期会议，两名以上成员提议或必要时可开临时会议[22] - 定期会议会前五日发通知，临时会议会前三日发通知，紧急情况除外[23] - 会议须三分之二以上成员出席方可举行，决议需成员过半数通过[27] 其他规定 - 委员连续两次不出席会议，董事会可免去其职务[28] - 非现场会议表决后，主持人要求董事会秘书三小时内通知表决结果[29] - 会议资料由董事会秘书保存，期限为十年[32] - 委员有利害关系应说明并回避表决，特殊情况可参加[34] - 有利害关系委员回避后不足法定人数，全体委员就程序性问题决议交董事会[34] - 工作细则由董事会负责解释，审议通过后生效实施，修改亦同[38] - 细则未尽事宜或与新规定冲突，以法律法规和公司章程等为准[37]

委托理财审批权限 - 非募资金额低于10%且绝对金额1000万以下，董事长审查决定[7] - 非募资金额超10%且绝对金额超1000万，董事会审议批准[7] - 募资金额超50%且绝对金额超5000万，董事会审议后股东会批准[7] 募集资金现金管理 - 使用闲置募集或超募资金现金管理，董事会审议且保荐或财务顾问同意[7] 业务管理 - 财务部门为归口管理部门，负责事前、事中、事后管理[10] - 业务开展分理财动议、可行性分析等五阶段[9] 流程与披露 - 总经理办公室通报，董事会秘书判断审批权限[20] - 按规定披露，特定情形及时披露进展和措施[20] 业务要求 - 开展业务严格按制度履行管理和审批程序[23] - 选择合格理财机构并签书面合同[20] 监督与制度 - 审计部定期审计业务开展情况[24] - 制度以法规章程为准，董事会解释、审议生效修改[26]