上海万业企业股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 （2025年修订） 第一章 总则 上海万业企业股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变 动管理制度 二〇二五年八月 第一条 为规范上海万业企业股份有限公司（以下简称"公司 "、"本公 司"）对董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第8号——股份变动管理》《 上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、高级管理人员 减持股份》等相关法律法规及《上海万业企业股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》），结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员持有的公司股票及其变动 的管理。公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》和有关法律、 行政法规，中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规章、规范 性文件以及上海证券交易所规则中关于股份变动的限制性规定。 第三条 公司董事 ...

第三条 本制度所称内部审计，是指在公司内部的一种独立客观的监督检查和评价活 动，它通过审查和评价经营活动与信息、内部控制与风险管理的真实性、合法性和有效性 来促进公司目标的实现。 上海万业企业股份有限公司 内部审计制度 二〇二五年八月 上海万业企业股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了规范内部审计工作，提高审计工作质量，加强内部控制管理，防范和控 制公司经营风险，保护股东及其他投资者合法权益，根据《中华人民共和国审计法》、《 企业内部控制基本规范》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上海证券交易所自律监管指引第1号-规范运作》、《董事会审计委员会实施细则》等治 理规则要求，制定本制度。 第二条 内部审计应以促进公司治理结构体系规范运行，公司战略及经营目标达成，股 东价值增长为总体工作目标，发挥支持、监督和评价作用，提供增值服务。 第四条 审计人员在履行职责时，应遵循职业道德规范，做到独立、客观、正直和勤 勉，应当保持应有的职业谨慎，应当遵循保密性原则。 第二章 内部审计机构设置 第五条 公司设立审计风控中心 ，对公司业务活动、内部控制、财务信息等事项进 行监督检查，在监 ...

二〇二五年八月 （2025年8月修订） 第一章 总则 上海万业企业股份有限公司 第一条 为规范上海万业企业股份有限公司(以下简称"公司")的财务行为，加强财务 管理及经济核算，根据国家相关法律法规及《上海万业企业股份有限公司章程》的相关规定， 结合公司管理要求，制定本办法。 第二条 财务管理的基本任务和方法： （一）筹集资金和有效使用资金，监督资金正常运行，维护资金安全，努力提高公司 经济效益。 （二）做好财务管理基础工作，建立健全财务管理制度，认真做好财务收支的计划、 控制、核算、分析和考核工作。 （三）加强财务核算的管理，以提高会计资讯的及时性和准确性。 第四条 本公司资产包括流动资产和非流动资产。流动资产主要包括现金、银行存款、 短期投资、应收及预付款项、待摊费用、存货等；非流动资产主要包括长期投资、固定资产、 无形资产等。 （四）监督公司财产的购建、保管和使用，配合资产管理部门定期进行财产清查。 第三条 财务管理是公司经营管理的一个重要方面，公司计划财务中心对财务管理工作 负有组织、实施、检查的责任，财会人员要认真执行《会计法》，依据《会计准则》办理业 务，并严守公司秘密。 （五）按期编制各类会计报表 ...

上海万业企业股份有限公司 董事会议事规则 上海万业企业股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范上海万业企业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议 事程序，保证董事会落实股东会决议，提高董事会的工作效率和科学决策水平， 根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规、规 范性文件及《上海万业企业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，制定本议事规则。 第二章 董事 第二条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩 序，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年，被宣告缓刑 的，自缓刑考验期满之日起未逾2年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企 业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， 并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营 ...

