关联方定义 - 持有公司5％以上股份的法人或其他组织为关联法人[4] - 直接或间接持有公司5％以上股份的自然人为关联自然人[5] 关联交易审议披露 - 与关联自然人成交超30万元交易需独董同意后提交董事会审议披露[16] - 与关联法人成交超300万元且占净资产绝对值0.5％以上交易需审议披露[16] - 关联交易超3000万元且占净资产绝对值5％以上事项应提交股东会审议[16] - 为关联人担保不论数额均需董事会审议后披露并提交股东会[17] 日常关联交易规定 - 可按类别预计年度金额，超预计需重新审议披露[18] - 年报和半年报应分类汇总披露日常关联交易[18] - 日常关联交易协议超三年需每三年重新审议披露[18] 特殊交易豁免 - 关联人提供资金，利率合规且无担保交易可豁免股东会审议[18] - 公司与关联人达成特定关联交易可免履行相关义务[23] 交易操作要求 - 不得向董事、高管提供借款，防股东及其关联方占用资金[19] - 董事会审议关联交易关联董事应回避表决[20] - 股东会审议关联交易特定关联股东应回避表决[22] - 审议应了解标的和对方情况，确定价格，必要时聘中介[25] - 关联交易应签书面协议，日常协议含主要条款[25] 监督与责任 - 审计委员会监督关联交易披露，发表意见并报告[25] - 审计委员会每季度查资金往来，异常提请董事会处理[26] - 违背制度未回避，关联交易决议无效，相关方担责[27] 制度相关 - 制度由董事会拟订，股东会审议通过生效，董事会解释[28]

担保定义 - 公司控股子公司指公司持有其50%以上股份等可实际控制的公司[3] 担保审议 - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保需股东会审议[12] - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保需股东会审议[12] - 公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的担保需股东会审议[12] - 为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保需股东会审议[12] - 连续十二个月内担保金额超最近一期经审计净资产50%且绝对金额超5000万元需股东会审议[12] - 连续十二个月内担保金额超最近一期经审计总资产30%的担保需股东会审议[12] - 董事会审议担保事项需全体董事过半数通过且出席会议的三分之二以上董事同意[14] - 股东会审议为股东等关联方担保议案时，关联股东不得参与表决，由其他股东所持表决权半数以上通过[16] - 股东会审议连续十二个月内担保金额超最近一期经审计总资产30%的担保事项，需出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[17] 担保管理 - 公司对外担保具体事务由财务部负责，其他有关部门协助办理[21] - 财务部需对被担保单位进行资信调查、评估并办理担保手续等[22] - 公司应加强担保合同管理，及时清理检查并与银行等核对[22] - 公司指派专人关注被担保人情况，定期分析其财务状况[23] 追偿程序 - 被担保人债务到期15个交易日内未还款等情况，公司应启动反担保追偿程序[23][24] - 公司履行担保义务后应向债务人追偿[24] - 法院受理债务人破产案件，债权人未申报债权，公司应参加破产财产分配[25] 信息披露 - 公司按相关规定履行对外担保信息披露义务[27] - 需披露的内容包括董事会或股东会决议、担保总额等[27][28] 制度生效 - 本制度经股东会审议通过之日起生效并施行[32]

委员会构成 - 薪酬与考核委员会委员由三名董事组成，独立董事不少于两名[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任[6] 职责权限 - 负责制定董事、高管考核标准与薪酬政策方案[6] - 董事薪酬计划报董事会同意、股东会审议通过实施[8] - 高管薪酬分配方案报董事会批准[9] 会议规则 - 会议召开前三天通知委员，紧急情况除外[15] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议过半数通过[15] - 可采用现场或非现场通讯方式召开[15] 生效时间 - 议事规则自董事会审议通过生效施行[21]

