股东大会信息 - 2024年第四次临时股东大会11月15日14点30分召开[1] - 现场会议地点为西南证券总部大楼402会议室[1] - 网络投票起止时间为2024年11月15日[1][2] 审议议案 - 审议增补公司第十届董事会董事和2024年前三季度利润分配预案[4] 登记信息 - 股权登记日为2024年11月8日[8] - 登记时间为2024年11月14日[10] - 登记地点为西南证券总部大楼32楼董事会办公室[10] 联系方式 - 联系电话为(023)63786433，传真号码为(023)63786001[10] 其他 - 现场会议预计会期半天，费用自理[10]

2024 年前三季度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：每股派发现金红利 0.01 元（含税）。 证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-044 西南证券股份有限公司 如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变 动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配金额，并将另行公告具体调 整情况。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期 将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额 不变，相应调整每股分配金额，并将在相关公告中披露。 一、利润分配方案内容 2024年10月，经西南证券股份有限公司（以下简称公司）2024年第三次临时 股东大会决议同意，公司实施完成2024年度中期利润分配，向公司全体股东每10 股派发现金红利0.1元（含税），实际分配现金利润为66,451,091.24元（有关内容 详见2024年10月18日刊载于《中国证券报》《上海 ...

财务数据关键指标变化 - 营业收入与净利润 - 本报告期公司实现营业收入5.73亿元，同比增加38.92%；归属于上市公司股东的净利润1.43亿元，同比增加31.82%[3] - 年初至报告期末，公司营业收入17.64亿元，同比减少6.40%；归属于上市公司股东的净利润4.83亿元，同比减少15.29%[3] - 2024年前三季度营业总收入为17.64亿元，2023年同期为18.85亿元[15] - 2024年前三季度利息净收入为2.91亿元，2023年同期为2.59亿元[15] - 2024年前三季度手续费及佣金净收入为4.64亿元，2023年同期为5.68亿元[15] - 2024年前三季度投资收益为4.99亿元，2023年同期为8.71亿元[15] - 2024年前三季度营业总支出为12.68亿元，2023年同期为12.74亿元[15] - 2024年前三季度营业利润为4.96亿元，2023年同期为6.11亿元[15] - 2024年前三季度净利润为4.82亿元，2023年同期为5.66亿元[15] - 2024年前三季度其他综合收益的税后净额为3572.24万元，2023年同期为1296.53万元[15] - 2024年前三季度综合收益总额为5.18亿元，2023年同期为5.79亿元[15] - 2024年前三季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.07元/股，2023年同期均为0.09元/股[15] - 2024年前三季度营业总收入17.79亿元，2023年同期为16.34亿元[18] - 2024年前三季度净利润6.29亿元，2023年同期为4.65亿元[18] 财务数据关键指标变化 - 资产与权益 - 本报告期末总资产836.32亿元，较上年度末减少1.23%；归属于上市公司股东的所有者权益256.30亿元，较上年度末增加0.86%[3] - 2024年9月30日公司资产总计836.315033105亿元，较2023年12月31日的846.750133751亿元有所下降[14] - 2024年9月30日客户资金存款为138.3619174413亿元，较2023年12月31日的90.132745636亿元增长约53.51%[14] - 2024年9月30日融出资金为101.9737798103亿元，较2023年12月31日的119.9517931547亿元下降约15.00%[14] - 2024年9月30日交易性金融资产为345.9336151456亿元，较2023年12月31日的323.7099454808亿元增长约6.86%[14] - 2024年9月30日应付短期融资款为42.7510841109亿元，较2023年12月31日的98.2607918801亿元下降约56.49%[14] - 2024年9月30日拆入资金为65.7318984447亿元，较2023年12月31日的24.0198963512亿元增长约173.65%[14] - 2024年9月30日代理买卖证券款为163.9106000311亿元，较2023年12月31日的119.8147309951亿元增长约36.80%[14] - 2024年9月30日应交税费为7633.188954万元，较2023年12月31日的1.2833712361亿元下降约40.52%[14] - 2024年9月30日归属于母公司所有者权益合计为256.2970038237亿元，较2023年12月31日的254.1002079984亿元增长约0.87%[14] - 