民生证券股份有限公司 关于北京科净源科技股份有限公司的持续督导 定期现场检查报告 | 保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：科净源 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：谢国敏 联系电话：010-85127758 | | | | | 保荐代表人姓名：崔增英 联系电话：010-85127758 | | | | | 现场检查人员姓名：谢国敏、崔增英 | | | | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | | | | 现场检查时间：2023 年 12 月 28 日 | | | | | 一、现场检查事项 | | 现场检查意见 | | | （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 | | 现场检查手段： | | | | | （1）查阅公司章程和各项规章制度； | | | | | （2）对三会文件及相关文件进行查阅、复制； | | | | | （3）对上市公司高级管理人员及其他相关人员进行访谈。 | | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | | | | 3.三 ...

证券代码：301372 证券简称：科净源 公告编号：2024-001 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、合同的生效条件：自双方法定代表人或委托代理人签字盖章后生效。 2、合同的风险提示：在合同履行过程中，如受到突发事件或者不可抗力影 响，可能会导致协议终止或无法全面履行的风险。敬请广大投资者注意投资风险。 3、合同履行的影响：本合同的签署和履行将对公司未来的经营业绩产生积 极影响，有利于公司进一步发展。 一、合同签署概况 近日，北京科净源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的全资子公司北 京科净源设备安装工程有限公司（以下简称"分包人"）与云南金沙江建设工程 有限公司（以下简称"承包人"）签订了《建设工程施工专业分包合同》，合同 金额为 2.8 亿元。 本次合同的签订不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办 法》规定的重大资产重组。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司 章程》等相关规定，上述合同系日常经营性合同，无需提交公司董事会或股东大 会审议批准。 二、交易对手方介绍 公司名称：云南金沙江建设工程有限公司 ...

北京市天元律师事务所 关于北京科净源科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见 京天股字（2023）第 626 号 致：北京科净源科技股份有限公司 北京科净源科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第二次临时股东大会 （以下简称"本次股东大会"）采取现场表决与网络投票相结合的方式召开，现场会 议于 2023 年 12 月 15 日在北京市海淀区西四环北路 158 号慧科大厦 6 层公司会议 室召开。北京市天元律师事务所（以下简称"本所"）接受公司聘任，指派本所律师 参加本次股东大会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股 东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）及《北京科净源科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程 序、出席现场会议人员资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本 法律意见。 为出具本法律意见，本所律师审查了《北京科净源科技股份有限公司第五届董 事会第五次会议决议公告》、《北京科净源科技股份有限公司第五届监事会第五 ...

证券代码：301372 证券简称：科净源 公告编号：2023-028 北京科净源科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示: 1、本次股东大会无否决提案的情况。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召集人：北京科净源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会。 2、会议主持人：因公司董事长葛敬先生无法履行主持人一职，经公司半数 以上董事同意共同推举董事张茹敏女士主持会议。 3、会议召开时间： 1）现场会议时间：2023 年 12 月 15 日（星期五）14:30。 2）网络投票时间：2023 年 12 月 15 日（星期五）。 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 12 月 15 日的交易时间，即 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 12 月 15 日 9:15-15:00 期间的任意时间 ...

证券代码：301372 证券简称：科净源 公告编号：2023-026 北京科净源科技股份有限公司 关于公司续聘 2023 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京科净源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 28 日召 开第五届董事会第五次会议和第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》，同意续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公 司 2023 年度审计机构，聘用期为一年，该议案尚需提交公司股东大会审议。现 将有关事项公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本信息 （一）机构信息 5、诚信记录 近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 3 次、监督管理措施 16 次、 自律监管措施 3 次和纪律处分 0 次。40 名从业人员近三年因执业行为受到刑事 处罚 0 次、行政处罚 6 人次、监督管理措施 29 人次和自律监管措施 7 人次。 1、基本信息 大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大信"）成立于 1985 年， 2012 年 3 月转制为特殊普通合伙制事务 ...

