公司治理 - 报告期内召开8次董事会会议、4次股东大会会议，独立董事均投赞成票[3] - 董事会审计委员会召开5次会议，提名委员会召开2次会议，独立董事均出席[4] - 召开1次独立董事专门会议审议关联交易事项[4] 人员变动 - 聘任王清若先生担任总裁，任期至本届董事会任期届满[10] - 提名邵丽丽女士为第八届董事会独立董事候选人，任期至第八届董事会届满[10] 业务事项 - 按时编制并披露《2023年年度报告》《2024年半年度报告》等定期报告[8] - 编制《2023年度内部控制评价报告》，认为内控体系建设符合要求[9] - 续聘立信会计师事务所为2024年财务和内控审计机构[9] 激励计划 - 终止实施2022年股票期权激励计划，注销1274万份未行权股票期权[11]

独立董事任职 - 独立董事任职期为2024年12月6日至12月31日[1] - 现场工作时间为2天[5] - 2025年将继续履职并提建议[8] 会议情况 - 任职期召开1次股东大会，未开董事会会议[3] - 审计委员会开1次会，薪酬与考核委员会未开会[4] - 召开1次独立董事专门会议[4] 议案表决 - 独立董事对审议议案均投赞成票[4] 关联交易 - 公司与参股公司关联交易获审议通过[7]

