业绩预告核心观点 - 公司预计2025年度实现扭亏为盈，净利润为正值 [1] - 业绩预告期间为2025年1月1日至2025年12月31日 [1] 业绩变动原因 - 特种装备业务：聚焦强军首责，加强生产过程管控，全力推动重点产品生产，产品交付收入同比大幅增长 [2] - 超硬材料业务：加大研发投入力度，重点推进新开工和续建项目，积极应对市场周期性调整并持续保持工业金刚石现有市场占有率 [2] 财务数据与审计沟通情况 - 本次业绩预告的财务数据为初步核算结果，未经会计师事务所审计 [1] - 公司已就业绩预告事项与年报审计会计师事务所进行预沟通，双方在报告期业绩预告方面不存在分歧 [1]

公司债券发行获批 - 广发证券获得中国证监会批复，同意其向专业投资者公开发行面值总额不超过700亿元人民币的公司债券 [1] - 本次债券发行批复的有效期为24个月，公司可在有效期内分期发行 [3] - 公司需严格按照报送深圳证券交易所的募集说明书进行发行，并在发行结束前及时报告重大事项 [2][3] 境外子公司担保事项 - 公司全资子公司广发控股（香港）拟为其全资子公司广发全球资本发行总规模不超过70亿美元（或等值其他货币）的结构化票据提供履约担保，较2024年5月披露的原担保额度40亿美元提升了30亿美元 [6][10] - 被担保人广发全球资本为公司的间接全资子公司，截至2025年9月30日，其总资产为9620.17亿港元，净资产为590.74亿港元，2025年前三季度净利润为127.47亿港元，业绩较2024年全年（净利润5.00亿港元）显著增长 [8] - 本次担保事项无需提交公司董事会及股东会审议，因属于控股子公司为合并报表范围内的子公司提供担保 [7] 公司累计担保情况 - 本次新增担保后，公司及控股子公司提供的担保合计金额上限不超过人民币555.55亿元，占公司最近一期经审计净资产的比例约为37.64% [12] - 公司及控股子公司未对合并报表范围以外的单位提供担保 [11] - 公司为其他境外子公司提供了多项担保，包括为GF Financial Holdings BVI Ltd.发行的总计6.8亿美元及8亿元人民币债券提供担保，以及为广发金融交易（英国）有限公司提供了存量累计余额为1.4亿美元的贷款担保 [11]

公司董事会决议与审计机构聘任 - 公司于2025年4月2日召开九届董事会第三十五次会议，审议通过续聘立信会计师事务所为公司2025年度会计审计机构及内部控制审计机构 [1] - 该续聘议案于2025年4月25日召开的2024年度股东大会审议通过 [1] 审计项目质量控制复核人变更情况 - 原指派项目质量控制复核人郭健因立信内部工作安排原因不再提供2025年度审计服务 [1] - 立信委派赖小娟接替郭健作为项目质量控制复核人 [1] - 变更人员赖小娟于2015年成为中国注册会计师，2012年开始从事上市公司审计业务，2025年开始在立信执业 [2] - 赖小娟不存在违反独立性要求的情形，近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施或自律监管措施 [2] 变更影响与后续安排 - 本次变更过程中相关工作已有序交接 [3] - 变更事项不会对公司2025年度审计工作产生不利影响 [3]

公司财务与资金管理 - 公司于2025年4月24日通过董事会和监事会决议，同意使用不超过30,000.00万元的部分闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月 [1] - 截至2026年1月22日，公司已将用于补充流动资金的23，469万元募集资金全部提前归还至募集资金专用账户，使用期限未超过12个月 [2] - 公司在使用闲置募集资金补充流动资金期间，对资金进行了合理的安排与使用，没有变相改变募集资金用途 [2] - 公司已将募集资金归还情况及时通知了保荐机构中信建投证券股份有限公司及保荐代表人 [2] - 截至公告披露日（2026年1月23日），公司已全额归还暂时补充流动资金的闲置募集资金，相关事项已实施完毕 [2][4]

核心人事变动 - 公司副总经理徐向平因工作调整辞去职务，辞职报告于2026年1月22日送达董事会后生效 [1] - 徐向平原定任期至2027年7月29日，辞去副总经理职务后仍在公司工作 [1] - 此次辞职不会影响公司正常的生产经营 [1] 高管持股情况 - 截至公告披露日，徐向平持有公司股份114,000股 [1] - 其所持股份将继续按照相关法律法规及规范性文件的规定进行管理 [1] 公司董事会评价 - 公司董事会对徐向平在任职期间的辛勤付出及为公司发展做出的贡献表示衷心感谢 [2]

