股票代码：600429 股票简称：三元股份 北京三元食品股份有限公司 二零二五年九月五日 $$\exists{\mathsf{k}}\quad\quad{\overline{{\exists\Sigma}}}$$ 北京三元食品股份有限公司 议案》 北京三元食品股份有限公司 关于变更注册资本及修改《公司章程》的议案 根据公司 2022 年限制性股票激励计划的相关规定，结合公司 2024 年度业绩完成情况，公司 股权激励计划第二个解除限售期公司层面业绩考核目标未全部达成，解除限售条件未成就，公司 拟对 167 名激励对象持有的第二个解除限售期相应的 580.9317 万股限制性股票进行回购注销。 同时，11 名激励对象因退休、工作调动原因不再具备激励对象资格，公司拟回购注销其剩余的 限制性股票 72.3331 万股；12 名激励对象因离职等个人原因不再具备激励对象资格，公司拟回 购注销其剩余的限制性股票 55.4330 万股。上述拟回购注销的股票共计 708.6978 万股。故公司 总股本由 1,509,176,043 股变更为 1,502,089,065 股，公司注册资本相应由人民币 1,509,176,043 ...

贷款申请及抵押情况 - 公司拟以控股子公司合肥润珀商业管理有限公司持有的合肥市包河区龙川宸园购物中心D地块（商业）作为抵押，并以其全部应收租金作为质押，向银团申请总额为人民币210,000万元的贷款 [2] - 银团由招商银行合肥分行、工商银行合肥科技支行、农业银行合肥包河区支行和交通银行安徽省分行组成 [2] - 由于抵押物价值及贷款金额较大，该议案需提交公司股东大会审议 [2] 董事会及监事会决议 - 第八届董事会第十九次会议和第八届监事会第十六次会议审议通过了《关于拟以自有资产抵押向银行申请贷款的议案》，表决结果为全票通过 [8][9][12] - 议案需提交2025年第二次临时股东大会审议 [10][13] 股东大会安排 - 2025年第二次临时股东大会将于2025年9月4日15:00召开，采用现场表决与网络投票相结合的方式 [15][16] - 股权登记日为2025年8月29日，股东可通过深交所交易系统或互联网投票系统参与投票 [17][21] - 现场会议地点为安徽省合肥市潜山路100号琥珀五环国际A座十四楼会议室 [19] 抵押资产及贷款用途 - 抵押资产价值经安徽中立公鉴房地产资产造价评估有限公司评估并出具《房地产抵押估价报告》 [3] - 贷款主要用于公司经营发展，有利于资金的灵活使用，符合公司及全体股东整体利益 [4] 股东参会登记 - 登记时间为2025年9月1日8:30-17:30，登记地点为公司证券部 [20] - 法人股东需提供营业执照复印件等材料，自然人股东需提供身份证及股东账户卡 [19]

投融资的定义 - 投融资是企业通过外部募集资金或运用自有资金进行资金投放和融资的综合行为 [3] - 包括融资活动和投资活动 是资金在企业与市场之间循环流动的重要过程 [3] 投融资的分类 - 直接融资是企业不借助金融中介机构 直接与资金提供者进行资金融通 常见形式包括股票融资 债券融资 私募股权融资 众筹等 [5] - 间接融资是企业借助金融中介机构实现资金融通 典型形式包括银行贷款 信托贷款 融资租赁等 [6] 投融资的目的意义 - 企业层面：提供资金保障 支持扩大生产规模 开拓新市场 提高资金利用效率 降低资金成本 [11][12][13][14] - 社会层面：促进资源优化配置 推动产业升级和经济结构调整 为投资者提供收益渠道 [15] 直接融资的种类和特点 - 企业债券融资：利率固定 期限较长 债务偿还风险较高 [17] - 股权融资：融资方式灵活多样 可能提升企业融资能力和知名度 但存在股权分散风险 [18] - 特许经营权融资：期限长 风险高 [19] 间接融资的种类和特点 - 银行贷款：期限灵活 融资方式多样 需承担较高利息支出和债务偿还风险 [20] - 信托融资：资金用途灵活 融资成本较低 [21] - 证券融资：期限灵活 融资规模大 需承担市场波动和流动性风险 [22] 投融资决策的关键因素 - 企业自身状况：经营规模 财务状况 信用等级 发展阶段 [23] - 融资成本和风险：直接融资成本低但风险高 间接融资成本高但风险可控 [23] - 市场环境和政策法规：市场利率 资本市场活跃度 产业政策 金融监管政策 [25] - 投资项目收益和回报周期：预期收益需覆盖融资成本 回报周期与融资期限需匹配 [27]

