证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-050 西南证券股份有限公司 关于董事长任职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 特此公告。 西南证券股份有限公司董事会 2024 年 11 月 16 日 姜栋林先生简历： 1969 年 10 月生，农学学士，中共党员，高级经济师。现任公司党委书记、 董事长。曾任中国农业银行股份有限公司重庆荣昌县支行党委委员、副行长，重 庆市分行人事处处长助理、副处长，巴南支行党委副书记、副行长（主持工作）、 党委书记、行长，两江分行党委书记、行长，重庆市分行公司业务部总经理，重 庆市分行党委委员兼分行营业部党委书记、渝中支行党委书记、行长，重庆市分 行党委委员、副行长，农银金融租赁有限公司党委副书记、董事、总裁等职务。 1 西南证券股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 11 月 15 日召开第十届 董事会第十二次会议，审议通过《关于选举公司董事长的议案》，选举姜栋林先 生（简历附后）为公司第十届董事会董事长（为代表公司执行公司事务的董事）， 任期自 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-048 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2024 年 11 月 15 日 (二)股东大会召开的地点：西南证券总部大楼 402 会议室（重庆市江北区金 沙门路 32 号） (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1.出席会议的股东和代理人人数 | 1,148 | | --- | --- | | 2.出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 4,062,500,844 | | 3.出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 61.14 | | 份总数的比例（%） | | (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方 式进行。本次会议由杨雨松董事、总经理主持，会议的召集、召开符合《公司法》 和《公司章程》的有关规定。 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-049 西南证券股份有限公司 第十届董事会第十二次会议决议公告 关于选举公司董事长的议案 同意选举姜栋林先生（简历附后）为公司第十届董事会董事长（为代表公司 执行公司事务的董事），并任董事会战略与 ESG 委员会主任委员、公司法定代表 人，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。 表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。 特此公告。 2024 年 11 月 16 日 西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第十二次会议于 2024 年 11 月 8 日以电子邮件方式发出会议通知和相关材料，于 2024 年 11 月 15 日在 公司总部大楼以现场和视频方式召开。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，其中姜栋林董事长、杨雨松董事、李军董事、张敏董事、谭鹏董事、黄琳 独立董事、徐秉晖独立董事出席现场会议，江峡董事、付宏恩独立董事以视频方 式出席 ...

2024 年第四次临时股东大会的 上海中联（重庆）律师事务所 关于西南证券股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会的 法律意见书 二〇二四年十一月十五日 上海、重庆、广州、贵阳、成都、昆明、大连、天津、南昌、郑州、海口、武汉、兰州、合肥、西安、南京 重庆办公室：重庆市渝中区华盛路 7 号企业天地 7 号楼 10-14 层 Tel: +86 (23)6363 1830/1/2 上海中联（重庆）律师事务所 法律意见书 上海中联（重庆）律师事务所 关于西南证券股份有限公司 法律意见书 中联重办（律）字第 24zxqian/ljia111501 号 致：西南证券股份有限公司 上海中联（重庆）律师事务所（以下简称"本所"）接受西南证券股份有限公司（以下 简称"公司"）委托，指派律师出席公司 2024 年第四次临时股东大会。根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）以及《西南证 券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，本所经办律师对公司本 次临时股东大会的召集召开程序、出席 ...

