董事及高级管理人员离职管理制度总则 - 制度制定依据包括《公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等法律法规[2] - 适用范围涵盖全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、任职届满、解任等情形[2] 离职情形与生效条件 - 董事及高级管理人员任期届满后职务自然终止，若未及时改选需继续履职至继任者就任[2] - 董事辞任需提交书面报告，生效条件包括：送达董事会即生效，但若导致董事会成员低于法定人数或独立董事比例不符规定，需履职至新董事就任[3] - 高级管理人员辞职程序按劳动合同规定执行，公司需在2日内披露辞任信息[3] - 董事或高级管理人员因违法违规被解聘的，解聘自股东会或董事会决议作出之日起生效[3][4] 移交手续与承诺履行 - 离职人员需完成工作交接，包括文件资料、未结事项及财务账目，并说明事务进展[4] - 公司需梳理离职人员任职期间的公开承诺（如业绩承诺、股份锁定等），离职后仍需继续履行[4] - 未履行承诺的，公司可采取法律手段追责并披露履行进展[4][5] 离职后义务与责任 - 离职不豁免忠实勤勉义务，保密义务持续至信息进入公有领域[5] - 任职期间的责任（如决策失误造成的损失）不因离职免除，公司保留追责权利[5] - 涉及法律纠纷或重大遗留问题的，离职人员需配合调查并签署相关协议明确责任[5] 附则 - 制度与后续法律法规冲突时按新规执行并修订[6] - 制度自董事会审议通过之日起生效[6]

董事、高级管理人员持股变动管理制度 总则 - 制度适用于公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理 [1] - 所持股份包括登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份 [1] - 董事、高级管理人员在买卖本公司股票前需知悉相关法律法规 [1] 信息申报与披露 - 董事、高级管理人员需在特定时间内申报个人信息 [2] - 董事会办公室负责管理董事、高级管理人员的身份及持股数据 [2] - 董事、高级管理人员需保证申报数据的真实、准确、及时、完整 [4] 买卖本公司股票的程序 - 董事、高级管理人员在买卖本公司股票前需书面通知董事会秘书 [4] - 公司发行股份或实施股权激励计划时需向深交所申请登记为有限售条件股份 [4] - 董事、高级管理人员持股变动需在事实发生之日起二个交易日内公告 [5] 持股变动管理 - 董事、高级管理人员在特定情形下不得转让所持股份 [5] - 董事、高级管理人员在特定期间不得买卖本公司股票 [6] - 董事、高级管理人员需确保特定人员不因获知内幕信息而买卖本公司股份 [6][7] - 董事、高级管理人员每年转让股份不得超过其所持本公司股份总数的25% [8] - 董事、高级管理人员离任时需办理股份锁定事宜 [9] 责任追究 - 违反制度买卖本公司股份的收益归公司所有 [9] - 违反制度的行为将受到公司处理并可能承担法律责任 [9][10] - 公司需记录违反制度的行为并及时向监管机构报告或公开披露 [10] 附则 - 持有公司股份5%以上的股东买卖本公司股票参照本制度执行 [10] - 制度由公司董事会制定及修订 [11]

公司治理与薪酬管理制度 - 公司制定《董事、监事和高级管理人员薪酬管理制度》旨在完善治理结构，建立激励约束机制以提升经营效益和管理水平 [2] - 制度依据包括《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》等法律法规 [2] 适用范围与原则 - 制度适用于公司董事、监事及高级管理人员，薪酬设计需与经营业绩挂钩并符合市场价值规律 [2] - 薪酬原则包括按劳分配、效益挂钩、长远利益结合及内外部公平性 [5] 薪酬管理机构与实施 - 股东大会审议董事监事薪酬方案，董事会授权提名与薪酬考核委员会确定高管薪酬方案 [3] - 人力资源部和财务管理部负责薪酬方案的具体执行 [3] 薪酬构成与发放规则 - 兼任高管的董事实行年薪制（基本年薪+绩效薪酬），不重复领取董事津贴 [4] - 独立董事领取股东大会审议通过的固定津贴，履职费用由公司承担 [4] - 监事按实际岗位领取薪酬，不承担管理职责者不领取津贴 [4] - 高管绩效薪酬根据年度考核结果兑现，基本薪酬按月现金发放 [5] 特殊情况处理 - 离任人员按实际任期和绩效结算薪酬 [6] - 存在严重损害公司利益、重大决策失误或违反规定情形的高管将被取消绩效薪酬 [6] - 制度允许根据宏观经济变化由提名与薪酬考核委员会提出修订方案 [6] 制度效力与修订 - 制度与法律法规冲突时以后者为准，未尽事宜按相关规定执行 [6] - 制度自股东大会通过之日起生效，原《高级管理人员薪酬管理办法》废止 [7]

股权结构 - 公司2017年1月5日在上海证券交易所上市，首次发行3334万股普通股[6] - 公司注册资本23351.468万元，股份总数23351.468万股均为普通股[7][17] - 德力西新疆投资集团认购6800万股占68%，新疆国资公司认购3000万股占30%，马跃进认购20万股占2%[17] 股份交易限制 - 发起人及公开发行前股份1年内不得转让，董事等任职期间每年转让不超25%，1年内及离职半年内不得转让[26] - 5%以上股份股东6个月内买卖收益归公司，证券公司包销除外[26] 股东权益与诉讼 - 股东请求董事会执行规定期限30日，请求法院撤销决议期限60日[27][34] - 连续180日以上单独或合计持有1%以上股份股东可书面请求监事会或董事会诉讼[34] 担保与交易审批 - 公司及子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%或连续12个月超总资产30%需股东大会审批[42] - 与关联人交易超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上或交易涉及资产总额超总资产50%需股东大会审议[43] 会议相关规定 - 年度股东大会应在上一会计年度结束后6个月内召开，董事人数不足规定或10%以上股份股东请求时2个月内召开临时股东大会[45][47] - 股东大会普通决议需出席股东表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[67] 人员选举与任期 - 非独立董事、非职工代表监事候选人由董事会或3%以上股份股东提名，独立董事候选人由董事会、监事会或1%以上股份股东提名，职工代表监事由职工推选提名[73] - 董事任期3年，独立董事连任不超6年，总经理每届任期3年，监事任期3年[87][114][123] 利润分配 - 公司分配税后利润提取10%列入法定公积金，累计达注册资本50%以上可不再提取[132] - 公司现金分红每年不少于合并报表当年可分配利润的20%，连续三年累计不少于年均可分配利润的30%[135] 信息披露与媒体 - 公司需在会计年度结束后4个月内报送年报，6个月后2个月内报送半年报，3个月和9个月后1个月内报送季报[132] - 公司指定《上海证券报》及上海证券交易所网站为刊登公告和披露信息媒体[150]