信息披露责任人 - 董事会秘书是信息披露具体执行人和指定联络人，董事长为第一责任人[3] 信息披露流程 - 掌握需披露信息的部门由负责人汇总至董事会办公室，证券事务代表整理后撰稿，董事会秘书审核[10] 定期报告披露时间 - 年度报告在会计年度结束之日起四个月内披露[12] - 半年度报告在上半年结束之日起两个月内披露[12] - 季度报告在会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内编制并披露[13] - 第一季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[13] 报告审计要求 - 年度报告财务会计报告须经有资格的会计师事务所审计[13] - 半年度报告财务会计报告一般可不审计，但特定情形需审计[13] - 季度报告财务资料一般无须审计，除非另有规定[13] 临时报告规定 - 临时报告由董事会发布并加盖公章，应及时报送并披露[16] 交易披露标准 - 交易涉及资产总额占上市公司最近一期经审计总资产10%以上需及时披露[22] - 交易标的营业收入占上市公司最近一年经审计营业收入10%以上且超1000万元需及时披露[22] - 交易标的净利润占上市公司最近一年经审计净利润10%以上且超100万元需及时披露[22] - 交易成交金额占上市公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需及时披露[22] - 交易产生利润占上市公司最近一年经审计净利润10%以上且超100万元需及时披露[22] 关联交易披露 - 公司与关联自然人交易超30万元需经独立董事同意并披露[23] - 公司与关联法人交易超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上需披露[23] 重大诉讼仲裁披露 - 重大诉讼仲裁涉案金额占最近一期经审计净资产绝对值10％以上且超1000万元需披露[25] 业绩预告 - 净利润与上年同期相比升降50%以上需在会计年度结束一月内预告[32] - 公司预计期末净资产为负需在会计年度结束一月内预告[32] 重大风险披露 - 公司出现重大亏损、重大债务等12种重大风险情形应及时向深交所报告并披露[44] 承诺事项披露 - 公司应将承诺事项报送深交所备案并在指定网站披露，定期报告中专项披露履行情况[46] 其他情形披露 - 公司出现变更名称等16种情形应及时向深交所报告并披露[47] 收购及权益变动披露 - 公司、股东涉及其他上市公司收购或股份权益变动活动，应按相关规定履行报告、公告义务[48] 股权激励披露 - 公司实行股权激励计划，应遵守相关规定，履行审议、报告和公告义务[49] 商业秘密披露 - 公司和信息披露义务人拟披露信息涉及商业秘密，符合条件可暂缓或豁免披露[51] 暂缓豁免披露管理 - 公司暂缓、豁免披露有关信息，董事会秘书应登记入档，董事长签字确认，保存登记材料不少于10年[54] 档案管理 - 董事会办公室负责信息披露相关文件、资料档案管理，保管期限不少于10年[57] 内部审计 - 公司实行内部审计制度，对财务管理和会计核算进行内部审计监督[59] 负责人变更报告 - 信息披露负责人变更，应于变更后二个工作日内报公司董事会秘书[68] 制度相关 - 制度未尽事宜遵照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及相关法律法规执行[70] - 制度所称“以上”含本数[70] - 制度由董事会审议批准后生效并负责修改与解释[70] - 制度与国家后续法律等冲突时按相关规定执行[70] - 制度所属公司为赛维时代科技股份有限公司[70] - 制度时间为2025年7月[70]

审计委员会组成 - 成员由三名以上非高管董事组成，独立董事占多数，至少一名有专业会计资格[5] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分之一提名，董事会选举产生[5] - 任期与同届董事会一致，委员任期届满可连选连任[6] 会议安排 - 例会每年至少召开四次，每季度至少一次，可开临时会议[19] - 需三分之二以上委员出席方可举行，决议经全体委员过半数通过[20] 工作汇报 - 内部审计机构至少每季度报告一次工作情况[15] - 每年至少提交一次内部审计报告[16] - 督导内部审计机构至少每半年对特定事项检查一次并出具报告[16] 其他 - 审计工作组提供资料，部分事项经同意后提交董事会审议[11] - 对董事会负责，下设审计工作组和内部审计机构[3] - 会议记录保存十年[21] - 异常情况应披露信息及法律意见书[22] - 议事规则按规定和章程执行，解释权归董事会[24][25] - 自董事会审议通过之日起生效施行[26]

财务资助规定 - 对外提供财务资助需经财务部门审核，报董事会或股东会审议通过并披露信息[5] - 不得为关联法人、关联自然人提供资助，特定关联参股公司在特定条件可提供[7] - 资助时其他股东原则上应按比例提供同等资助[8] 审议要求 - 董事会审议特定资助时董事应关注是否损害公司利益[7] - 满足三种情形之一需在董事会审议后提交股东会审议[8] 其他规定 - 应与有关方签署协议约定相关内容[10] - 超募资金补充流动资金12个月内，不得为控股子公司以外对象提供资助[10] - 及时披露资助事项，特定情形及时披露情况及措施[12] - 违规资助造成损失追究有关人员责任，严重犯罪移交司法机关[20]

证券投资适用范围 - 不适用以扩大主营业务等目的的投资行为[2] 资金来源与审议标准 - 资金来源为公司自有资金[5] - 占净资产10%以上且超千万需董事会审议披露[7] - 占净资产50%以上且超五千万需股东会审议[7] - 未达标准由总经理审批[7] 投资流程与管理 - 可预计未来12个月投资范围、额度及期限，期限不超12个月[7] - 投资部门拟订计划，报总经理批准后实施[9] - 实施后向董事会、董秘报告进展[10] - 内审部门审计监督资金使用与开展情况[12] 信息披露 - 按规定及时履行信息披露义务[14]