业绩情况 - 2024 年第三季度营收同比增长约 39%，净利润同比增长约 32%，原因是自营业务同比大幅增加，投资业务收益增加 [1][7] - 受外部多因素影响，经纪业务、投行业务同比下滑，多数上市券商前三季度业绩同比下降 [1] 业务拓展 - 9 月末以来，国内证券市场增长，公司客户开户数量较前期大幅增长，推进各项业务协同发展 [3] 独立董事履职 - 独立董事通过多种方式履职，现场工作时间符合要求 [3] - 公司建立完善合规内控机构和机制，保持较高合规管理水平，平等对待各类投资者，保障其合法权益 [4] 区域发展战略 - 成立大产业服务专班，与 9 家市属国企、多个区县政府战略合作，服务市级国企 30 余家，助力区县通过资本市场发展 [5] - 开展同业合作，巩固与在渝主要银行多领域合作，寻找新业务合作点，服务重庆地区客户和地方经济 [5] - 搭建资本市场培训交流平台，组织峰会，协助举办座谈会，推动监管服务延伸，支持存量资产盘活和经济高质量发展 [5][6] 业务成果 - 近 5 年完成 3 家企业 IPO 上市，完成涪陵榨菜 33 亿元定向增发、恒力集团 120 亿元可交换债等业务，完成 63 家企业债券项目发行 [6] - 近 5 年为成渝双城经济圈内企业融资 606.08 亿元，为重庆 16 个区县 24 家城投公司发行债券融资 250 亿元 [6] - 2024 年 1 - 10 月服务全国实体经济投融资规模近 600 亿，服务西部陆海新通道沿线各省区市实体经济投融资规模逾 250 亿，服务成渝地区实体经济投融资规模近 170 亿 [6] 利润分配 - 拟进行前三季度利润分配，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.1 元（含税），方案已披露并提请 11 月 15 日股东大会审议，通过后 2 个月内组织实施 [6]

2024 年第四次临时股东大会 会议材料 二〇二四年十一月 2024 年第四次临时股东大会会议材料 目录 一、公司根据《公司法》《证券法》《公司章程》等规定，认真做好召开股 东大会的各项工作。 二、公司董事会以维护股东的合法权益、确保大会正常秩序和议事效率为原 则，认真履行《公司章程》中规定的职责。 三、公司股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权 等权利。 四、本次大会采取非累积投票制表决《关于公司 2024 年前三季度利润分配 预案的议案》，采取累积投票制表决《关于增补公司第十届董事会董事的议案》， 累积投票方式说明详见公司于 2024 年 11 月 7 日刊载于《中国证券报》《上海证 券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《西南证券股 份有限公司关于 2024 年第四次临时股东大会的补充公告》。 五、公司股东及股东代理人参加股东大会，应当遵守公司相关规定，认真履 行其法定义务，不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱大会的正常秩序。 1 2024 年第四次临时股东大会会议材料 会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大 会顺利 ...

关于 2024 年第四次临时股东大会的补充公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、股东大会有关情况 1.原股东大会的类型和届次： 证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：2024-047 西南证券股份有限公司 3.原股东大会股权登记日： | 股份类别 | 股票代码 | 股票简称 | 股权登记日 | | --- | --- | --- | --- | | Ａ股 | 600369 | 西南证券 | 2024/11/8 | 二、补充事项涉及的具体内容和原因 1.现场股东大会召开日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 11 月 15 日 14 点 30 分 西南证券股份有限公司（以下简称公司）已于 2024 年 10 月 31 日在上海证 券交易所网站披露《关于召开 2024 年第四次临时股东大会的通知》（公告编号： 临 2024-045），因公司控股股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在 30%以上， 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》相关条款， 本次股东大会《关于 ...

业绩说明会信息 - 2024年11月13日11:00 - 12:00举行第三季度业绩说明会[2][4][6] - 地点为上海证券交易所上证路演中心[2][4] - 方式为上证路演中心网络互动[2][3][5][6] 投资者相关 - 2024年11月6日至11月12日16:00前可预征集提问[2][6] - 会后可通过上证路演中心查看会议情况及内容[7] 其他 - 参加人员含董事、总经理杨雨松等[5] - 联系人是董事会办公室，电话023 - 63786433，邮箱dshb@swsc.com.cn[7] - 2024年10月31日已发布第三季度报告[2]

会议相关 - 第十届董事会第十一次会议于2024年10月30日召开，8位董事全出席[1] - 同意于2024年11月15日在重庆召开2024年第四次临时股东大会[8] 人事变动 - 同意增补姜栋林为第十届董事会董事[2] 财报与分红 - 审议通过2024年第三季度报告[3] - 2024年前三季度以6645109124股为基数，每10股派0.1元现金红利[5] 其他事项 - 同意捐赠300万元乡村振兴专项帮扶资金[6] - 同意修订诉讼案件管理办法[7]

会议信息 - 西南证券第十届监事会第六次会议10月25日发通知，10月30日召开[1] - 应出席监事3人，实际出席3人[1] 审议事项 - 审议通过公司2024年第三季度报告议案[1] - 审议通过公司2024年前三季度利润分配预案议案，尚需股东大会审议[2]