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六国化工: 内幕信息及知情人管理制度(2025年)
证券之星· 2025-05-29 17:35
安徽六国化工股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为规范安徽六国化工股份有限公司(以下简称"公司")的内幕信息 管理,加强内幕信息保密工作,维护信息披露的公平原则,保护投资者的合法权 益,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息 披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第5号— —上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规,并依据《安徽六 国化工股份有限公司章程》的有关规定,特制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构,董事长为主要责任人。董事会 秘书负责组织实施公司内幕信息知情人的登记入档事宜。 公司证券投资部是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案 的日常办事机构,并负责公司内幕信息的监管工作,根据董事会秘书的指令履行 信息披露管理职能。 第三条 未经董事会批准同意,公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、 传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及光盘 等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料,须经董事会或董事会秘书的审核同意, 方可对外报道、传送。 第四条 公司董事、监事及高级管理 ...
星环科技: 内幕信息知情人登记管理制度
证券之星· 2025-05-29 17:13
第一条 为规范星环信息科技(上海)股份有限公司(以下简称"公司") 的内幕信息管理,维护信息披露的公平原则,完善内、外部信息知情人管理事 务,避免及防范内幕信息知情人滥用知情权,进行内幕交易,根据《中华人民 共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号— —上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》等法律、法规、规章和规范性文件,以及《星环信息科技(上海)股份 有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")、《星环信息科技(上海)股 份有限公司信息披露管理制度》的规定,制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各部门、分公司、控股(包括全资,下同)子 公司以及公司能够实施重大影响的参股公司。 第三条 非内幕信息知情人自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人,受本 制度约束,直至此等信息公开披露。 第四条 公司董事会是内幕信息的管理机构,董事会保证内幕信息知情人档 案真实、准确和完整,董事长为主要责任人。董事会秘书负责公司内幕信息监 管和内幕信息知情人的档案登记工作。 董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书 面确认意见。 董事会办公室协助董事 ...
剑桥科技: 内幕信息知情人登记管理制度
证券之星· 2025-05-28 18:39
上海剑桥科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 上海剑桥科技股份有限公司 (根据 2025 年 5 月 28 日召开的第五届董事会第十四次会议决议修订) 第一章 总 则 第一条 为加强上海剑桥科技股份有限公司(以下简称"公司")内幕信息 管理,做好内幕信息保密工作,维护信息披露的公平原则,保护广大投资者的合 法权益,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登 记管理制度》等有关法律法规,及《上海剑桥科技股份有限公司章程》(以下简 称《公司章程》)《上海剑桥科技股份有限公司信息披露管理办法》等规定,结 合公司实际情况,特制订本制度。 第二条 公司董事会应当按照《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕 信息知情人登记管理制度》以及证券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信 息知情人档案,并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整,董事长为主要责 任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长 与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 公司审计委员会应当对内 ...
迪哲医药: 迪哲医药:内幕信息知情人登记管理制度
证券之星· 2025-05-28 18:28
内幕信息知情人登记管理制度总则 - 公司为规范内幕信息管理制定本制度 依据包括《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规及公司章程 [1] - 董事会是内幕信息管理机构 董事长为主要责任人 董事会秘书负责登记报送 董事会办公室负责日常管理 [1] - 董事、高管、各部门及控股子公司需配合登记备案工作 并承担保密责任 不得利用内幕信息交易或泄露 [2] 内幕信息及知情人范围 - 内幕信息指涉及公司经营、财务或对股价有重大影响的未公开信息 未公开标准为未在证监会指定媒体披露 [3][4] - 内幕信息知情人包括公司董事高管、持股5%以上股东及其关联方、控股公司人员、业务往来方、中介机构人员等十类主体 [2][5] - 知情人范围扩展至配偶、子女及父母等亲属关系人 [2] 登记备案管理流程 - 需填写《内幕信息知情人档案》记录知情人姓名、知悉时间、方式、内容等信息 档案保存至少10年 [4][5] - 重大事项如并购重组、发行证券等需同步制作进程备忘录 记载各环节时间、参与人员并签字确认 [5][6] - 首次披露重组事项时需报送档案 方案重大调整或终止时需补充报送 [6][7] 信息保密与责任追究 - 定期报告公告前财务数据不得外泄 向行政机关报送需书面告知保密义务 [9] - 控股股东筹划重大事项需与中介机构签订保密协议 提供知情人名单 [10] - 违规泄露内幕信息将视情节给予处分或赔偿 涉嫌犯罪则移交司法机关 [10][11] 监督与执行机制 - 董事会办公室负责登记备案实施 董事会秘书或证券事务代表主导 [8][9] - 公司定期查询知情人股票交易记录 对违规行为问责并报告监管部门 [11] - 制度由董事会解释 与法律法规冲突时以后者为准 [11]
南京公用: 内幕信息知情人登记管理制度
证券之星· 2025-05-27 17:14
南京公用发展股份有限公司 二○二五年五月 南京公用发展股份有限公司 第一章 总则 第一条 为了进一步规范南京公用发展股份有限公司(以下简称"公司")内 幕信息管理行为,加强公司内幕信息保密工作,维护公司信息披露的公开、公平、 公正原则,根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》 《深圳证券 交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号 ——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第5号——信息披露事务管理》等有关法律法规、规范性文件及《公司章 程》的有关规定,制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构。董事长为主要责任人。董事会 秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会 秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 公司证券事务归口管理部门为公司内幕信息登记备案的日常工作部门,协助 董事会秘书做好内幕信息保密工作;统一负责证券监管机构、证券交易所、证券 公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询(询问)、服务工作。 第三条 未经董事会批准或董事会秘书同意,公司任何部门和个人不得向外 ...
