2、回购股份方案审议程序 证券代码：301589 证券简称：诺瓦星云 公告编号：2024-054 西安诺瓦星云科技股份有限公司 回购报告书 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、回购股份方案主要内容 西安诺瓦星云科技股份有限公司（以下简称"公司"）将使用部分超募资金 及自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份（以下简称"本次回购"），本次 回购股份是为了维护公司价值及股东权益所必需，回购后的股份将在披露回购结 果暨股份变动公告 12 个月后采用集中竞价交易方式出售，并在三年内全部转让。 本次回购股份的种类为公司已发行的人民币普通股（A 股）。本次回购的资金总 额不低于人民币 7,500 万元（含）且不超过人民币 15,000 万元（含），具体回购 资金总额以实际使用的资金总额为准。本次用于回购股份的资金来源为公司部分 超募资金及自有资金，其中超募资金使用不超过 5,000 万元（不含本数）。回购 股份的价格不超过人民币 280.00 元/股（含）。按回购资金总额上限人民币 15,000 万元、回购价格上限 280.00 元/股进行测 ...

一、前十名股东持股情况 注：以上股东的持股数量为合并普通账户和融资融券信用账户后总的持股数量。 证券代码：301589 证券简称：诺瓦星云 公告编号：2024-053 西安诺瓦星云科技股份有限公司 关于回购股份事项前十名股东和前十名无限售条件 股东持股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 西安诺瓦星云科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 27 日召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议 案》。具体内容详见公司于 2024 年 10 月 28 日在中国证监会指定信息披露网站 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购公司股份方案的公告》 （公告编号：2024-052）。 根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等法律法规有关规定，现将公司董事会公告回购股份决议前 一个交易日（即 2024 年 10 月 25 日）登记在册的前十名股东和前十名无限售条 件股东的名称、持股数量及持股比例的情况公告如下： | 序 ...

证券代码：301589 证券简称：诺瓦星云 公告编号：2024-051 西安诺瓦星云科技股份有限公司 第二届董事会第二十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 西安诺瓦星云科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十 二次会议通知于 2024 年 10 月 26 日以邮件的形式送达全体董事，会议于 2024 年 10 月 27 日以现场和通讯的方式召开。根据《西安诺瓦星云科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）第 5.2.16 条规定，审议事项较为紧急，经全 体董事一致同意，本次会议豁免通知时限要求。会议由董事长袁胜春先生主持， 应出席的董事 7 人，实际出席的董事 7 人，董事袁胜春先生、独立董事毛志宏先 生以通讯方式参加会议并表决。公司监事及高级管理人员列席了本次会议。 为保证本次回购股份方案的顺利实施，根据《公司章程》等有关规定，公司 董事会授权公司管理层及其授权人士全权办理回购股份具体事宜，本次授权自公 司董事会审议通过股份回购方案之日起至上述授权事项办理完毕之日止。 根据《公司章 ...

民生证券股份有限公司 关于西安诺瓦星云科技股份有限公司 使用部分超募资金回购公司股份的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为西安诺瓦星云科技股 份有限公司（以下简称"诺瓦星云""公司"）首次公开发行 A 股股票并在创业 板上市的保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司股份回购规则》及《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等相关法律、法规和规范性文 件的规定，对诺瓦星云拟使用部分超募资金回购公司股份的事项进行了审慎核 查，具体内容如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意西安诺瓦星云科技股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕624号），诺瓦星云获准向社 会公众公开发行人民币普通股（A股）1,284.00万股，每股面值 1.00元，每股发 行价格为人民币 126.89 元，募集资金总额为 ...

