证券代码：600999 证券简称：招商证券 公告编号：2023-067 招商证券股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会、 2024 年第一次 A 股类别股东大会及 2024 年第一次 H 股类别股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024年第一次临时股东大会、2024年第一次A股类别股东大会及2024年第一 次H股类别股东大会 1 股东大会召开日期：2024年1月18日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 1 月 18 日 10 点 召开地点：广东省深圳市福田区福田街道福华一路 111 号招商证券大厦 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络 ...

招商证券股份有限公司 关于股东权益变动的提示性公告 2、本次股权划转实施后，公司控股股东、实际控制人未发生变化。 一、本次权益变动基本情况 证券代码：600999 证券简称：招商证券 编号：2023－065 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 1、本次股东权益变动系因深圳市晏清投资发展有限公司（以下简称晏清投 资）将其持有的深圳市楚源投资发展有限公司（以下简称楚源投资）50%股权和 深圳市集盛投资发展有限公司（以下简称集盛投资）50%股权无偿划转至招商局 金融控股有限公司（以下简称招商金控）所致（以下简称本次股权划转），根据 《上市公司收购管理办法》的规定可以免于发出要约收购。 2 19.59% 23.55% 1.02% 100% 100% 100% 100% 100% 招商局集团 招商局轮船有限公司 招商金控 集盛投资 招商证券 招商局金融控股(香港)有限公司 Best Winner Investment Ltd. 50% 50% 楚源投资 二、所涉及的后续事项 上述权益变动情况不会导致招商 ...

证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2023－062 招商证券股份有限公司 第七届董事会第三十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、 董事会会议召开情况 招商证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第三十九次会议通知 于 2023 年 12 月 11 日以电子邮件方式发出。会议于 2023 年 12 月 14 日以现场结 合电话会议方式在广东省深圳市召开。 本次会议由霍达董事长召集并主持。应出席董事 13 人，实际出席 13 人（其 中：以通讯方式出席会议的董事 11 人）。公司全体监事、部分高级管理人员列席 本次会议。 本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《招商证券股份有限公司章程》的规定。 二、 董事会会议审议情况 经审议，会议通过以下决议： （一）关于修订《招商证券股份有限公司章程》的议案 同意修订《招商证券股份有限公司章程》。 同意提请股东大会授权董事会并转授权公司经营管理层办理本次章程修订 所涉及的相关监管机构备案手 ...

证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2023－064 招商证券股份有限公司 关于修订《公司章程》、三会议事规则 及独立董事制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 招商证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第三十九次会议审议通过了 《关于修订<招商证券股份有限公司章程>的议案》《关于修订<招商证券股份有限公司股 东大会议事规则>的议案》《关于修订<招商证券股份有限公司董事会议事规则>的议案》 《关于修订<招商证券股份有限公司独立董事制度>的议案》；公司第七届监事会第二十 五次会议审议通过了《关于修订<招商证券股份有限公司监事会议事规则>的议案》。具 体修订条款详见附件。 以上议案尚需提交公司股东大会审议。 特此公告。 招商证券股份有限公司 2023 年 12 月 14 日 附件 1：《招商证券股份有限公司章程》条款变更新旧对照表 附件 2：《招商证券股份有限公司股东大会议事规则》条款变更新旧对照表 附件 3：《招商证券股份有限公司董事会议事规则》条款变更新旧对照表 1 附件 4： ...

证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2023－063 招商证券股份有限公司 第七届监事会第二十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、 监事会会议召开情况 招商证券股份有限公司（以下简称公司）第七届监事会第二十五次会议通知 于 2023 年 12 月 11 日以电子邮件方式发出，于 2023 年 12 月 14 日以通讯表决方 式召开。 会议由监事朱立伟先生召集。应出席监事 8 人，实际出席监事 8 人。出席会 议的监事有：朱立伟、王章为、马蕴春、彭陆强、邹群、尹虹艳、何敏、陈鋆。 本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《招商证券股份有限公司章程》的规定。 二、 监事会会议审议情况 本次会议审议通过如下议案： （一）关于修订《招商证券股份有限公司监事会议事规则》的议案 表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 具 体 内 容 详 见 与 本 公 告 同 日 披 露 于 上 海 证 券 交 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告之內容概不負責，對其 準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部分內容 而產生或因依賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：6099） 上市規則的涵義 招商局集團為本公司的控股股東。於本公告日期，招商局集團間接持有本公司合計約 44.17%股權。因此，根據上市規則，招商局集團及其聯繫人為本公司的關連人士，且 二零二二年行政採購框架協議項下的交易根據上市規則第14A章構成本公司之持續關 連交易。 由於二零二二年行政採購框架協議的經修訂年度上限之最高適用百分比率超過0.1%但 少於5%，故根據上市規則第14A章，修訂二零二二年行政採購框架協議截至二零二三 年及二零二四年十二月三十一日止年度的年度上限須遵守申報、公告及年度審閱規 定，惟獲豁免遵守獨立股東批准規定。 緒言 茲提述本公司日期為二零二二年三月二十七日的公告，內容有關（其中包括）本公司與招 商局集團於二零二二年三月二十七日訂立的二零二二年行政採購框架協議項下的持續關 連交易。根據二零二二年行政採購框架協議，本集團將於 ...