可行性研究报告用途 - 用于企业融资和对外招商合作 要求市场分析准确 投资方案合理 并提供竞争分析 营销计划 管理方案 技术研发等实际运作方案 [4] - 用于国家发展和改革委立项 是大型基础设施项目立项的基础文件 发改委根据可行性研究报告进行核准 备案或批复 决定项目是否实施 [5] - 用于银行贷款 商业银行在贷款前进行风险评估时 需要项目方出具详细的可行性研究报告 [5] - 用于境外投资项目核准 企业在境外进行矿产资源和其他产业投资时 需要编写可行性研究报告上报发改委及相关部门 以获得境外投资核准 [6] 相关报告类型 - 项目建议书 投资前对项目的轮廓性设想 主要从投资建设的必要性方面论述 分析投资建设的可行性 [7] - 项目申请报告 对拟建项目从规划布局 资源利用 征地移民 生态环境 经济和社会影响等方面进行综合论证 为有关部门对企业投资项目进行核准提供依据 [7] - 资金申请报告 向国家及各级地方政府申请政策性补助资金的专项报告 通过各级政府主管部门组织的审查 评估和筛选 [7] - 风险评估报告 对项目风险全方位地进行科学分析 以评估项目所面临的风险等级 为投资方决策提供科学 严谨的依据 降低项目投资的风险 [7] - 投资价值报告 全方位 多视角地剖析和挖掘风险企业的投资价值 最大限度地降低投资风险 [8] - 项目评估报告 环境评估 节能评估报告等 对投资项目的环境条件 能源利用是否科学合理进行分析评估 符合各地政府要求 [8] - 境外投资报告 以国家发改委相关政策依据 编制符合境外投资要求的材料 从项目名称 投资方情况 必要性分析及投资环境 项目合作及资金情况 项目风险分析 [8] - 贷款申请报告 向政策性银行 商业银行等银行申请贷款的可行性研究报告 是银行风控等审核部门审查 评估 筛选的重要依据 [8]

限制性股票回购注销 - 公司本次回购注销限制性股票20,437,500股，占回购前总股本的0.55%，注销后总股本降至3,718,739,060股 [2] - 涉及47名激励对象，首次授予部分回购价3.36元/股，预留部分回购价3.4元/股，回购资金总额68,743,120元（不含利息及税金）[2][12][13] - 回购原因包括激励对象离职（14人）、退居二线（22人）、退休（3人）、受行政处罚（3人）及职务调整（5人），其中1,315万股按授予价回购，728.75万股加计利息回购 [11][12] 股权激励计划执行历程 - 2023年9月启动激励计划，首次向229名激励对象授予11,846万股（授予价3.66元/股），预留部分向38名对象授予836.4万股（授予价3.4元/股）[5][7] - 2024年首次解除限售3,136.8万股（201名对象），2025年追加解除限售1,052万股（15名对象）[7][8] - 累计回购注销3,984.35万股（含本次），占初始授予总量12,960万股的30.74% [6][8][12] 股权结构变动与影响 - 回购注销后总股本减少20,437,500股，控股股东博源集团及其一致行动人持股比例被动从30.88%增至31.05% [15][20] - 本次变动不涉及控制权变更或上市条件影响，公司财务状况和经营成果不受实质性影响 [16][18] 公司融资动态 - 董事会批准向中国进出口银行申请8亿元流动资金贷款，期限3年，由控股股东质押2亿股及子公司采矿权抵押担保 [26][28][29] - 贷款完成后在进出口银行总授信额达10.2亿元，其中存量贷款2.2亿元，本次为续贷 [26]