股东会议事规则核心内容 股东会基本规范 - 股东会为公司最高权力机构，行使职权需遵守《公司法》《证券法》及公司章程[1][4] - 股东会分为年度股东会（每年一次）和临时股东会（特定情形下2个月内召开）[5][6] - 临时股东会触发条件包括董事不足法定人数、亏损达股本1/3、持股10%以上股东请求等6类情形[7] 召集程序 - 董事会需在收到独立董事/审计委员会召开临时股东会提议后10日内书面反馈，同意则5日内发通知[9][10] - 持股10%以上股东可请求召开临时股东会，若董事会未响应可转由审计委员会或自行召集[11][12] - 自行召集股东会的股东需提前向董事会及交易所备案，且持股比例不得低于10%[12][13] 提案与通知 - 股东会职权涵盖董事任免、利润分配、重大资产交易（超总资产30%）、章程修改等14类事项[15] - 单独或合计持股1%以上股东可在会议10日前提出临时提案，召集人需2日内补充通知[18] - 年度股东会通知需提前20日公告，临时股东会提前15日，需包含议程、股权登记日等要素[19][20] 会议召开 - 会议以现场为主，可结合网络投票，网络投票时间需覆盖现场会议全程[25][26] - 股东可亲自或委托代理人出席，法人股东需出具法定代表人授权书[27][28] - 会议主持人可强制不具备资格或扰乱秩序者退场，必要时请求公安机关协助[36] 表决与决议 - 普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上（如增减资本、合并分立等）[46][48] - 关联股东需回避表决，其股份不计入有效表决总数[49] - 选举董事可实行累积投票制，每股份拥有与应选董事人数相同的表决权[50][51] 会议记录与执行 - 会议记录需包含表决结果、股东质询等内容，由董事会秘书保存至少10年[66][67] - 股东会决议由董事会执行，实施情况需向下次股东会报告[65] - 决议内容违法则无效，程序违规可被股东在60日内诉请法院撤销[62][64]

股东会议事规则总则 - 公司股东会议事规则依据《公司法》《证券法》及公司章程制定，明确股东会职权范围与程序规范 [1] - 股东会职权包括选举董事、审议利润分配方案、重大资产交易（超总资产30%）、修改章程等13项核心事项 [1][3] - 董事会需确保股东会依法召开，全体董事承担勤勉尽责义务以保障股东权利行使 [1] 股东会类型与召集条件 - 股东会分为年度会议（会计年度结束后6个月内）和临时会议（触发条件后2个月内召开） [2] - 临时股东会触发条件包括董事不足法定人数、亏损达实收股本1/3、持股10%以上股东书面请求等情形 [2][5] - 独立董事或审计委员会提议召开临时股东会时，董事会需在10日内书面反馈，否则提议方可自行召集 [5][9] 股东会召集程序 - 持股10%以上股东可请求召开临时股东会，若董事会未响应可转由审计委员会或自行召集 [6][11] - 自行召集股东会的股东需向交易所备案，会议费用由公司承担且董事会需提供股东名册配合 [7][12][13] - 股东会通知需包含会议时间、提案内容、股权登记日等信息，临时提案需持股1%以上股东在会议前10日提交 [8][15][17] 股东会召开与表决机制 - 会议可采用现场与网络结合形式，网络投票时间不得早于现场会前一日15:00或晚于当日9:30 [10][22] - 股东表决权实行"一票一权"，关联股东需回避表决，中小投资者重大事项表决单独计票 [14][24][32] - 特别决议需2/3以上表决权通过，包括增减注册资本、合并分立、章程修改等重大事项 [15][16][33] 决议执行与争议处理 - 股东会决议需公告详细表决结果，未通过或变更前次决议需特别提示 [20][43][44] - 决议内容违法则无效，程序违规可被股东在60日内诉请撤销，轻微瑕疵除外 [22][46] - 公司拒不召开股东会可能导致股票停牌，违规召集或信披问题将面临监管措施或处分 [23][24][51] 规则修订与解释 - 规则修订条件包括法律变更或股东会决议要求，解释权归属董事会 [26][57][58] - 规则条款中"以上""内"含本数，"过""低于"不含本数，与上位法冲突时以上位法为准 [26][56][59]

股东会议事规则总则 - 公司股东会旨在维护全体股东权益，确保规范高效运作，依据《公司法》《公司章程》及《上市公司治理准则》制定本规则 [1] - 股东会分为年度股东会（每年一次，会计年度结束后6个月内召开）和临时股东会（特定情形下2个月内召开） [2][4] - 临时股东会触发条件包括董事人数不足法定三分之二、未弥补亏损达股本总额三分之一、单独或合计持股10%以上股东请求等 [4] 股东会召集程序 - 董事会为股东会主要召集方，独立董事或审计委员会可提议召开临时股东会，董事会需在10日内书面反馈 [3][9] - 单独或合计持股10%以上股东可直接请求召开临时股东会，若董事会未响应，股东可自行召集并主持 [5][11] - 自行召集的股东会费用由公司承担，董事会需配合提供股东名册等必要支持 [12][13] 提案与通知要求 - 提案需明确议题且符合职权范围，单独或合计持股1%以上股东可在会议10日前提交临时提案 [6][15] - 年度股东会需提前20日通知，临时股东会需提前15日通知，通知需包含会议时间、地点、议程及股权登记日等信息 [7][16][18] - 董事选举提案需披露候选人详细资料，包括教育背景、持股情况、关联关系及处罚记录等 [8][19] 股东会召开与表决 - 会议可采用现场与网络结合形式，网络投票时间不得早于现场会议前一日15:00 [9][22][23] - 关联交易需非关联股东表决通过，普通决议需过半数表决权，特别决议（如章程修改、重大资产交易）需三分之二以上通过 [15][16][20] - 累积投票制适用于董事选举，股东可集中行使表决权 [17][18][47] 会议记录与执行 - 会议记录需记载出席情况、提案审议要点及表决结果，由董事会秘书保存至少10年 [23][64][65] - 股东会决议需及时公告，包括表决结果及决议详情，未通过提案需特别提示 [21][61][62] - 董事会负责决议执行，董事长督促检查进度，新任董事按章程规定就任 [25][74][76] 规则修改与附则 - 规则修改需符合法律法规或公司章程变化，修改后需履行信息披露义务 [26][27][77] - 规则解释权归董事会，自股东会批准生效，与法律冲突时以法律规定为准 [27][81][82]