2024年9月30日负债合计为580.1056807097亿元，较2023年12月31日的592.7256741511亿元下降约2.13%[14] - 2024年9月30日货币资金为134.59亿元，2023年12月31日为121.55亿元；融出资金为101.97亿元，2023年12月31日为119.95亿元[17] - 2024年9月30日交易性金融资产为310.81亿元，2023年12月31日为287.12亿元；其他债权投资为92.49亿元，2023年12月31日为112.46亿元[17] - 2024年9月30日应付短期融资款为42.75亿元，2023年12月31日为98.26亿元；拆入资金为65.73亿元，2023年12月31日为24.02亿元[17] - 2024年9月30日卖出回购金融资产款为191.88亿元，2023年12月31日为227.73亿元；代理买卖证券款为143.82亿元，2023年12月31日为104.53亿元[17] - 2024年9月30日资产总计为803.42亿元，2023年12月31日为810.91亿元；负债合计为552.78亿元，2023年12月31日为563.93亿元[17] - 2024年9月30日所有者权益（或股东权益）合计为250.64亿元，2023年12月31日为246.98亿元[17] 财务数据关键指标变化 - 净资本与风险准备 - 本报告期末净资本163.75亿元，上年度末为156.13亿元；净资本/各项风险准备之和为297.18%，上年度末为353.63%[4] 财务数据关键指标变化 - 非经常性损益 - 非经常性损益本期合计165.70万元，年初至报告期末合计为 - 686.84万元[5] 财务数据关键指标变化 - 资产项目变动 - 应收款项较上年度末减少31.35%，主要系应收清算款减少[7] - 买入返售金融资产较上年度末增加30.52%，因买入返售业务规模增加[7] 财务数据关键指标变化 - 收益与费用变动 - 投资收益年初至报告期末较上年同期减少42.73%，主要系金融工具投资收益减少[7] - 公允价值变动收益年初至报告期末较上年同期增加217.41%，主要系金融工具浮盈增加[7] - 所得税费用年初至报告期末较上年同期减少89.02%，因应纳税所得额减少[7] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为126,484名[8] - 重庆渝富资本运营集团有限公司持股1,853,443,610股，持股比例27.89%[8] - 重庆市城市建设投资（集团）有限公司持股689,293,065股，持股比例10.37%，质押240,000,000股[8] 公司人事变动 - 2024年8月吴坚先生因到龄退休辞去公司董事长等职务[11] - 2024年10月经审议同意增补姜栋林先生为公司第十届董事会董事[11] - 2024年7月聘任张莉女士为公司副总经理[11] - 2024年8月聘任张序先生为公司副总经理[12] 利润分配 - 公司拟以2024年9月30日总股本6,645,109,124股为基数，每10股派发现金红利0.1元，实际分配现金利润66,451,091.24元[12] 诉讼仲裁情况 - 报告期内公司不存在涉案金额超1000万元且占最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项[13] - 前期翁海山等11人诉公司证券虚假陈述责任纠纷案现处于一审阶段[13] 现金流量情况 - 2024年前三季度经营活动现金流入小计127.01亿元，2023年同期为94.09亿元；经营活动现金流出小计84.41亿元，2023年同期为132.03亿元；经营活动产生的现金流量净额42.60亿元，2023年同期为-37.94亿元[16] - 2024年前三季度投资活动现金流入小计24.23亿元，2023年同期为4.71亿元；投资活动现金流出小计4.30亿元，2023年同期为11.27亿元；投资活动产生的现金流量净额19.92亿元，2023年同期为-6.56亿元[16] - 2024年前三季度筹资活动现金流入小计21.48亿元，2023年同期为115.66亿元；筹资活动现金流出小计90.01亿元，2023年同期为102.84亿元；筹资活动产生的现金流量净额-68.53亿元，2023年同期为12.82亿元[16] - 2024年前三季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为-204.14万元，2023年同期为1228.10万元；现金及现金等价物净增加额-6.03亿元，2023年同期为-31.56亿元[16] - 2024年前三季度经营活动现金流入小计119.09亿元，2023年同期为93.62亿元[19] - 2024年前三季度经营活动现金流出小计84.29亿元，2023年同期为133.65亿元[19] - 2024年前三季度经营活动产生的现金流量净额34.80亿元，2023年同期为 - 40.03亿元[19] - 2024年前三季度投资活动现金流入小计32.49亿元，2023年同期为4.23亿元[19] - 2024年前三季度投资活动现金流出小计4.29亿元，2023年同期为14.85亿元[19] - 2024年前三季度投资活动产生的现金流量净额28.20亿元，2023年同期为 - 10.62亿元[19] - 2024年前三季度筹资活动现金流入小计21.33亿元，2023年同期为115.66亿元[19] - 2024年前三季度筹资活动现金流出小计83.09亿元，2023年同期为101.29亿元[19]

