杭州士兰微电子股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：杭州士兰微电子股份有限公司 一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司收购管理办法》（以下简称"《收购办法》"）、《公开发行证券的公司信息披露内容 与格式准则第 15 号—权益变动报告书》（以下简称"准则 15 号"）及相关的法律、法规 编写本报告书。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息 披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 三、依据《证券法》《收购办法》、准则 15 号的规定，本报告书已全面披露了信息 披露义务人在杭州士兰微电子股份有限公司中拥有权益的股份变动情况；截至本报告书 签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加 或减少其在杭州士兰微电子股份有限公司中拥有权益的股份。 四、本次权益变动系士兰微 2022 年度向特定对象发行 A 股股票所致。 股票上市地点：上海证券交易所 股票简称：士兰微 股票代码：600460 信息披露义务人：国家集成电路产业投资基金股份有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区景园北街 ...

中信证券股份有限公司 关于 杭州士兰微电子股份有限公司 2022年度向特定对象发行A股股票 之 上市保荐书 保荐人(主承销商) (11) 中信证券股份有限公司 CITIC Securities Company Limited (广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座） 二〇二三年十二月 杭州士兰微电子股份有限公司 上市保荐书 | | | | 目 | | --- | | 류 明… | | 一、发行人基本情况. | | 二、发行人本次发行情况…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….. | | 三、保荐代表人、项目协办人及项目组其他成员情况…………………………………………… 11 | | 四、保荐人与发行人的关联关系、保荐人及其保荐代表人是否存在可能影响 | | 公正履行保荐职责情形的说明 | | 五、保荐人承诺事项. | | 六、本次发行履行了必要的决策程序 . | | 七、保荐人对公司持续督导期间的工作安排……………………………… ...

证券代码：600460 证券简称：士兰微 编号：临 2023-074 杭州士兰微电子股份有限公司 关于股东权益变动的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次权益变动系杭州士兰微电子股份有限公司（以下简称"公司"或"士 兰微"）2022 年度向特定对象发行 A 股股票完成后公司总股本增加，导致①公司 控股股东杭州士兰控股有限公司及其一致行动人陈向东、范伟宏、郑少波、江忠 永、罗华兵、宋卫权、陈国华合计持股比例被动稀释，比例减少 5.92%；②原持 股 5%以上股东国家集成电路产业投资基金股份有限公司持股比例被动稀释，比 例下降至 5%以下。本次权益变动不触及要约收购。 本次权益变动不会使公司控股股东及实际控制人发生变化。 一、本次权益变动基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 5 月 31 日出具的《关于同意杭州士 兰微电子股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1202 号），士兰微向 14 名特定对象发行人民币普通股 248,000,000 股，并 ...

中信证券股份有限公司 1 二、本次募集资金投资项目投入金额调整情况 鉴于公司本次向特定对象发行股票实际募集资金净额少于原计划投入募投 项目金额，根据实际募集资金净额并结合各募投项目的情况，公司董事会决定对 募集资金投资项目金额作如下调整，不足部分公司将通过自有资金或其他融资方 式解决： 关于杭州士兰微电子股份有限公司 调整募投项目拟投入募集资金金额的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为杭州士 兰微电子股份有限公司（以下简称"士兰微"或"公司"）2022 年向特定对象发 行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股 票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关 法律、法规和规范性文件的规定，对士兰微调整募投项目拟投入募集资金金额的 事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意杭州士兰微电子股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1202 号），公司本次向特定 对象发行股票 ...

证券代码：600460 证券简称：士兰微 编号：临 2023-070 杭州士兰微电子股份有限公司 表决结果：12 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得一致通过。 第八届董事会第十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 杭州士兰微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十四次 会议于 2023 年 11 月 29 日以通讯的方式召开。本次董事会已于 2023 年 11 月 23 日以电子邮件等方式通知全体董事、监事、高级管理人员，并电话确认。会议应 到董事 12 人，实到 12 人，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。会议由董 事长陈向东先生主持。本次会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规 定。会议审议并通过了以下决议： 1、同意《关于修订〈募集资金管理办法〉的议案》 本次修订后的《公司募集资金管理办法》全文详见上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）。 表决结果：12 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得一致通过。 2、同意《关于调整募投项目拟投入募集资金金额的议案》 ...