整体财务数据关键指标变化 - 2024年营业收入4,693,117,962.98元，较2023年的6,220,952,464.63元下降24.56%[22] - 2024年归属于上市公司股东的净利润-202,418,440.19元，较2023年的369,334,432.41元下降154.81%[22] - 2024年经营活动产生的现金流量净额770,352,669.60元，较2023年的175,099,120.58元增长339.95%[22] - 2024年末归属于上市公司股东的净资产3,647,916,401.79元，较2023年末的3,902,894,866.95元下降6.53%[22] - 2024年末总资产5,778,493,064.17元，较2023年末的6,726,345,379.60元下降14.09%[22] - 2024年基本每股收益-0.2141元/股，较2023年的0.3920元/股下降154.62%[23] - 2024年加权平均净资产收益率-5.36%，较2023年的9.69%减少15.05个百分点[23] - 2024年各季度营业收入分别为10.89亿元、12.59亿元、11.31亿元、12.15亿元[26] - 2024年各季度归属上市公司股东净利润分别为 - 7954.42万元、 - 127.24万元、 - 3462.46万元、 - 8697.72万元[26] - 2024年非经常性损益合计4372.75万元，2023年为1.05亿元，2022年为5355.73万元[28] - 采用公允价值计量项目期初余额10.90亿元，期末余额12.17亿元，当期变动1.27亿元[29] - 2024年公司实现营业收入46.93亿元，同比减少24.56%[31] - 2024年归属上市公司股东净利润 - 2.02亿元，同比减少154.81%[31] - 2024年归属上市公司股东扣除非经常性损益净利润 - 2.46亿元[31] - 报告期末公司总资产57.78亿元，同比上年度末减少14.09%[31] - 报告期末归属上市公司股东净资产36.48亿元，同比上年度末减少6.53%[31] - 公司实现营业收入46.93亿元，同比减少24.56%；归属上市公司股东净利润-2.02亿元，同比减少154.81%；扣非净利润-2.46亿元[53] - 报告期末公司总资产57.78亿元，同比减少14.09%；归属上市公司股东净资产36.48亿元，同比减少6.53%[54] - 公司总营业收入为46.85亿美元，较上年减少24.64%，营业成本为35.94亿美元，较上年减少24.16%，毛利率为23.28%，较上年减少0.49个百分点[58][59][60][61] - 公司营业成本36.02亿元，同比减少24.05%；销售费用1.77亿元，同比减少15.01%；管理费用4.03亿元，同比增加10.47%[57] - 公司财务费用119.94万元，同比减少93.73%；研发费用5.34亿元，同比减少8.24%[57] - 公司经营活动现金流量净额7.70亿元，同比增加339.95%；投资活动现金流量净额-9.69亿元；筹资活动现金流量净额-6.11亿元，同比减少701.92%[57] - 销售费用本期数176939355.72元，上期数208196541.95元，变动比例-15.01%[63] - 管理费用本期数403189634.42元，上期数364973012.12元，变动比例10.47%[64] - 研发费用本期数533501086.60元，上期数581426118.07元，变动比例-8.24%[64] - 财务费用本期数1199440.86元，上期数19116326.32元，变动比例-93.73%[64] - 研发投入合计541091065.35元，占营业收入比例11.53%，资本化比重1.40%[65] - 经营活动现金流入小计本期数5941177256.71元，上期数6984438124.46元，变动比例-14.94%[68] - 应收账款本期期末数425424732.46元，占总资产7.36%，上期期末数907628497.89元，占总资产13.49%，变动比例-53.13%[71] - 存货本期期末数531079202.89元，占总资产9.19%，上期期末数971750238.27元，占总资产14.45%，变动比例-45.35%[71] - 非交易性权益工具投资期末余额为49,392,942.45元，期初余额为57,289,537.96元，较期初减少13.78%[79] - 交易性权益工具投资期末余额为59,349,900.99元，期初余额为50,343,985.96元，较期初增长17.90%[80] - 以公允价值计量的金融资产合计：期初数1,089,511,403.75元，本期公允价值变动损益15,443,044.83元，期末数1,216,723,192.65元[85] - 2024年度公司确认营业收入为469,311.80万元，同比下降24.56%[195] - 截止2024年12月31日，公司应收账款账面余额为49,699.05万元，坏账准备为7,156.58万元，账面价值为42,542.47万元[195] - 截止2024年12月31日，公司合同资产账面余额为78,962.37万元，减值准备为17,409.80万元，账面价值为61,552.58万元[195] - 截止2024年12月31日，公司长期股权投资账面价值为59,631.93万元，占资产总额的比例为10.32%[196] - 截止2024年12月31日，公司商誉账面余额为29,131.69万元，商誉减值准备为29,131.69万元[196] 各业务线财务数据关键指标变化 - 金融行业营业收入23.08亿元，营业成本13.72亿元，毛利率40.55%，收入同比减6.00%，成本同比增10.08%，毛利率减少8.68个百分点[56] - 证券经纪软件业务营业收入4.95亿元，营业成本0.91亿元，毛利率81.65%，收入同比减32.57%，成本同比增1.32%，毛利率减少6.14个百分点[56] - 定制服务业务营业收入为11.33亿美元，较上年增长31.55%，毛利率为19.30%，较上年增加1.82个百分点[58] - 科技园租赁业务营业收入为8024.62万美元，较上年增长62.02%，毛利率为62.02%，较上年增加1.33个百分点[58] - 