股份转让 - 2024年10月25日，渝富资本受让渝富4号资管计划107,218,242股，占总股本1.61%，价格4.63元/股，金额496,420,460.46元[1][2][3][4] 持股比例 - 权益变动后，渝富资本直接持股从27.89%增至29.51%，渝富4号资管计划减至0，一致行动人合计31.42%不变[2][5] 其他股东 - 水务集团、轻纺集团持股比例转让前后不变[5] 影响 - 本次转让不涉及市场减持，不影响控股股东及实际控制人[2][6]

股权变动 - 渝富资本拟受让渝富4号资管计划107,218,242股公司股份，占总股本1.61%[2][3] - 转让前渝富资本持股1,853,443,610股，占比27.89%[6] - 转让后渝富资本持股1,960,661,852股，占比29.51%[6] 股东关系 - 重庆渝富控股集团有限公司持有渝富资本100%股权[5] - 重庆渝富控股集团有限公司持有水务集团80%股权（未完成变更登记）[5] - 重庆渝富控股集团有限公司持有轻纺集团80%股权[5]

利润分配 - 2024年半年度A股每股现金红利0.01元（含税）[2] - 以总股本6,645,109,124股为基数，派发现金红利66,451,091.24元[3] 时间安排 - 股权登记日为2024/10/23，除权（息）日和发放日为2024/10/24[2][4] - 方案于2024年9月26日股东大会审议通过[2] 税负情况 - 个人和基金持股1月内税负20%，1月 - 1年税负10%，超1年暂免[5] - QFII和港股通投资者税后每股0.009元[6] - 其他机构和法人股东每股0.01元[7]

公司业务营收情况 - 2024年上半年，公司实现营业收入11.91亿元，经纪业务营收约7.30亿元，占比61.25% [1] - 自营业务营收3.48亿元，占比29.25% [1] - 投资银行业务营收4,877.56万元，占比4.10% [1] - 资产管理业务营收1,374.96万元，占比1.15% [1] - 其他业务营收合计5,063.45万元，占比4.25% [1] 资产管理业务发展情况 - 2024年上半年，43家上市券商实现资管业务收入226.29亿元，同比基本持平，24家实现正增长，包括西南证券在内的6家券商资管业务净收入同比接近翻倍或达到数倍 [1][2] - 2024年上半年，公司资管推进深化改革，建立特色化产品体系，推动管理规模增长，截至6月末，公司资管（本部）存续资产管理计划44只，合计管理份额规模127.09亿 [2] 重庆制造业集群体系 - 重庆市构建“33618”现代制造业集群体系，包括3大主导产业集群、3大支柱产业集群、6大特色优势产业集群以及18个“新星”产业集群 [2] - 主导产业集群为智能网联新能源汽车、新一代电子信息制造业、先进材料，目标是打造万亿级 [2] - 支柱产业集群为智能装备及智能制造、食品及农产品加工、软件信息服务，目标是打造五千亿级 [2] - 特色优势产业集群为新型显示、高端摩托车、轻合金材料、轻纺、生物医药、新能源及新型储能，目标是打造千亿级 [2] - “新星”产业集群聚焦卫星互联网、生物制造、生命科学等未来和高成长性产业 [2][3] 研究业务情况 - 公司研究业务推动“对外服务”+“对内赋能”常态化运行，建立完善研究服务体系，对外打造品牌，对内融入大财富和大产业条线，为地方政府和产业客户提供咨询服务 [3] - 2024年上半年举办“西南证券资本市场交流会”获业内关注肯定，目前研究所150人左右，在四地精选布局近30个重点研究行业，重点覆盖上市公司超300家 [3] 川渝地区券商情况 - 川渝地区有西南证券、国金证券、华西证券、川财证券和宏信证券共5家法人券商，其他4家注册在四川省 [3] - 西南证券注册地在重庆，紧抓国家重大战略机遇，围绕重庆“33618”体系建设，为区域优质企业提供综合金融服务 [3][4]