股东会规则总则 - 股东会行使职权需遵循《公司法》《证券法》及公司章程规定，确保股东依法行使权利 [1] - 股东会分为年度股东会和临时股东会，年度股东会需在会计年度结束后6个月内召开，临时股东会在法定情形出现后2个月内召开 [1] - 公司董事会需勤勉尽责确保股东会正常召开，若无法按期召开需向证监会派出机构及交易所报告并公告 [1] 股东会职权范围 - 股东会职权包括选举董事、决定重大资产交易（超过总资产30%）、变更募集资金用途、审议股权激励计划等 [2] - 需提交股东会审议的交易标准：资产总额/净资产/营业收入/净利润占比超30%且金额分别超5000万元/500万元，或成交金额占净资产5%以上 [2][4] - 财务资助事项中单笔金额超净资产10%或累计超10%、被资助对象资产负债率超70%需提交股东会审议 [4] 股东会召集程序 - 独立董事过半数同意可提议召开临时股东会，董事会需在10日内反馈意见 [5] - 单独或合计持股10%以上股东可请求召开临时股东会，若董事会未响应可转由审计委员会召集 [6][7] - 自行召集股东会的审计委员会或股东需提前书面通知董事会并向交易所备案，会议费用由公司承担 [7][8] 股东会提案与通知 - 持股1%以上股东可在会议召开10日前提出临时提案，召集人需在2日内公告补充通知 [8] - 年度股东会需提前20日公告通知，临时股东会需提前15日公告，通知需完整披露提案内容及背景资料 [9][10] - 董事选举事项需在通知中披露候选人详细资料，包括教育背景、持股情况、处罚记录等 [9] 股东会召开与表决 - 股东会可采用现场与网络结合形式，网络投票时间不得早于现场会议前一日15:00 [11][12] - 关联股东需回避表决，中小投资者表决单独计票并披露，公司自有股份无表决权 [13][14] - 选举董事可实行累积投票制，优先股发行需逐项表决11类事项 [15][16] 决议与执行 - 股东会决议需公告表决结果，包括出席股东持股比例、表决方式及每项提案结果 [17][18] - 未通过提案或变更前次决议需特别提示，会议记录需保存10年并包含审议经过及表决详情 [18][19] - 股东会决议违反法律则无效，程序或内容违规股东可60日内请求法院撤销 [19][20] 附则与定义 - 公告需在证监会指定报刊及网站发布，"以上""内"含本数，"过""低于"不含本数 [21] - 规则由董事会解释，自股东会通过之日起施行 [21]

股东会总则 - 股东会职责权限需明确，组织行为需规范，确保依法行使职权并提高议事效率 [1] - 股东会召开地点为公司住所地或通知中列明地点，无正当理由不得变更 [3] - 股东会应坚持朴素从简原则，不得给予股东额外经济利益 [4] - 股东会需聘请律师对会议程序、人员资格及表决结果合法性出具法律意见 [5] 股东会职权 - 股东会由全体股东组成，股权登记日收市后登记在册股东享有相关权益 [7] - 股东会职权包括选举更换董事、决定重大交易、修改章程等事项 [8] - 重大交易标准包括资产总额超最近一期经审计总资产30%或营业收入超50%且金额超5000万元 [8] - 财务资助事项需审议，金额超过最近一期经审计净资产10%需经股东会批准 [5] 股东会召集 - 股东会分为年度和临时会议，年度会议应在会计年度结束后6个月内举行 [10] - 临时股东会召开情形包括董事不足法定人数、亏损达股本总额三分之一等 [10] - 独立董事过半数同意可提议召开临时股东会，董事会需在10日内反馈 [12] - 单独或合计持有10%以上股份股东可请求召开临时股东会 [14] 股东会提案 - 提案内容需属于股东会职权范围，符合法律法规和公司章程规定 [18] - 单独或合计持有1%以上股份股东可在会议召开10日前提出临时提案 [19] - 董事候选人提名需取得候选人书面承诺，确保资料真实完整 [20] 股东会表决 - 股东以其所持有表决权股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权 [50] - 关联股东应回避表决，其所持股份不计入有效表决权总数 [53] - 选举董事时可实行累积投票制，持股30%以上股东选举董事必须采用 [54] - 表决结果需由律师和股东代表共同负责计票监票 [61] 股东会决议 - 普通决议需出席会议股东所持表决权过半数通过 [63] - 特别决议需出席会议股东所持表决权三分之二以上通过 [63] - 关联交易决议需经非关联股东所持表决权过半数通过 [63] - 修改章程、增减注册资本等事项需以特别决议通过 [65] 股东会记录与公告 - 会议记录需记载会议基本情况、审议经过、表决结果等内容 [70] - 会议记录需与股东签名册等资料一并保存十年 [72] - 股东会决议应及时公告，列明表决情况和决议内容 [76] - 提案未获通过或变更前次决议需在公告中特别提示 [77]

闻泰科技股份有限公司股东会规则 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范闻泰科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公 司法》） 、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东会规 则》及《闻泰科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定 本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 两个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管 ...