报告披露标准 - 持有公司5％以上股份的股东等为报告人[5] - 交易涉及资产总额占上市公司最近一期经审计总资产10%以上需报告披露[12] - 交易标的营业收入占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需报告披露[12] - 交易标的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需报告披露[12] - 交易成交金额占上市公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告披露[12] - 交易产生利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需报告披露[12] - 公司与关联自然人交易金额30万元以上关联交易需报告[14] - 公司与关联法人交易金额300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上关联交易需报告[15] - 涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元重大诉讼、仲裁事项需报告[16] - 连续十二个月内诉讼和仲裁事项涉案金额累计达上述标准需报告[16] - 持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持股情况变化需报告[21][23] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况需报告[21][23] - 控股股东拟转让股份应提前向董事会报告并持续报告进程[23] 重大风险情况 - 营业用主要资产被查封、扣押、冻结，被抵押、质押或者报废超过总资产的30%属于重大风险情况[19] 报告时间要求 - 报告人应在事件最先发生时24小时内报送重大事项文件[24] - 重大事件超过约定交付或过户期限3个月未完成，此后每隔30日报告进展[26] 保密与处罚 - 重大事项信息未公开披露前相关人员负有保密义务[30] - 报告人未及时上报重大事项信息未造成损失，首次批评警告，二次以上记过等处分[32] - 报告人未及时上报重大事项信息造成损失，对责任人员和分管领导处罚[32] - 公司董事及高级管理人员未及时上报重大事项造成严重影响或损失，视为严重违规[32] 制度相关 - 制度由公司董事会负责解释[34] - “以上”包括本数，“超过”不含本数，“及时”指两日之内[34] - 制度自发布经董事会审议通过后施行[34] - 制度与后续法规等抵触时应按规定执行并修订[34] 公司与时间 - 公司为赛维时代科技股份有限公司[36] - 时间为2025年7月[36]

股东会召开时间 - 年度股东会每年召开一次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[6] - 临时股东会不定期召开，情形发生后2个月内召开[6] 股东会召集相关 - 独立董事等提议或请求召开临时股东会，董事会应在收到后10日内反馈[11][12] - 董事会同意召开临时股东会，应在作出决议后5日内发通知[11][12] - 审计委员会或股东自行召集股东会，召集股东持股比例在决议公告前不得低于10％[15] 提案与通知 - 单独或合计持有公司1％以上股份的股东，可在股东会召开10日前提临时提案，召集人收到后2日内发补充通知[17] - 年度股东会召集人应在召开20日前公告通知股东，临时股东会在15日前公告[18] 股权登记与投票 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且登记日确认后不得变更[19] - 股东会网络或其他方式投票开始时间不早于现场会前一日下午3:00，不迟于当日上午9:30，结束时间不早于现场会结束当日下午3:00[23] 股东权益与表决 - 股权登记日在册股东或其代理人有权出席股东会，所持每一股份有一表决权，类别股股东除外，公司持有的本公司股份无表决权[24] - 优先股股东不出席股东会会议，所持股份无表决权，但特定情况除外[24] - 公司董事会等可公开征集股东投票权[28] - 公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在百分之三十以上等情况应采用累积投票制[29] - 股东与审议事项有关联关系时应回避表决，其所持表决权股份不计入总数[28] 会议主持与报告 - 股东会由董事长主持，董事长不能履职时由过半数董事推举的董事主持[25][26] - 年度股东会上，董事会应就过去一年工作作报告，每名独立董事也应述职[27] 决议通过与实施 - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[42] - 股东会特别决议需出席股东所持表决权的2/3以上通过[42] - 董事会工作报告等事项由股东会以普通决议通过[43] - 公司增减注册资本等事项由股东会以特别决议通过[45] - 公司一年内购买、出售重大资产或担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[45] - 股东会通过有关派现等提案的，公司应在股东会结束后2个月内实施具体方案[36] - 公司以减少注册资本为目的的回购普通股等，股东会就回购普通股作出决议，应经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过[36] 其他 - 审计委员会或股东自行召集股东会，会议费用由公司承担，股东参会交通费、食宿费自理[15] - 会议记录应当与相关资料一并保存，保存期限为十年[35] - 股东会决议应及时公告，列明出席会议股东等相关信息[33] - 股东可在股东会决议作出之日起60日内请求法院撤销违法决议，但轻微瑕疵且无实质影响除外[39] - 本制度未尽事宜依法律法规和公司章程执行，不一致时以相关规定为准[47] - 本规则由董事会负责解释和修订[49] - 本规则经股东会审议通过之日起生效并实施[50] - 本规则为《公司章程》附件[50]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等属内幕信息[4] - 大股东或实控人持股情况变化较大属内幕信息[5] - 公司董事等人员变动属内幕信息[5] 内幕信息知情人 - 大股东及其董监高属内幕信息知情人[6] - 内幕信息知情人档案保存至少10年[10] 重大事项处理 - 重大事项披露后5个交易日报深交所进程备忘录[11] - 重大资产重组等报备知情人档案[9] - 收购等重大事项制作进程备忘录[9] 职责分工 - 董事会办公室负责知情人登记入档[2] - 审计委员会监督知情人登记情况[2] 保密与合规 - 知情人配合登记并保密，不得利用内幕交易[13][15] - 定期报告公告前工作人员不得泄露数据[17] - 定期自查知情人交易情况[19] 违规处理 - 发现违规核实追责，2个工作日报监管并披露[20] - 知情人违规公司视情节处罚[20] - 大股东违规公司保留追责权利[21] 制度相关 - 制度未尽事宜按规定执行并修订，董事会解释[23] - 制度自董事会审议通过生效[23]