证券代码：600460 证券简称：士兰微 编号：临 2023-071 杭州士兰微电子股份有限公司 关于调整募投项目拟投入募集资金金额的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意杭州士兰微电子股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1202 号），公司本次向特定 对象发行股票数量 248,000,000 股，每股发行价格为人民币 20.00 元，募集资金 总额为人民币 4,960,000,000.00 元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民币 46,938,949.76 元后，实际募集资金净额为人民币 4,913,061,050.24 元。 天健会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行了验证并出具 了《验资报告》（天健验[2023]603 号）。截至 2023 年 11 月 14 日止，公司募集资 金专户已收到扣除保荐承销等费用后的募集资金人民币 4,919,433,962.27 元。 为规范公司募集资金管理，保护投资 ...

杭州士兰微电子股份有限公司 募集资金管理办法 （2023年11月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步加强杭州士兰微电子股份有限公司（下称"公司"）募集 资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《公 司法》《证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》及《公司章程》等规定，结合公司实际情况，特 制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金系指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金。本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过 计划募集资金金额的部分。 第三条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使 用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变 相改变募集资金用途。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募 集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称"募投项目"） 获取不正当利益。 第五条 公司应当接受保荐机构按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及 《上海 ...

关于控股股东部分股份解除质押和股东股票质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：600460 证券简称：士兰微 编号：临 2023-072 杭州士兰微电子股份有限公司 | 股东名称 | 杭州士兰控股有限公司 | | | | --- | --- | --- | --- | | 本次解质股份（万股） | | | 5,500 | | 占其所持股份比例（%） | | | 10.70 | | 占公司总股本比例（%） | | | 3.88 | | 解质时间 | 年 2023 11 | 月 | 日 28 | | 持股数量（股） | | 513,917,034 | | | 持股比例（%） | | | 36.29 | | 剩余被质押股份数量（万股） | | | 6,500 | | 剩余被质押股份数量占其所持股份比例（%） | | | 12.65 | | 剩余被质押股份数量占公司总股本比例（%） | | | 4.59 | 本次股份解除质押后，士兰控股暂无后续质押计划。 1 / 3 二、本次股份质押的基本 ...

向特定对象发行股票的 发行过程及认购对象合规性之 法律意见书 地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008 Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China 国浩律师（杭州）事务所 关 于 杭州士兰微电子股份有限公司 电话/Tel: (+86)(571) 8577 5888 传真/Fax: (+86)(571) 8577 5643 电子邮箱/Mail：grandallhz@grandall.com.cn 网址/Website：http://www.grandall.com.cn 二〇二三年十一月 国浩律师（杭州）事务所 法律意见书 杭州士兰微电子股份有限公司 向特定对象发行股票的发行过程及认购对象合规性之 法律意见书 致：杭州士兰微电子股份有限公司 国浩律师（杭州）事务所接受杭州士兰微电子股份有限公司（以下简称"士 兰微""发行人"或"公司"）的委托，担任士兰微 2022 年度向特定对象发行 A 股股票的特聘专项 ...

目 录 | | | | 二、附件 | …………………………………………………………… 第 3—135 | | 页 | | --- | --- | --- | --- | | （一）认购资金明细表……………………………………………第 | 3—4 | | 页 | | （二）银行单位客户结算交易证明和进账单复印件…………第 | 5—130 | | 页 | | （三）本所营业执照复印件……………………………………… | 第 131 | 页 | | | （四）本所执业证书复印件……………………………………… | 第 132 | | 页 | | （五）本所从事证券服务业务备案材料复印件 | …………………第 133 | | 页 | | （六）签字注册会计师执业证书复印件……………………第 | 134—135 | | 页 | 验 证 报 告 天健验〔2023〕602 号 中信证券股份有限公司： 我们接受委托，对截至 2023 年 11 月 13 日 16 时止参与申购由贵公司主承销 的杭州士兰微电子股份有限公司（以下简称士兰微公司）向特定对象发行人民币 普通股（以下简称本次发行）认购资金的实收情况进行验证。按照国家相关法律 ...