严监管!海尔小贷违反信用信息管理规定遭“双罚”,背后是海尔金控
北京商报· 2025-05-25 19:20
处罚情况 - 重庆海尔小贷因违反信用信息采集、提供、查询相关管理规定被中国人民银行重庆市分行罚款48万元 [1][2] - 时任公司数字科技部大数据总监张某因对上述违法行为负有责任被罚款7.1万元 [2][3] - 合计罚款金额达55.1万元 [1][2] 监管背景 - 2025年1月国家金融监督管理总局发布《小额贷款公司监督管理暂行办法》,明确要求小贷公司遵循合法、正当、必要原则处理客户信息 [3] - 监管规定强调需在授权书中披露信息收集内容、使用方式和期限,并获客户明示同意 [3] - "双罚制"体现对个人责任和高管合规履职的刚性约束 [4] 公司概况 - 重庆海尔小贷成立于2014年,注册资本19.25亿元,为首批全国性互联网小贷公司之一 [4] - 2019年完成5亿元战略融资,业务涵盖贷款、票据贴现、资产转让等 [4] - 全资股东为重庆海尔云链科技,最终控股方为海尔集团旗下海尔金控 [5] 业务现状 - 主要产品包括万链普惠贷(综合年化利率12%-24%,额度5万-500万元)和万链云分期(额度1万-20万元,利率12%-24%) [5] - 官网未披露对海尔金控的具体业绩贡献 [5] - 专家指出其业务缺乏特色与市场竞争力,建议依托股东资源发展产业金融 [6] 行业分析 - 信用信息违规是2024年以来持牌金融机构高发合规问题 [4] - 监管趋严推动数据合规进入深水区,大型企业旗下机构亦无例外 [4] - 专家建议机构需优化风控体系,完善信用信息管理制度并开发合规产品 [6]
通程控股: 【通程股份】内幕信息知情人登记管理制度
证券之星· 2025-05-23 20:25
内幕信息管理制度框架 - 公司制定《内幕信息知情人登记管理制度》旨在规范内幕信息管理,确保信息披露公平性,保护股东权益,依据包括《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规及公司章程 [1] - 董事会为内幕信息管理最高责任机构,董事长为主要负责人,董事会秘书负责组织实施,证券研发部为日常执行部门 [2] - 证券研发部是公司唯一信息披露机构,未经董事会批准,任何部门或个人不得泄露内幕信息 [3] 内幕信息定义与范围 - 内幕信息指涉及公司经营、财务或对证券价格有重大影响的未公开信息,包括但不限于:经营方针重大变化、重大投资行为(如一年内购买/出售资产超总资产30%)、重大担保或关联交易、债务违约、股权结构变化等 [5] - 控股股东或实际控制人需及时书面告知重大事件进展并配合信息披露 [5] - 内幕信息知情人范围涵盖公司董事高管、持股5%以上股东及其管理人员、中介机构人员、监管机构工作人员等六类主体 [6] 登记与备案流程 - 内幕信息知情人名单由各部门/子公司提出,经批准后填写《内幕信息知情人情况表》,定期报告相关名单由证券研发部会同财务部制定 [7] - 股东、实际控制人、中介机构、收购方等需分阶段报送知情人档案,完整档案不得晚于信息公开披露时间 [10][11][12] - 重大资产重组、证券发行等事项需制作《重大事项进程备忘录》,记录关键时点、参与人员及决策方式 [18] 保密与责任机制 - 内幕信息知情人需签署《禁止内幕交易告知书》和《内幕信息知情人保密协议》,禁止泄露信息或建议他人交易 [22][23] - 违规行为将面临降薪、解雇等内部处罚,涉嫌犯罪的线索将移送监管机构或司法机关 [27][28][29] - 中介机构违规可能被解除合同并追究法律责任,给公司造成损失的需赔偿 [30][31] 档案管理与报送要求 - 内幕信息知情人档案及备忘录需保存至少10年,发生变动需及时更新 [20] - 公司被收购、董事会通过重大资产重组预案等17类情形需在披露同时向深交所报备知情人档案 [17] - 信息披露后5个工作日内需将档案及备忘录报送深交所,重大变化需补充报送 [21] 配套文件与法律依据 - 制度配套四类附件:登记表、备忘录模板、保密协议范本、禁止内幕交易告知书 [15][16] - 引用《证券法》条款明确内幕交易法律责任,包括没收违法所得、50万-500万元罚款等处罚措施 [16][17][18]
顶固集创: 内幕信息知情人管理制度(2025年5月)
证券之星· 2025-05-23 20:20