公司业务表现 - 2024年上半年,公司投行业务紧跟新"国九条"等监管政策,重点聚焦服务成渝地区双城经济圈建设,深耕重庆本地,紧抓北交所和国资国企改革机遇,以服务实体经济为中心[1] - 公司持续深挖现有债券发行人融资需求,稳定推进债券"借新还旧"业务,并进一步开拓乡村振兴债、科技创新债等专项债券品种,同时积极利用重庆化债机会,加深对市级平台及各区县级平台的对接和服务[1] - 2024年上半年,公司担任主承销商发行了"重庆渝富控股集团有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)"和"成都香城城市发展有限公司2024年面向专业投资者非公开发行公司债券",发行规模分别为15亿元和6.8亿元[2] 自营业务表现 - 2024年上半年,公司自营业务实现营业收入3.48亿元,占公司总营收的29.25%,成为公司第一大收入来源[2] - 公司自营业务坚持稳健经营原则,持续提升投研能力,为公司创造了稳定和可持续的收益[4] 信用业务表现 - 2024年上半年,公司信用账户开户数量增长显著,两融客户累计净开户同比增长[3] - 公司推出了方便线上开户的渠道,并发布融资交易的特点及风险管理投教长图,提示投资者用好融资交易[3] 整体经营情况 - 2024年上半年,公司实现营业收入11.91亿元,实现归属于上市公司股东的净利润3.40亿元[3] - 公司的净资本规模在行业内属于中型,公司业绩情况与行业整体表现基本一致[3] - 公司将以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,全面贯彻党的二十届三中全会精神、中央金融工作会议精神和新"国九条",立足重庆、辐射西部、服务全国,坚持稳中求进工作总基调,以进促稳、先立后破,积极探索、勇于创新,大力服务实体经济,服务新质生产力,服务西部大开发、成渝地区双城经济圈建设、西部金融中心建设等重大战略[3][4]

公司基本信息 - 调研类别为特定对象调研，形式是现场调研，时间为2024年10月10日15:30 - 16:30，地点在北京市东城区安定门外大街208号玖安广场A座7层会议室，参会人员包括国联证券相关人员及公司董事会办公室主任助理等 [1] 分支机构分布 - 截至2023年12月31日，公司有39家分公司，分布于全国28个省、自治区和直辖市 [1] - 截至2023年12月31日，公司有71家证券营业部，其中重庆地区41家（覆盖重庆区县），其余30家分布于15个省、自治区和直辖市 [1] 经纪业务情况 - 2024年上半年，证券经纪业务收入7.30亿元，公司证券分支机构109家，客户总数172.55万户，同比增长2.51% [2] - 上半年集中组织销售金融产品607只，销售规模56.14亿，规模较去年同期增加，产品超2700只 [2] 信用业务情况 - 2024年上半年，43家券商实现信用业务收入168.15亿元，同比下降29.07%，其中7家实现正增长 [2] - 2024年上半年，西南证券两融客户累计净开户同比增长70.60%，信用业务收入水平在上市券商中处于中游 [2] 并购重组计划 - 2024年以来，在政策鼓励下券商并购趋势凸显，西南证券对行业资本运作趋势保持高度关注，拟发挥双重优势推动自身发展，如有相关动向将按要求披露 [2][3] 分仓佣金收入情况 - 2024年上半年，公募基金交易佣金降费改革，券商分仓佣金收入67.74亿元，同比下滑约30%，绝大多数券商分仓佣金收入下滑 [3] - 2024年上半年，西南证券分仓佣金收入受影响，下降情况与行业一致，未来将提升研究实力，加大投入，提高能力，巩固市场份额 [3]

股东大会信息 - 2024年9月26日在西南证券总部大楼402会议室召开[2] - 945名股东和代理人出席，所持表决权股份占比54.407%[2] - 8名董事、3名监事全部出席，董秘出席，其他高管列席[2] 议案表决情况 - 聘请审计中介机构议案A股同意占比99.898%[4] - 修订《公司章程》议案A股同意占比99.913%[4] - 中期利润分配预案A股同意占比99.929%[4] - 5%以下股东对分配预案同意占比99.617%[4] 其他 - 见证律所是上海中联（重庆）律师事务所[5] - 律师认为大会合法，决议有效[5]