致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 招商證券股份有限公司（「本公司」） 呈交日期: 2023年12月6日 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | A | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 否 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 600999 | 說明 | A股 (上海證券交易所) | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | | 面值 | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 7,422,005,272 | RMB | | 1 RMB | | 7,422,005,272 | | 增加 / 減少 (-) | | | 0 | | | RMB | | 0 | | 本月底結存 | | | 7,422,005,272 | RMB | | 1 RMB | | 7,422,005,272 | | 2. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 H | | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 是 | | | --- | --- | --- | ...

证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2023－061 本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《招商证券股份有限公司章程》的规定。 二、 监事会会议审议情况 招商证券股份有限公司 第七届监事会第二十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、 监事会会议召开情况 招商证券股份有限公司（以下简称公司）第七届监事会第二十四次会议通知 于 2023 年 11 月 24 日以电子邮件方式发出，于 2023 年 11 月 27 日以通讯表决方 式召开。 本次会议由全体监事共同提议召开。应出席监事 8 人，实际出席监事 8 人。 出席会议的监事有：朱立伟、王章为、马蕴春、彭陆强、邹群、尹虹艳、何敏、 陈鋆。 2023 年 11 月 27 日 2 会议审议通过如下议案： 《关于推举招商证券股份有限公司第七届监事会召集人的议案》。 同意推举股东监事朱立伟先生为公司第七届监事会召集人，负责在监事会主 席空缺期间召集和主持公司监事会会议，履职期限自监事会审议通 ...

公司战略与竞争优势 - 公司以打造中国最佳投资银行为战略目标，聚焦现代投行建设、财富管理转型和机构业务发展 [3] - 公司具备全功能平台全产业链服务能力，业务结构均衡，财富管理业务竞争力强 [3] - 公司拥有强大的"招商"品牌与股东背景，市场口碑良好 [3] 财务表现 - 2023年前三季度营业收入148.71亿元，同比下降2.79% [3] - 2023年前三季度归母净利润64.02亿元，同比增长1.90%，ROE5.82% [3] 业务发展情况 财富管理业务 - 截至2023年6月末，"e招投"累计签约客户约5万户，累计签约规模161.65亿元，较2022年末增长67.17% [4] - 截至2023年三季度末，公司非货币市场公募基金保有规模825亿元，位居证券行业前五 [5] 投行业务 - 2023年前三季度投行净收入下降超30%，公司将加强IPO项目储备和并购重组业务布局 [9] - "羚跃计划"累计入库企业411家，2023年前三季度举办5场赋能活动 [3] 机构业务 - 机构业务机会广阔，核心是创新和协同，需满足客户多样化需求 [6] - 公司将持续提升研究业务能力，转向"研究+"驱动，赋能核心业务 [9] 资管业务 - 招证资管获公募业务资格，将重点布局中低风险固收类公募产品 [8] 行业政策与应对 - 公募基金费率改革背景下，公司将通过创新收费模式和提升投研能力应对 [7] - ETF市场快速发展，公司围绕ETF产品打造生态圈，推动规模增长 [9]

证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号：2023－060 | 债券代码 | 债券简称 债券代码 | 债券简称 | | --- | --- | --- | | 122374.SH | 14 招商债 240130.SH | 23 招 S15 | | 175638.SH | 21 招证 G2 240293.SH | 23 招 S17 | | 175715.SH | 21 招证 G3 240295.SH | 23 招 S18 | | 188387.SH | 21 招证 G5 175516.SH | 20 招证 C2 | | 188482.SH | 21 招证 G7 175705.SH | 21 招证 C1 | | 188567.SH | 21 招证 G9 175813.SH | 21 招证 C2 | | 188568.SH | 21 招证 10 188003.SH | 21 招证 C3 | | 185286.SH | 22 招证 G1 188307.SH | 21 招证 C6 | | 185393.SH | 22 招证 G2 188997.SH | 21 招证 C7 | | 137653.SH | 22 ...