广东顶固集创家居股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 二〇二五年五月 广东顶固集创家居股份有限公司内幕信息知情人管理制度 广东顶固集创家居股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范广东顶固集创家居股份有限公司(以下简称"公司") 内幕信息管理行为,加强内幕信息保密工作,维护公司信息披露的公开、公平、公 正原则,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信 息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第5号 ——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》以及《广东顶固集创家居股份有限公 司章程》(下称"《公司章程》")等有关规定,结合公司实际情况,制定本制度。 第二条 本制度的适用范围:公司各部门、各机构、分公司、控股子公司(包括 公司直接或间接控股50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司)及公 司能够对其实施重大影响的参股公司。 第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构,负责内幕信息登记备案工作,董事 会应当对内幕信息知情人信息的真实性、准确性、完整性进行 ...
佳禾食品: 佳禾食品工业股份有限公司内幕信息知情人管理制度
证券之星· 2025-05-23 18:54
佳禾食品工业股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范佳禾食品工业股份有限公司(以下简称"公司")内幕 信息管理,加强内幕信息保密工作,维护公司信息披露的公开、公平、公正原则, 保护广大投资者的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》 (以下简称"《公司 法》")、 《中华人民共和国证券法》 (以下简称" 《证券法》")、 《上市公司信息披露 管理办法》、 《上海证券交易所股票上市规则》 (以下简称" 《上市规则》")等有关 法律、法规、业务规则,及《佳禾食品工业股份有限公司章程》 (以下简称"《公 司章程》")、 《信息披露管理制度》的有关规定,结合公司实际情况,特制定本制 度。 第二条 本制度的适用范围:公司各机构、分公司、子公司(包括公司直接 或间接控股 50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司)。 第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构。公司董事会秘书为内幕信息管 理工作负责人,证券事务部是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登 记备案的日常办事机构,并负责公司内幕信息的监管工作。董事会秘书和证券事 务部负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新闻媒 ...
乐心医疗: 内幕知情人登记管理制度(2025年05月)
证券之星· 2025-05-23 18:54
内幕知情人登记管理制度 广东乐心医疗电子股份有限公司 内幕知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为完善公司内幕信息管理制度,做好内幕信息保密工作,有效防范和打 击内幕交易等证券违法违规行为,根据《证券法》 《上市公司信息披露管理办法》 《上 第 1 页 市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》的规定等法律 法规和规章,制定本制度。 第 二 条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整,董事长 为主要责任人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜。 公 司 在 报 送 内 幕 信 息 知 情 人 档 案 的 同 时 应 出 具 书 面 承 诺 ,保 证 所 填 报 内 幕 信 息 知 情 人 信 息 及 重 大 事 项 进 程 备 忘 录 内 容 的 真 实 、准 确 、完 整 , 并向全部内幕信息知情人通报了相关法律法规对内幕信息知情人的相 关 规 定 。董 事 长 及 董 事 会 秘 书 应 当 对 内 幕 信 息 知 情 人 档 案 的 真 实 、准 确 及完整签署书面确认意见。 第三条 公司董事、高级管理人员及公司各部门、子公司及公司能够对其实施重 ...