证券代码：301372 证券简称：科净源 公告编号：2023-027 北京科净源科技股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京科净源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 28 日召开第 五届董事会第五次会议，审议通过了《关于提请召开 2023 年第二次临时股东大会的议 案》，决定于 2023 年 12 月 15 日（星期五）以现场表决与网络投票相结合的方式召开 公司 2023 年第二次临时股东大会，现将会议有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会 2、股东大会召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开日期、时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 12 月 15 日（星期五）下午 14:30。 （2）网络投票时间：2023 年 12 月 15 日（星期五） 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时 ...

证券代码：301372 证券简称：科净源 公告编号：2023-023 北京科净源科技股份有限公司 第五届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 北京科净源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第五次会议 通知于 2023 年 11 月 24 日以邮件方式发出，会议于 2023 年 11 月 28 日在公司会 议室以现场结合通讯方式召开。本次会议由董事长葛敬先生召集并主持，会议应 出席董事 7 人，实际出席董事 7 人，其中独立董事王月永、王凯军、曹春芬以通 讯方式出席会议。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。 本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议表决，形成以下决议： （一）审议通过《关于全资子公司投资建设深州生态环保产业基地建设项目 （二期）的议案》 为拓展公司的主营业务，延伸公司所处的产业链，扩大产业价值，增强公司 的核心竞争力，保持公司的可持续发展，公司全资子公司科净源（河北）环保科 技有限公司拟 ...

一、监事会会议召开情况 北京科净源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第五次会 议通知于 2023 年 11 月 24 日以邮件方式发出，会议于 2023 年 11 月 28 日在公 司会议室以现场结合通讯方式召开，其中监事王少贺以通讯方式出席会议。本次 会议由监事会主席王少贺先生召集并主持，会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，董事会秘书列席本次会议。 本次监事会会议的召开符合《公司法》等有关法律法规、规范性文件和《公 司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议表决，本次会议形成决议如下： 证券代码：301372 证券简称：科净源 公告编号：2023-024 第五届监事会第五次会议决议公告 北京科净源科技股份有限公司 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 大信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2023 年度审计机构。 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关 于公司续聘 2023 年度审计机构的公告》。 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 本议案尚需提交公司 ...

1、本次项目投资资金来源为自筹资金，资金能否按期到位存在不确定性， 投资、建设过程中的资金筹措、信贷政策的变化、融资渠道的通畅程度将使公司 承担一定的资金财务风险。 证券代码：301372 证券简称：科净源 公告编号：2023-025 北京科净源科技股份有限公司 关于全资子公司投资建设 深州生态环保产业基地建设项目（二期）的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 二、项目基本情况 1、项目名称：深州生态环保产业基地建设项目（二期） 2、建设单位：公司全资子公司科净源（河北）环保科技有限公司 3、建设地点和项目用地面积：河北省衡水市深州市经济开发区北部北环路 与纵三大街交口铁东污水处理厂西侧 26.43 亩（约 17622.98 平方米）。前述建设 用地尚未取得，项目实施地点和项目用地面积最终以招拍挂后实际取得的土地为 准。 4、项目建设内容和规模：项目总的主要建设内容为建设一条循环水系统处 理装置的生产线；一条新型污水处理系统装置生产、加工和组装系统并同时建设 占地面积约 100 亩的生态创新产业园区。一期项目已于 2020 年 12 ...

北京科净源科技股份有限公司独立董事 关于第五届董事会第五次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及 《公司章程》《北京科净源科技股份有限公司独立董事工作制度》的规定，我们 作为北京科净源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，基于独立、 审慎、客观的立场，对公司第五届董事会第五次会议审议的相关事项进行了认真 审核，并发表如下独立意见： 一、关于公司续聘 2023 年度审计机构的独立意见 经审查，我们认为：大信会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公司提供审 计服务的专业能力、经验和资质，诚信状况良好，出具的各项报告能够客观、公 正、公允地反映公司财务状况和经营成果，具备足够的独立性、专业胜任能力及 投资者保护能力，且续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）可以保持公司审计 工作的一致性和连续性，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股 东，尤其是中小股东利益的情形。 因此，我们一致同意续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年 度审计机构，并同意将该事项提交公司 ...