公司治理变动 - 公司独立董事刘海波因其个人原因，申请辞去独立董事及提名委员会委员职务 [1] - 刘海波原定任职期间为2025年12月25日至2028年12月24日，其辞职不会导致董事会人数低于法定最低人数，不会对公司日常经营管理造成重大影响 [1] - 离任申请将在公司选举产生新任独立董事后生效，离任生效后刘海波将不再在公司担任任何职务，在此期间其将继续履行相关职责 [1] 董事持股与承诺 - 截至公告日，刘海波未持有公司股份 [2] - 刘海波不存在未履行完毕的公开承诺事项 [2] 董事会评价与后续安排 - 公司董事会对刘海波在任职期间尽职勤勉、辛勤付出及为公司健康发展作出的杰出贡献表示衷心感谢 [2] - 公司将尽快完成新任独立董事的提名及选举程序 [1]

董事会会议决议概览 - 公司第四届董事会第二次会议于2026年1月22日召开，应出席董事7人，实际出席7人，会议由董事长马宏召集并主持 [2] - 会议审议通过了六项议案，涉及股权激励计划调整、股票作废、归属条件确认、募投项目结项、日常关联交易预计及子公司增资 [3][13][15][17] 股权激励计划调整 - 鉴于公司实施了2024年年度及2025年半年度权益分派，均为每10股派发现金红利人民币0.80元（含税），公司对2020年限制性股票激励计划的授予价格进行调整 [3] - 调整后，第二类限制性股票的授予价格由19.465元/股下调至19.305元/股 [3][89] - 根据2020年第一次临时股东大会的授权，本次调整无需再次提交股东大会审议 [4] 限制性股票作废情况 - 根据激励计划考核规定，因12名预留授予激励对象2024年度个人考核结果为“B+”、“B”、“C”或“D”，作废其不得归属的限制性股票15,440股 [7][32] - 因部分首次授予激励对象自愿放弃归属，作废其不得归属的限制性股票5,625股 [7][32] - 本次作废共计21,065股，不会对公司经营产生重大影响，不影响管理团队稳定性及激励计划的继续实施 [32] 限制性股票归属进展 - 公司2020年限制性股票激励计划预留授予部分第四个归属期归属条件已成就，可归属数量为20.3310万股 [10][71] - 将为符合归属条件的27名激励对象办理归属事宜 [10][75] - 该激励计划预留授予部分限制性股票授予日为2021年7月15日，第四个归属期为2026年1月15日至2027年1月14日 [71] 募投项目结项与资金使用 - 公司决定将2022年向不特定对象发行可转换公司债券的募投项目“红外热成像终端产品项目”结项 [20] - 该项目节余募集资金为4,621.94万元，拟永久补充流动资金，用于公司日常生产经营 [20][23] - 该事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议 [23] 日常关联交易预计 - 董事会审议通过了公司2026年度日常关联交易预计议案，关联董事马宏回避表决 [15][39] - 关联交易基于正常生产经营活动所需，定价遵循市场公允原则，预计不会对公司持续经营能力及独立性产生不利影响 [38][49] - 该事项无需提交股东大会审议 [37][40] 2025年度业绩预增 - 公司预计2025年年度实现归属于母公司所有者的净利润为110,000.00万元左右，同比增加约93% [52][55] - 预计归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为101,000.00万元左右，同比增加约98% [52][55] - 业绩增长主要原因为公司持续加大研发投入与新产品开发，积极开拓市场，全年营业收入突破60亿元，营业收入和净利润较上年同期显著增长 [55]

公告核心信息 - 华泰证券(上海)资产管理有限公司发布公告，宣布其管理的“华泰紫金智鑫3个月定期开放债券型发起式证券投资基金”将开放申购和赎回业务 [1][2] - 本次开放期时间为2026年1月26日至2026年3月2日，开放期不少于5个工作日且最长不超过20个工作日 [4][5] - 该基金为定期开放型产品，在开放期结束后将进入封闭期，封闭期内不接受申购和赎回申请 [4][5] 基金产品与运作结构 - 基金类型为“3个月定期开放债券型发起式证券投资基金”，采用封闭运作与定期开放相结合的运作模式 [2][4] - 基金单一投资者或构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额可达到或超过基金总份额的50%，且该基金不向个人投资者公开销售 [7] - 基金无场内份额，不安排场内销售机构 [15] 申购业务安排 - 投资者通过不同渠道申购，单笔最低金额均为人民币1元，包括首次申购和追加申购 [6] - 申购费用用于基金的市场推广、销售、登记等，不列入基金财产 [7] - 基金管理人可根据情况在开放期内调整申购业务的办理期间 [5] 赎回业务安排 - 每个交易账户最低持有基金份额余额为1.00份 [8] - 赎回费率根据持有期限不同而有所区别：持有期少于7日的赎回费全额计入基金财产；持有期不少于7日但少于30日的，赎回费归入基金财产的比例不低于赎回费总额的25% [9] - 基金管理人可在法律法规和基金合同规定范围内调整赎回费率或收费方式 [10] 其他业务状态 - 基金暂未开通转换业务，后续开通将另行公告 [11][12] - 基金暂未开通定期定额投资业务，后续开通将另行公告 [13] 信息披露安排 - 在封闭期内，基金管理人应至少每周披露一次基金份额净值和基金份额累计净值 [16] - 在开放期内，基金管理人应于每个开放日的次日披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值 [16] - 基金管理人应于半年度和年度最后一日的次日，披露相应日期的基金份额净值和基金份额累计净值 [16] 销售与咨询渠道 - 直销机构为华泰证券（上海）资产管理有限公司，客服电话为400-889-5597，官网为https://www.htscamc.com [2][14] - 投资者可通过基金销售网点、客服电话或公司网站咨询相关事宜 [2] - 基金管理人可根据要求选择其他符合要求的机构销售本基金，具体信息以官网公示为准 [14]