投资评级 - 报告公司投资评级为增持(维持) [1] 核心观点 - 报告认为公司业绩短期承压，主要由于国内LED显示需求不振，但公司毛利率维持高位，受益于MiniLED发展带动产品高端化 [2] - 公司产品持续迭代升级，赋能全球顶级赛事，如巴黎奥运会开闭幕式、观赛和庆典活动 [2] - COB技术成熟应用，驱动MLED落地加速，2024年MLED项目签约投资已达688.95亿元 [3] - 公司深耕MLED视频图像显控领域，借助显控系统与屏厂的高粘性卡位，加速放量高毛利率视频设备产品 [3] - 预测公司2024-2026年实现收入38.05、48.35、61.95亿元，实现归母净利润7.52、11.16、14.65亿元，对应PE为25x、17x、13x [3] 财务数据 - 2024年前三季度公司实现营业收入23.71亿元，同比增长10.60%；实现归母净利润4.61亿元，同比增长10.03% [2] - 公司Q3收入下滑0.76%，归母净利润同比下滑25.56%，毛利率维持54.10% [2] - 预测公司2024-2026年营业收入分别为38.05、48.35、61.95亿元，归母净利润分别为7.52、11.16、14.65亿元 [3] - 2024-2026年公司毛利率预计分别为54.5%、55.0%、56.0%，净利润率分别为19.8%、23.1%、23.6% [4] - 2024-2026年公司ROE预计分别为19.5%、26.8%、33.0%，ROIC预计分别为17.5%、24.2%、30.1% [4] 产品与技术 - 公司Q3陆续更新发布切换器V1.4.0、COEX控制系统V1.4.0、控制卡TCC160等产品，在带载量、画质、控制灵活性等方面实现提升 [2] - COB技术成熟应用，可实现LED灯珠超小间距、高防护、高效散热等，驱动MLED落地加速 [3] 行业与市场 - 2024年MLED项目签约投资已达688.95亿元，TCL、国星光电、创维在MLED领域已开启试投产 [3] - 公司产品获得国际广泛认可，助力奥运、冬奥、世界杯等顶级赛事 [2]

会议相关 - 公司第二届董事会第二十一次会议于2024年10月24日现场召开[2] - 董事会同意于2024年11月11日召开2024年第四次临时股东大会[6] 业绩与分配 - 2024年前三季度公司可供分配利润为13.7594368576亿元[5] - 公司拟以9244.8万股为基数，每10股派现2.10元，合计派现1941.408万元[5] 议案表决 - 《关于公司2024年第三季度报告的议案》表决7票同意[3] - 《关于2024年前三季度利润分配预案的议案》表决7票同意，待股东大会审议[5]

