上海创兴资源开发股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 （方友萍） 本人作为上海创兴资源开发股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事 会的独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法 规、规范性文件及《公司章程》、公司《独立董事制度》的相关规定，本着恪尽 职守、勤勉尽责的态度，认真对待公司召开的历次会议，审慎审议各项议案，维 护公司和全体股东的合法权益，对促进公司科学决策、规范运作和高质量发展起 到了积极作用。现就 2024 年度履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 报告期内，本人担任公司第九届董事会独立董事，任期自2023年5月31日起， 至第九届董事会任期结束为止。 （一）个人履历 方友萍，1963 年出生，本科学历。高级会计师、中国注册会计师。历任浙 江东方会计师事务所有限公司高级经理、浙江岳华会计师事务所有限公司总经 理、中天运会计师事务所有限公司杭州分所副所长等，2015 年至今，任浙江正 大会计师事 ...

担保情况 - 报告期内公司对交替科技担保发生额为4000万元[1] - 截至2024年12月31日公司对外担保余额为4000万元[1] 逾期情况 - 截至2025年4月28日公司对外担保逾期1笔[1] - 截至2025年4月28日公司对外担保债务逾期金额约为379.11万元[1]

会议情况 - 2024年召开8次董事会会议、3次股东大会[6] - 审计委员会报告期内召开8次会议，薪酬与考核委员会召开2次会议，提名委员会召开4次会议[7] - 召开1次独立董事专门会议，审议多项议案[8][9] - 2024年4月8日、10月9日、11月28日和12月16日分别召开董事会会议审议相关议案[17] 人员相关 - 独立董事张亮任期自2023年5月31日起至第九届董事会任期结束，未持有公司股份，无关联关系[2][4][5] - 审核通过非独立董事、高级管理人员2023年度薪酬确认及2024年度薪酬方案和调整议案[20] 审计与信息披露 - 聘任中兴财光华为2024年年度财务报告和内部控制的审计机构，拟由中兴华变更为中兴财光华[11][19] - 2024年度公司信息披露工作符合规定[23] 业绩预告 - 2024年1月30日发布2023年度业绩预告，7月10日发布2024年半年度业绩预告[22] 担保情况 - 报告期内公司对交替科技担保发生额为4000万元，截至2024年12月31日对外担保余额为4000万元[21] 未来展望 - 2025年独立董事将继续履职，促进公司规范运作和稳定发展[27]

对董事会关于公司 2024 年度非标准审计意见涉及事项的专项说明 的意见 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中兴财光华"）对上 海创兴资源开发股份有限公司（以下简称"公司"或"创兴资源"）2024 年度财务 报表出具了带与持续经营相关的重大不确定性段及强调事项段的无保留意见的 审计报告（审计报告编号：中兴财光华审会字(2025)第 223019 号），根据《公开 发行证券的公司信息披露编报规则第 14 号——非标准审计意见及其涉及事项 的处理》《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，公司董事会就上述意见 涉及事项出具了《董事会关于公司 2024 年度非标准审计意见涉及事项的专项说 明》，独立董事对上述专项说明发表意见如下： 独立董事同意《董事会关于公司 2024 年度非标准审计意见涉及事项的专项 说明》，公司应持续推进相关应对措施，切实维护公司及全体股东，特别是中小 股东的合法权益。 上海创兴资源开发股份有限公司 独立董事：方友萍、张亮 2025 年 4 月 28 日 上海创兴资源开发股份有限公司独立董事 ...

上海创兴资源开发股份有限公司舆情管理制度（试行稿） 第一章 总则 第一条 为加强上海创兴资源开发股份有限公司（以下简称"公司"）应对各类舆情 的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司股价、商业信 誉及正常生产经营活动造成的影响，切实维护投资者和公司的合法权益，根据相关法律 法规和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及纳入公司合并报表范围内的全资、控股子公司。 第三条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道、不实报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较大影响 的事件信息。 第四条 本制度所称舆情分为重大舆情与一般舆情： 上海创兴资源开发股份有限公司 舆情管理制度（试行稿） （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动，使公 司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票及其衍生品种交易价格变动的负面舆 情； （二）一般舆情：指除重 ...

公司财务与退市风险警示 - 公司2024年度经审计的扣除非经常性损益前后的净利润均为负值 [1] - 扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入低于3亿元 [1] - 公司股票将于2025年4月30日停牌1天 [1] - 自2025年5月6日开市起复牌并实施退市风险警示 [1] 股票交易变更 - 实施退市风险警示后A股简称为*ST创兴 [1] - 证券代码仍为600193 [1] - 公司股票将在风险警示板交易 [1] - 股票价格的日涨跌幅限制为5% [1]

证券代码：600193 证券简称：创兴资源 编号：2025－015 上海创兴资源开发股份有限公司 关于子公司清偿逾期借款暨公司担保逾期的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、担保情况概述 2024 年 5 月，公司与宁波银行签订《最高额保证合同》，为交替科技与宁波银行签订《线 上流动资金贷款总协议》事项提供连带责任保证，被担保的债权最高本金限额为人民币 1,000 万元。截至 2025 年 3 月 10 日（到期日），交替科技未能按期偿还该笔借款本金约为 882.12 万元，导致公司该笔对外担保债务发生逾期。 经过公司与相关方积极协商推进，截至公告披露日，交替科技已足额偿付了该笔借款及 应付利息。 二、对公司的影响 截至本公告披露日，公司对外担保余额为 4,873 万元，逾期担保数量为 1 笔，合计对外 担保逾期金额约为 379.11 万元。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 上海创兴资源开发股份有限公司董事会 2025 年 4 月 29 日 对外担保事项：2024年5月，公司为全资子 ...

