公司监管问题 - 石大胜华因内幕信息知情人登记管理问题被山东证监局责令整改 [1] - 具体问题包括未及时修订内幕信息知情人登记管理制度、未按规定填写内幕信息知情人档案并制作重大事项进程备忘录 [1] - 公司董事长郭天明和董事会秘书吕俊奇因未勤勉尽责被出具警示函 [1] - 相关监管措施将被记入证券期货市场诚信档案数据库 [1] 公司整改措施 - 公司将按要求对存在问题进行认真整改并报送书面整改报告 [1] - 公司将加强证券法律法规学习以提高合规意识和风险意识 [1]

深交所发布深市监管动态，6月13日至6月19日，本所对2宗违规行为进行纪律处分，涉及信息披露及规 范运作违规；对1宗违规行为发出监管函，涉及信息披露及规范运作违规。本周发出问询函233份、其他 函件10份。6月16日至6月20日，本所共对129起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬 打压、虚假申报等异常交易情形；共对23起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会2起涉嫌违法违 规案件线索。(深交所) ...

美国证券交易委员会人事任命 - 美国证券交易委员会任命Jamie Selway为交易与市场部主管 [1]

上交所发布本周沪市市场运行情况 金十数据6月13日讯，据"上交所发布"官微，6月9日至6月13日，上交所公司监管部门共发送监管工作函 15份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告6份。同时，加大信息披露和股价异常 的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查13单。 对155起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施，对退市整理股票进行重 点监控，对14起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报涉嫌违法违规案件线索5起。 ...

智通财经6月6日电，上交所本周对44起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管 措施，对7起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报涉嫌违法违规案件线索2起。 ...

法庭文件显示：美国证券交易委员会与马斯克达成一致，马斯克直到7月18日之前都有时间来回应监管 机构就其延迟披露推特持股情况提起的民事诉讼，而不是原定的6月6日。 ...

创港股市场上对受影响股东直接赔偿先例 香港证监会行政总裁梁凤仪表示，上述法庭裁决显示香港证监会具有使上市公司实际控制权人对其失当 行为接受问责的权力，确保他们需为自己的不当行为承担后果。该裁决亦开创对受影响股东提供直接赔 偿的先例，展现了香港证监会努力不懈地探索各种渠道，达成最公平和高效的解决方案，以保障投资大 众的态度。 据悉，独立公众股东将收取每股0.066港元，较康佰于2019年5月29日暂停股份买卖前的最后收市价高 2.75倍。 此外，吴国辉、廖天立和李敏滔均不得担任任何法团的董事、清盘人、接管人或经理人，以及不得参与 该等法团的管理，吴国辉的期限为12年，廖天立和李敏滔的期限各为8年。三人亦被责令支付香港证监 会在此次法律程序中的讼费。 香港证监会调查发现，吴国辉是康佰的一名幕后董事，廖天立和李敏滔作为时任执行董事根据吴国辉的 指令和指示行事。三人合谋策划，在2016年及2017年以被大幅推高2.29亿港元的价格，收购了两个由吴 国辉操控的虚构或虚假业务组成的附属公司集团。而吴国辉借此挪用康佰的资金获利，并营造康佰有大 量业务和资产的假象以维持公司上市资格。同时，三人还虚构6400万港元贷款利息和费 ...

上交所公告，本周对166起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施，对 *ST锦港等退市风险警示股票进行重点监控，对15起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报 涉嫌违法违规案件线索2起。 ...

案件背景 - 北京金融法院审理上诉人冯某诉广东证监局、证监会责令改正、罚款及行政复议、行政赔偿一案 [1] - 该案是北京金融法院审理的首例当事人因拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员依法调查而引发的行政处罚二审案件 [2] 案件经过 - 2023年11月14日，广东证监局两名调查人员前往冯某住址调查，冯某拒不配合，并暴力殴打调查人员，抢夺执法记录仪，造成调查人员身体伤害 [1][3] - 2023年5月29日至11月14日，调查人员多次通过电话、短信等方式要求冯某配合调查，但冯某或拒不接听、不回复，或接听后拒绝配合 [3] - 2024年3月29日，广东证监局对冯某作出行政处罚决定书，责令冯某改正，处以30万元罚款 [3] 当事人申辩 - 冯某辩称现场殴打行为属于过激反应，并非为了阻碍调查人员执行公务 [5] - 冯某表示事先不清楚应当配合证券监管部门的调查工作 [5] - 冯某称其系初犯，家庭困难，事后极其后悔并表示真诚道歉，请求减轻或免除处罚 [5] 监管机构复核 - 广东证监局认定冯某清晰、明确拒绝配合调查的事实清楚，证据充分，且使用暴力手段殴打调查人员 [6] - 证券监管部门依法履行职责，有关单位、个人应当配合，否则要承担相应法律责任 [6] - 考虑到冯某事后能够配合调查工作，提供证据材料，减轻违法行为危害后果，并综合其系初次违法、认错悔过、家庭困难等情况，对其罚款在法定幅度内予以调减 [6] 案件审理 - 北京金融法院围绕被诉处罚决定是否存在无效情形，被诉复议决定是否合法等争议焦点问题进行法庭调查 [4] - 该案由北京金融法院党组成员、副院长宋毅担任审判长，广东证监局二级巡视员刘杰作为行政机关负责人出庭应诉 [4] - 广东证监局负责人刘杰全程参加庭审，发表对于本案处理及实质化解行政争议的意见 [4]

2016年4月，他任深圳证券交易所党委副书记、总经理，2020年任深交所党委书记、理事会理事长 （副部长级）。 王建军 资料图 2021年10月，王建军任中国证监会党委委员、副主席。 据人力资源和社会保障部网站5月21日消息，国务院任免国家工作人员，免去王建军的中国证券监督 管理委员会副主席职务。 公开资料显示，王建军出生于1968年3月，四川阆中人，1991年7月参加工作，1994年10月加入中 国共产党，研究生学历，经济学硕士学位。 据中央纪委国家监察委网站4月30日消息，中国证券监督管理委员会党委委员、副主席王建军涉嫌严 重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委纪律审查和监察调查。 王建军长期在中国证监会工作，曾任证监会办公厅副主任、党委办公室副主任，市场监管部副主任、 主任，办公厅主任、党委办公室主任等职。 ...