软件业务营业收入为12.30亿美元，较上年减少24.31%，营业成本为6.32亿美元，较上年减少3.92%，毛利率为48.64%，较上年减少10.90个百分点[58] - 硬件业务营业收入为20.70亿美元，较上年减少37.36%，营业成本为19.78亿美元，较上年减少37.21%，毛利率为4.46%，较上年减少0.22个百分点[58] - 华北分部营业收入为5.63亿美元，较上年减少11.16%，营业成本为5.10亿美元，较上年增长5.10%，毛利率为9.36%，较上年减少14.02个百分点[58] - 华东分部营业收入为9460.43万美元，较上年减少42.48%，营业成本为6148.05万美元，较上年减少15.55%，毛利率为35.01%，较上年减少20.73个百分点[58] - 中南分部营业收入为40.17亿美元，较上年减少25.73%，营业成本为30.16亿美元，较上年减少27.75%，毛利率为24.93%，较上年增加2.10个百分点[58] - 金融行业硬件采购成本为1.94亿美元，较上年增长11.76%，职工薪酬成本为8.76亿美元，较上年减少3.59%[60] - 非金融行业硬件采购成本为20.83亿美元，较上年减少37.79%，职工薪酬成本为467.24万美元，较上年减少30.99%[60] 财务数据变动原因 - 财务数据变动一是受宏观经济影响，上游金融行业客户IT投入减少，控制IT设备分销业务规模，致收入和毛利下降；二是对长期股权投资、商誉等资产计提减值准备[24][25] 审计相关情况 - 立信会计师事务所为本公司出具标准无保留意见的审计报告[4] - 公司聘请立信会计师事务所审计财务报告相关内部控制有效性，审计报告意见类型为标准的无保留意见[134] - 境内会计师事务所立信报酬80万元，审计年限4年，注册会计师审计服务累计年限1年；内控审计会计师事务所报酬40万元[142] - 2024年公司续聘立信为财务审计机构，聘请其审计内控评价报告[143] - 审计报告认为公司2024年财务报表在所有重大方面按企业会计准则编制，公允反映财务状况、经营成果和现金流量[191] - 审计中识别的关键审计事项包括收入确认、应收账款和合同资产减值、长期股权投资减值、商誉减值[193][194] - 注册会计师目标是对财务报表整体是否不存在重大错报获取合理保证并出具审计报告[200] - 执行审计工作运用职业判断并保持职业怀疑[200] - 识别和评估财务报表重大错报风险并设计实施审计程序获取审计证据[200] - 未能发现舞弊导致重大错报的风险高于错误导致的[200] - 了解与审计相关的内部控制以设计恰当审计程序[200] - 评价管理层选用会计政策的恰当性和会计估计及相关披露的合理性[200] 业务发展情况 - 2024年FS2.5核心系统在多家头部券商上线，新一代A8投资交易系统完成多个组件研发并上线运行，还中标头部券商新一代投资交易系统[33] - 公司明确以“自营科技”作为第三基石业务，已搭建事业总部，产品签约多家券商客户[34] - 公司收缩数字经济领域业务线，聚焦金融科技主业，优化经营策略及架构[35] - 公司成立AI创新中心，自主研发的K - CODE代码大模型内部部署有成效，K - GPT初步融入业务场景，AI大模型应用平台完成四大核心模块开发，外推大模型及服务成功签署2家客户[36] - 公司利用长沙服务中心团队接管部分产品维护服务，打造K - ONE平台，接入AI智能客服并拓展接口功能[38] - 2024年公司开始布局第三基石业务，构建服务于固收自营业务转型的一体化解决方案[39] - FS2.5金证证券业务综合服务平台在中金财富证券上线，清算系统在国信证券投产，账户管理系统在中信建投证券上线[43] - 2024年公司财富科技业务产品多元化，推出金佣V2.0版本，新增国新证券等客户，还推出多个新产品，新增中信建投证券等多家客户[44] - 公司资管IT业务核心产品矩阵覆盖关键业务环节，新一代投资交易A8系统关键组件突破，指令等模块在头部券商资管项目部署[46] - 公司在公募基金行业依托实时TA产品开拓中头部客户，在信托行业推出系统增值功能模块，信托TA系统斩获华能贵诚信托等新客户[46] - 公司完成相关产品适配改造，在中信信托启动行业首家核心业务系统信创适配项目合作[47] - 自营科技推出前中后台一体化解决方案，签约海通证券、国泰君安、国信证券等客户[48] 子公司相关情况 - 深圳市丽海弘金科科技有限公司期初余额3,436,522.95元，追加投资651,503.96元，期末余额2,126,457.87元[82] - 广州佳时达软件股份有限公司期末余额6,985,334.46元[82] - 山东晶芯能源科技有限公司期初余额190,335.33元，本期减少190,335.33元，期末无余额[82] - 深圳星网信通科技股份有限公司期初余额70,972,459.18元，追加投资5,997,049.34元，期末余额69,834,423.55元[82] - 深圳金证文体科技有限公司期初余额2,323,259.16元，追加投资89,051.58元，期末余额2,412,310.74元[82] - 武汉无线飞翔科技有限公司期初余额5,514,127.31元，追加投资1,017,344.52元，期末余额6,573,846.24元[82] - 深圳优品控股股份有限公司期初余额92,667,178.76元，追加投资6,624,218.61元，期末余额99,291,397.37元[82] - 公司各子公司合计数据：小计和合计金额均为623,746,047.11元，另有6,700,000.00元等多组数据[84] - 深圳市齐普生科技股份有限公司：注册资本25000.00万元，总资产93041.91万元，净资产57338.79万元，净利润 - 571.23万元[88] - 金证科技（上海）有限公司：注册资本20000.00万元，总资产5083.51万元，净资产3216.36万元，净利润231.83万元[88] - 金证金融科技（北京）有限公司：注册资本30000.00万元，总资产33346.75万元，净资产20193.22万元，净利润 - 7574.03万元[88] - 成都金证信息技术有限公司：注册资本200