IPO申请与募资计划 - 上海燧原科技股份有限公司科创板IPO申请于1月22日晚获受理 [1] - 公司最近一轮融资估值近200亿元 [1] - IPO拟募集资金60亿元 用于第五代和第六代AI芯片系列产品的研发及产业化项目以及先进人工智能软硬件协同创新项目 [1] 公司业务与技术概况 - 公司成立于2018年3月 成立近8年 [2] - 自研迭代了四代架构5款云端AI芯片 构建了从芯片、加速卡、智算系统到软件平台的完整产品体系 [2] - 已成为我国云端AI芯片领军企业之一 产品已在互联网AI场景中大规模商用 [2] - 截至2025年9月末 已获得境内发明专利262项 承担10余项国家及地方科技攻关项目 参与41项国家及行业标准制定 [2] 财务与经营表现 - 营业收入从2022年的9010.38万元增至2024年的7.22亿元 期间复合增长率达到183.15% [2] - 2025年1—9月 营业收入为5.4亿元 [2] - 2024年AI加速卡及模组销售量达3.88万张 在中国AI加速卡市场的占有率约为1.4% [2] - 2025年1—9月 AI加速卡及模组的主营业务收入金额已超2024年全年 [3] - 公司尚未盈利 2022年至2025年1-9月扣除非经常损益后净利润分别为-11.50亿元、-15.67亿元、-15.03亿元、-9.12亿元 [4] - 管理层预计公司达到盈亏平衡点的时间最早为2026年 [4] - 研发投入占营业收入比例较高 2022年至2025年1-9月分别为1,096.12%、408.01%、181.66%、164.77% [3] 客户与股东结构 - 腾讯科技（深圳）是公司第一大股东及第一大客户 [1] - 腾讯科技及其一致行动人合计持有公司20.258%的股份 [6] - 2022年至2025年1-9月 公司对腾讯科技的销售金额占比分别为8.53%、33.34%、37.77%、71.84% [5] - 公司与腾讯自2019年起合作 已形成稳定的深度战略合作关系 [6] - 预计未来一定时期内对腾讯销售占比较高的情形仍将持续 [6] - 公司共有102名股东 股权结构分散 包括国家集成电路产业投资基金二期、红点创投等知名机构 [6] - 实际控制人为赵立东、张亚林 合计控制公司28.1357%的股权 [6] - 两位实际控制人均有深厚的芯片从业经历 曾在AMD工作多年 [7]

担保事项概述 - 公司向平安银行深圳分行申请授信额度为人民币15,000万元，期限12个月 [1] - 该笔授信由全资子公司深圳市君天恒讯科技有限公司及江苏博敏电子有限公司提供连带责任保证担保，担保金额为15,000万元 [1] - 该担保无需提交公司董事会、股东会审议，因相关子公司已履行内部决策程序 [1] 担保协议核心条款 - 保证方式为连带责任保证担保 [1] - 被担保主债权确定期间为2024年10月17日至2027年1月18日，期间内因各类业务产生的债权均纳入担保范围 [1] - 最高债权额对应的债务最高本金余额为人民币15,000万元 [5] - 保证期间自主合同项下债务履行期限届满后三年，若授信展期则保证期间相应顺延 [5] - 债权人依法转让债权无需通知保证人，保证人继续在原保证范围内承担责任 [6] 担保背景与累计情况 - 担保是为满足公司日常经营发展的资金需要，公司经营稳定、资信良好，担保风险可控 [7] - 截至公告日，公司及控股子公司对外担保总额为290,941.31万元，占公司最近一期经审计净资产的68.30% [7] - 公司及子公司对外担保的在保余额为123,029.62万元（不含本次担保） [7] - 公司无逾期对外担保，也未对控股股东、实际控制人及其关联方提供担保 [9]