股东大会信息 - 2024年第二次临时股东大会7月8日在重庆召开[2] - 出席会议股东及代理人16人，所持表决权股份3,591,881,829股，占比54.0530%[2] - 公司9名董事、3名监事全部出席会议[2] 议案表决情况 - 《未来三年（2024 - 2026年）股东回报规划议案》A股同意票3,551,605,706，比例98.8787%[4] - 《申请开展北交所股票做市交易业务议案》A股同意票3,591,812,629，比例99.9981%[4]

股东大会信息 - 公司于2024年6月22日披露召开2024年第二次临时股东大会通知[10] - 现场会议于2024年7月8日14:30举行，网络投票时间为当日[11] 股东出席情况 - 出席现场会议6人，代表股份3,538,373,375股，占总股本53.25%[12] - 参加本次大会16人，代表股份3,591,881,829股，占总股本54.0530%[12] 议案表决结果 - 《未来三年股东回报规划议案》，3,551,605,706股同意，占98.8787%[15] - 《申请北交所股票做市交易业务议案》，3,591,812,629股同意，占99.9981%[15]

会议情况 - 西南证券第十届董事会第七次会议于2024年7月2日召开，9位董事全出席[1] - 会议以记名投票审议聘任副总经理议案，9票同意通过[1][2] 人事变动 - 同意聘任张莉为公司副总经理，任期至本届董事会届满[1] - 张莉现任公司党委委员等职，曾任多职务及西证股权投资监事[4] - 张莉与公司董事无关联，无任职限制，未持股、受罚[4]

会议信息 - 西南证券第十届监事会第四次会议于2024年7月2日在重庆现场召开[1] - 应到监事3人，实到3人[1] 议案审议 - 会议审议通过《关于对侯曦蒙女士进行离任审计的议案》[1] - 表决结果为3票同意，0票反对，0票弃权[1]

股东大会 - 表决事项需出席股东所持有效表决权1/2以上通过[5] - 现场会议2024年7月8日14:30，网络投票同日9:15 - 15:00[8] - 审议2024 - 2026年股东回报规划和北交所做市交易议案[8] 股东回报 - 采用现金、股票及结合方式分配，优先现金分红[15] - 现金分红有盈利等条件，每年不少于当年可供分配利润30%[16] - 至少每三年重新审阅股东回报规划并视情况修订[20] 北交所业务 - 拟申请北交所股票做市交易业务资格[25] - 已通过北交所股票做市交易业务评估测试[25] - 授权办理北交所做市交易业务申请、备案手续[26]

业绩总结 - 2023年西证国际证券资产总额7.10亿港元，负债总额7.47亿港元，净资产 - 0.37亿港元，收益0.31亿港元，净利润 - 0.16亿港元[8] 市场扩张和并购 - 西证国际投资拟89,662,745港元转让西证国际证券2,713,469,233股股份（持股约74.10%）及本金5.80亿港元永续证券[2][5][7][12] - 股份转让价格89,662,744港元，永续证券转让对价1港元[10][12] - 买方已支付27,000,000港元，剩余62,662,745港元待交割日前支付[12] - 交易需香港证监会批准等条件，最后截止日为2024年12月31日[12][13] 其他新策略 - 独立贷款人将提供0.70亿港元独立融资用于偿还西证国际投资贷款[8][9] - 若西证国际证券有结余贷款未偿还，西证国际投资将解除其偿还责任并处理未收回款项[16] 其他 - 2024年6月21日公司董事会审议通过转让议案[5] - 西证国际投资成立于2013年11月，资本金15.70亿港元[7] - 本次交易不构成关联交易和重大资产重组，无需股东大会审议[4][5] - 若西证国际投资对交易未完成负责，须退还第二期对价；若买方负责，西证国际投资没收第一、二期对价，买方支付1000万港元赔偿[14] - 本次交易产生的收益可能超公司2023年度经审计归母净利润的10%[15] - 交易完成后，西证国际证券不再纳入公司合并报表范围[15] - 境内外律师认为交易不违反相关法律，需履行内部程序和监管审批[17] - 交易需履行备案及审批程序，任一先决条件未达成可能致交易失败[17]

业务决策 - 同意西证国际投资转让西证国际证券全部股份及永续证券[2] - 同意将申请开展北交所股票做市交易业务议案提交股东大会审议[5] - 同意调整中小企业融资部部门职责[6] 规划与会议 - 同意《西南证券未来三年（2024 - 2026年）股东回报规划》并提交股东大会审议[3][4] - 同意于2024年7月8日在重庆召开2024年第二次临时股东大会[7]

人事变动 - 西南证券副总经理侯曦蒙因工作调动辞职[1] - 辞职后不再担任公司任何职务[1] - 辞职事项自报告送达董事会生效[1] 公告信息 - 公告于2024年6月22日发布[2]

股东大会信息 - 2024年第二次临时股东大会7月8日14点30分召开[1] - 现场会议地点为西南证券总部大楼402会议室[1] - 网络投票7月8日进行，交易系统和互联网投票时间不同[1] 审议议案 - 审议未来三年（2024 - 2026年）股东回报规划和北交所股票做市交易业务议案[3] - 议案已在《中国证券报》等媒体披露[4] 股权登记 - 股权登记日为2024年7月1日[7] - 登记方式分多种情况，可信函或传真登记[8] - 登记时间为7月5日（9:00 - 11:30，13:00 - 17:00）[9] - 登记地点在西南证券总部大楼32楼董事会办公室[9] - 联系电话(023)63786433，传真号码(023)63786001[9]

业务发展方向 - 注重内生动力提升，推进内部改革，构建大财富、大产业条线，补强机构客户短板，提质零售客户服务品质 [1] - 推进数字化转型，构建数字西证，优化财富和产业条线运营模式 [1] - 全国性经营，重点服务川渝地区客户，近3年投行、资管、子公司等投入成渝双城经济圈建设 [1] 市场竞争与区域优势 - 现有业务格局稳定，公司区域优势明显，能长期落地跟踪和及时响应客户需求 [1][3] - 强化对本土市场服务支持力度，成立专班推进相关工作，客户认可度持续提升 [1][3] 区域国企资产证券化 - 重庆区域国有企业资产证券化率与沿海发达地区有差距，未来推进发展空间客观存在，公司持续跟进 [3] 投行队伍情况 - 投行队伍总体稳定，不含新三板约180人，保持适度规模，并购重组是历史长项，债券业务是重点 [3] 专班机制 - 工作专班跨业务条线，由公司领导牵头，相关部门联合办公、协同推进，打通内外部，集合上下游资源 [3] - 采取赛马机制，定期亮晒运营成绩，传导压力，加强人才队伍建设 [3] 薪酬与人员队伍 - 人均薪酬处于行业平均水平，保持正常人员流动，根据业务发展调整人员结构，精细化成本管理，员工队伍稳定 [3] 自营业务 - 自营业务追求绝对稳定收益，保持稳健风格，以固收类利率债为主，权益类股票投资相对少 [3] 地方政府支持 - 公司服务川渝地区项目增幅较大，效果体现需时间积累 [4] - 研究业务管理规范、稳健，有专门团队和部门，为客户提供咨询支持，产业专班发挥作用，客户认可度提高 [4]