人员数据 - 截至2024年末，公司有合伙人296名、注册会计师2498名、从业人员总数10021名[1] - 截至2024年末，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师743名[1] 业绩数据 - 2024年公司业务收入（未经审计）50.01亿元，审计业务收入35.16亿元，证券业务收入17.65亿元[2] - 2024年为693家上市公司提供年报审计服务，审计收费8.54亿元，同行业上市公司审计客户家数40家[2] 风险保障 - 截至2024年末，公司已提取职业风险基金1.66亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为10.50亿元[3][17] - 金亚科技案尚余500多万元连带责任，保千里案一审判决承担15%补充赔偿责任，投保职业保险足以覆盖赔偿金额[3][4] 合规情况 - 近三年公司因执业行为受到行政处罚5次、监督管理措施43次、自律监管措施4次，涉及从业人员131名[5] - 项目合伙人李建军等近三年均未因执业行为受到处罚[6] 内部管理 - 公司项目合伙人等不存在违反独立性要求的情形[7] - 公司建立了符合要求的审计质量管理体系并有效实施[8] - 公司具有完善的重大审计项目复核流程[10]

2024年情况 - 董事会审计委员会由3名董事组成，2名为独立董事[1] - 共召开5次会议[2] - 监督评估立信审计工作，指导内审，审阅财报[4][5][6] - 协调内外部沟通，监督内控建设[7][8] 2025年展望 - 审计委员会将继续履职发挥监督职能[10]

担保情况 - 公司为齐普生科技（含珠海齐普生）担保额度不超50,500万元，余额107,000万元[3] - 拟为齐普生科技向多家银行申请综合授信提供担保，各银行额度不同[4][5][6] - 截至2025年4月17日，累计对外担保总额107,000万元，占净资产29.33%[13] 公司数据 - 齐普生科技2024年营收207,623.94万元，净利润 - 571.23万元[8] - 珠海齐普生2024年营收85,513.63万元，净利润 - 263.69万元[11] 其他 - 本次担保属董事会审批权限，无需股东大会审议[6][12][13]

深圳市金证科技股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规和《深圳市金证科技股份有限公司章 程》《深圳市金证科技股份有限公司董事会审计委员会议事细则》的规定，深圳 市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责 的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对立信会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"立信"）2024 年度履行监督职责情况汇报如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）基本信息 立信是 2010 年全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地 址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所， 长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股 审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2024 年末，立信拥有合伙人 296 名、注册会计师 2,498 名、从业人员 总数 10,021 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 743 名。 立信 202 ...