财务数据 - 2024年第三季度营业收入为808,111,987.01元，同比下降0.76%[2] - 2024年第三季度归属于上市公司股东的净利润为136,299,161.34元，同比下降25.56%[2] - 2024年第三季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为134,095,721.88元，同比下降25.26%[2] - 2024年第三季度经营活动产生的现金流量净额为-65,317,558.12元，同比下降161.41%[2] - 2024年第三季度基本每股收益为1.47元，同比下降44.32%[2] - 2024年第三季度总资产为5,185,791,859.79元，同比增长24.23%[2] - 2024年第三季度归属于上市公司股东的所有者权益为3,628,101,704.74元，同比增长68.59%[2] - 2024年第三季度货币资金为979,040,326.75元，同比增长84.78%，主要系上市募集资金到账[5] - 2024年第三季度预付款项为78,345,217.09元，同比增长145.97%，主要系生产经营预付款增加[5] - 2024年第三季度资本公积为2,042,038,362.98元，同比增长245.39%，主要系公开发行股票的股本溢价[5] - 截至2024年09月30日，公司货币资金为979,040,326.75元，较期初增加449,203,806.27元，增长率为84.78%[14] - 应收账款为806,710,156.09元，较期初增加56,195,412.83元，增长率为7.49%[14] - 存货为1,481,139,637.12元，较期初增加217,081,006.18元，增长率为17.17%[14] - 其他应收款为11,882,586.45元，较期初增加7,173,067.11元，增长率为152.31%[14] - 流动资产合计为3,785,751,282.79元，较期初增加760,579,918.18元，增长率为25.14%[14] - 其他权益工具投资为448,661,305.75元，较期初增加170,384,617.78元，增长率为61.23%[14] - 固定资产为623,068,269.38元，较期初增加218,172,141.24元，增长率为53.88%[14] - 在建工程为143,711,469.62元，较期初减少169,116,523.85元，下降率为54.06%[14] - 使用权资产为50,456,310.95元，较期初增加12,376,199.70元，增长率为32.50%[14] - 公司总资产从4,174,450,570.74元增加到5,185,791,859.79元[15] - 非流动资产从1,149,279,206.13元增加到1,400,040,577.00元[15] - 流动负债从1,465,860,161.15元减少到1,170,822,933.59元[15] - 非流动负债从556,541,045.03元减少到386,867,221.46元[15] - 归属于母公司所有者权益从2,152,049,364.56元增加到3,628,101,704.74元[16] - 营业总收入从2,143,793,734.82元增加到2,371,059,787.73元[17] - 营业总成本从1,724,927,645.72元增加到1,914,771,076.08元[17] - 研发费用从298,076,557.21元增加到384,505,941.75元[17] - 净利润从418,719,305.95元增加到460,710,875.02元[18] - 基本每股收益从6.04元减少到5.14元[18] - 销售商品、提供劳务收到的现金为1,826,204,924.67元，同比增长30.7%[1] - 经营活动产生的现金流量净额为-65,317,558.12元，去年同期为106,363,416.46元[1] - 投资活动产生的现金流量净额为-264,469,840.95元，去年同期为-253,025,318.25元[1] - 筹资活动产生的现金流量净额为781,209,878.00元，同比增长175.1%[2] - 现金及现金等价物净增加额为448,949,471.87元，同比增长214.2%[2] - 期末现金及现金等价物余额为977,062,160.99元，同比增长93.7%[2] - 支付给职工及为职工支付的现金为674,326,986.46元，同比增长36.0%[1] - 支付的各项税费为203,345,967.61元，同比增长107.4%[1] - 吸收投资收到的现金为1,536,720,430.19元[2] - 取得借款收到的现金为177,600,000.00元，同比下降55.6%[2] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为9,174[7] - 袁胜春持股比例为23.08%，持股数量为21,338,122股[7] - 宗靖国持股比例为15.29%，持股数量为14,138,971股[7] - 西安高新技术产业风险投资有限责任公司持股比例为4.56%，持股数量为4,212,000股[7] - 赵小明持股比例为4.21%，持股数量为3,888,000股[7] - 韩丹持股比例为3.91%，持股数量为3,619,274股[7] - 梁伟持股比例为3.63%，持股数量为3,355,798股[7] - 周晶晶持股比例为3.63%，持股数量为3,355,798股[7] - 赵星梅持股比例为3.01%，持股数量为2,780,309股[7] - 西安繁星企业管理咨询合伙企业（有限合伙）持股比例为2.61%，持股数量为2,410,560股[7] 其他信息 - 公司首次公开发行网下配售限售股解除限售，解除限售股东户数共5,290户，解除限售的股份数量为4,625,838股，占公司总股本的5.0037%[13]

业绩总结 - 2024年前三季度公司可供分配利润13.7594368576亿元[2] - 每10股派发现金2.10元（含税），合计派1941.408万元（含税）[2][4] 决策进展 - 2024年10月24日董事会、监事会审议通过利润分配预案[6] - 预案尚需提请2024年第四次临时股东大会审议[7] 其他信息 - 公司现有股份总数9244.8万股[2][4] - 本次不送红股，不进行资本公积金转增股本[2][4]

股东大会信息 - 公司于2024年11月11日14:30召开2024年第四次临时股东大会[1] - 股权登记日为2024年11月4日[4] - 会议登记时间为2024年11月7日9:00 - 17:00[9] 投票信息 - 网络投票时间为2024年11月11日，交易系统9:15 - 9:25、9:30 - 11:30和13:00 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[2][27][29] - 投票代码为“351589”，简称为“诺瓦投票”[26] 提案信息 - 提案1.00《关于2024年前三季度利润分配预案的议案》需1/2以上有效表决权股份通过[6][8] - 公司对提案1.00的中小投资者表决单独计票[8]