担保情况 - 为赫拓科技提供连带责任保证，最高本金限额873万元[2] - 对赫拓科技担保额度余额873万元，未使用额度4127万元[2] - 2025年度对子公司等相互担保总额预计不超5000万元[4] - 担保方式为连带责任保证，保证期间两年[9] - 为合并报表范围内子公司担保余额4873万元，占2023年净资产16.42%[13] 赫拓科技数据 - 成立于2023年7月20日，注册资本1000万元[5] - 2023年底资产2339.40万元，净资产145.18万元，营收254.67万元，净利润145.18万元[6] - 2024年9月资产2745.73万元，净资产510.60万元，1 - 9月营收356.05万元，净利润265.43万元[7] 其他 - 逾期担保数量为2笔[3]

司法拍卖安排 - 控股股东华侨实业持有的6700万股公司股份（占其所持股份65.90% 占公司总股本15.75%）将于2025年5月27日至28日在淘宝司法拍卖平台公开拍卖 [1] - 拍卖分五笔进行：1500万股（起拍价3937.2万元）、1400万股（起拍价3674.72万元）、1400万股（起拍价3674.72万元）、1300万股（起拍价3412.24万元）、1100万股（起拍价2887.28万元） [5] - 拍卖原因为华侨实业质押股份涉及担保责任诉讼 法院裁定执行拍卖程序 [6][2] 股东质押与债务情况 - 华侨实业累计质押1.02亿股（占公司总股本23.90%） 其中向北京银行质押2900万股（对应债权上限1亿元） 向农业银行质押2700万股（债权上限1.27亿元） 向杭联银行质押1100万股（债权上限2000万元） [2][3] - 截至判决时点 质押对应剩余债权本金分别为：北京银行4750万元 农业银行1.93亿元 杭联银行150万元 [3] - 所有质押股份已被司法冻结 涉及三起民事判决案件（2024浙0102民初26400号等） [2][1] 控制权变更风险 - 若司法拍卖6700万股及协议转让3466.41万股（占总股本8.15%）均完成过户 华侨实业将不再持有公司股份 [8] - 协议转让对象为辽宁璟铖（注册资本1.20亿元） 转让价格3.283元/股 总价款1.14亿元 [7] - 实际控制人余增云因涉嫌集资诈骗已被立案调查 控制权变更可能影响公司治理结构 [8] 股权结构现状 - 华侨实业当前持有公司1.02亿股 占总股本比例23.90% 全部处于冻结状态 [1] - 本次拟拍卖股份占比15.75% 结合协议转让8.15% 合计涉及23.90%股份变动 [1][7]

文章核心观点 公司控股股东华侨实业持有的部分股份将被司法拍卖，若拍卖和协议转让均完成，华侨实业将不再持有公司股份，公司控股股东和实际控制人可能发生变化 [2][3][8] 各部分总结 本次司法拍卖主要内容 - 杭州市上城区人民法院将于2025年5月27日10时至2025年5月28日10时在淘宝网司法拍卖网络平台公开拍卖控股股东持有的67,000,000股公司股份，占其所持股份的65.90%，占公司总股本的15.75% [2][4] - 标的物转让登记手续由买受人自行办理，交易双方按税法规定各自缴税（费） [4] - 竞买人资格、过户限制政策、买受人卖出条件以中国证监会及证券交易相关法律规则为准 [4] - 股票所有权变更后分红及股息归买受人所有 [5] - 买受人持股比例、期限、减持方式等须遵守法律法规 [6] - 上网挂拍至开拍前公示起拍价为2025年4月22日前20个交易日收盘价平均数（3.281）的80%乘以总股数，实际起拍价为正式拍卖开始前20个交易日收盘价平均数的80%乘以总股数 [6] - 具体交接手续流程视法院工作情况决定 [7] 控股股东股份累计被司法拍卖基本情况 - 截至公告披露日，公司控股股东所持股份累计将被司法拍卖 [7] 控股股东股份被司法拍卖原因 - 2023 - 2024年，控股股东将部分股份质押给北京银行、杭州联合银行、农业银行 [7] - 2025年3月14日法院作出判决，债权人有权以质押股票折价或拍卖、变卖所得价款优先受偿，因案件执行需要，法院裁定拍卖股份 [8] 其他说明 - 若司法拍卖成功且完成过户，控股股东持股将变为34,664,147股，占总股本8.15%；控股股东拟协议转让该部分股份给辽宁璟铖，若均完成过户，华侨实业不再持股，公司控股股东和实际控制人将变化 [3][8] - 截至公告披露日，华侨实业除已披露事项外，无其他重大债务诉讼、仲裁或逾期情况 [9] - 截至公告披露日，控股股东无占用上市公司资金、上市公司无违规担保等侵害公司利益情形 [9]