募集资金情况 - 公司以12.34元/股价格非公开发行81,145,721股，募集资金总额1,001,338,197.14元，净额984,787,253.75元[2] - 截至2024年12月31日，累计投入883,791,424.30元，其中补流及还贷238,149,997.14元，投入项目建设645,641,427.16元[3] - 2024年投入项目建设264,494,828.84元，归还临时补流210,000,000.00元[3] - 2024年收到利息2,178,486.32元，扣除手续费后可用余额137,129,764.84元[3] - 截至2024年12月31日，浦发银行深圳分行两账户余额合计137,129,764.84元[7] - 募集资金总额为100,133.82万元[19] - 本年度投入募集资金总额为26,449.48万元[19] - 变更用途的募集资金总额为75,968.47万元，占比75.87%[19] - 已累计投入募集资金总额为88,379.14万元[19] 项目投入进度 - 分布式交易技术实验室建设项目进度达100.00%[19] - 补充流动资金及偿还银行贷款项目进度达100.00%[20] - 证券信创项目累计投入43,579.02万元，进度为99.17%[20] - 开放云原生微服务平台项目累计投入5,739.61万元，进度为99.17%[20] - 产业链数字化服务平台项目累计投入6,663.30万元，进度为99.27%[20] - 合计累计投入进度为99.39%[20] - 变更后项目投资进度为99.17%（合计）[26] 项目相关安排 - 公司有开放云原生微服务平台等六个项目[28] - 变更募集资金事项经董事会、股东大会审议通过，独立董事同意[28] - 变更后项目预计2025年6月达到预定可使用状态[26] 资金管理与监管 - 公司制定募集资金使用管理制度，开设专项账户并签监管协议[5] - 2022年4月、2024年3月开立新专用账户并签协议[5][6] - 立信会计师事务所认为2024年度专项报告编制合规[13] - 保荐机构认为2024年度资金存放和使用合规[13] 其他情况 - 2022年公司终止以自有资金投入两项目[23] - 2021 - 2024年公司多次使用闲置资金临时补流并按时归还[23] - “补充流动资金及偿还银行贷款”项目实际投入23815.00万元[24] - 2024年12月31日募集资金未全部投入[24] - 变更后项目拟投入75968.47万元，计划累计投资65019.90万元[26] - 本年度变更后项目实际投入26449.48万元，实际累计投入64480.27万元[26] - 相关信息于2022年3月26日、4月30日披露[28] - 未达计划进度及项目可行性重大变化情况说明不适用[28]

独立董事评估 - 公司董事会评估三位独立董事独立性并出具意见[1] - 三位独立董事符合独立性要求[1] 意见时间 - 董事会出具意见时间为2025年4月19日[2]

募集资金情况 - 2021年3月2日非公开发行普通股81,145,721股，每股12.34元，募资1,001,338,197.14元，净额984,787,253.75元于3月8日到位[16] - 截止2023年12月31日，募资账户累计使用619,296,595.46元[17] - 截止2024年12月31日，募资账户累计使用883,791,424.30元，余额137,129,764.84元[17][18] - 2024年度募资账户减少52,316,392.31元，含投入项目、利息、归还资金[18] - 募集资金用途总额占比为75.87%[40] 专户管理 - 2021 - 2024年与多家银行签订监管协议并开立、注销专户[19][20][22][24][25][26] - 2022年、2024年因募投项目和账户变更开立新专户[24][25] 资金使用 - 2022 - 2024年获批使用闲置募资临时补流并归还[28][29][42] - 补充流动资金及偿还银行贷款实际投入238,150,000元[43] 项目投入 - 券信创项目计划投入51091.62万元，累计投入43579.02万元，进度99.17%，预计2025年达预定状态[40] - 产业链数字化设计平台项目计划投入7905.14万元，累计投入5663.30万元，进度99.27%，预计2025年6月达预定状态[40] 公司基本信息 - 公司注册资本15900万元，统一社会信用代码01000000202502，执业证书编号31000006[49][50] - 公司执业日期2000年6月13日，改制日期2010年12月31日[50]