上海万业企业股份有限公司 对外捐赠管理制度 二〇二五年八月 上海万业企业股份有限公司 对外捐赠管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海万业企业股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外捐赠行为，加强公司对外捐赠事项的管理，在充分维护股东、债权人及职工权 益的基础上，更好地履行公司社会责任，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国公益事业捐赠法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规 范性文件及《上海万业企业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外捐赠"是指公司自愿无偿将其有权处分的合法财 产赠送给本制度规定的受益人，用于与生产经营活动没有直接关系的公益事业的 行为。 第三条 本制度适用于公司及下属各全资、控股子公司及分公司对外的捐赠 行为。 第二章 对外捐赠的原则 第四条 自愿无偿原则：公司对外捐赠后不得要求受赠方在融资、市场准入、 行政许可、占有其他资源等方面创造便利条件，不得以捐赠为名从事营利活动。 第五条 权责清晰原则：公司董事、高级管理人员或者其他职工不得将公司 拥有的财产以个人名义对外捐赠。公司向合并 ...

上海万业企业股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 二〇二五年八月 上海万业企业股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为明确董事会审计委员会代表董事会行使对管理层的经营情况、内 部控制制定和执行情况的监督检查职能，加强公司内部监督与风险控制，做好公 司内部审计工作，进一步提高公司质量，根据《中华人民共和国公司法》、《上 市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上 市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上 海万业企业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"及其他相关规定， 特制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会根据股东会批准设立的董事会专门工 作机构，对董事会负责，依照公司章程和董事会授权履行职责。 第三条 公司应当为董事会审计委员会提供必要的工作条件，资本市场中心 承担审计委员会的工作联络、会议组织、材料收集和档案管理等日常工作，相关 部门应当给予配合。 第二章 人员组成 第八条 审计委员会下设审计风控中心，在审计委员会授权范围内行使监督 和评价权。 第三章 职责权限 第四条 公司审计委员会成员由三名董事 ...

上海万业企业股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第二章 人员组成 二〇二五年八月 上海万业企业股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上海万业企业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他相关规定，特制定本实施细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 按照公司章程和董事会授权履行职责，负责对公司长期发展战略和重大投资决策 进行研究并向公司董事会提出建议、方案，对董事会负责。 第三条 资本市场中心承担审计委员会的工作联络、会议组织、材料收集和 档案管理等日常工作，相关部门应当给予配合。 第四条 战略委员会成员由五名董事组成。 第五条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 战略委员 ...

关联交易管理制度 上海万业企业股份有限公司 二〇二五年八月 上海万业企业股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海万业企业股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"） 关联交易行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《股票上市规则》"）及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—— 交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件及《上海万业企业股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。 第三条 公司应尽量避免或减少与关联人之间的关联交易，并应当积极通过 资产重组、公开招标等方式减少关联交易。 第四条 公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的关联人及关联交易的 披露应当遵守《股票上市规则》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式 准则第 2 号——年度报告的内容与格式》的规定。定期报告中财务报告部分的 关联人及关联交易的披露应当遵守《企业会计准则第 36 号——关联方披露》的 规定。 第二章 关联人 第 ...

板块表现 - 房地产开发板块当日上涨1.05%，领涨个股为张江高科 [1] - 上证指数上涨1.14%至3843.6点，深证成指上涨2.25%至12571.37点 [1] 资金流向 - 板块主力资金净流入10.24亿元，游资净流出4.38亿元，散户净流出5.86亿元 [2] - 张江高科主力净流入8.11亿元（占比34.07%），游资净流出4.25亿元（占比17.87%），散户净流出3.85亿元（占比16.2%） [2] - 万通发展主力净流入5.07亿元（占比11.95%），游资净流出2.75亿元（占比6.48%），散户净流出2.32亿元（占比5.46%） [2] - 天保基建主力净流入8408.8万元（占比11.81%），散户净流出7032.88万元（占比9.88%） [2] - 万科A主力净流入4249.97万元（占比2.98%），游资净流入1137.88万元（占比0.8%），散户净流出5387.85万元（占比3.78%） [2] 个股资金动态 - 浦东金桥主力净流入3336.78万元（占比11.72%），散户净流出3045.39万元（占比10.69%） [2] - 万业企业主力净流入2518.37万元（占比6.11%），游资净流入427.46万元（占比1.04%），散户净流出2945.83万元（占比7.14%） [2] - 首开股份主力净流入2242.33万元（占比17.46%），游资净流出1126.5万元（占比8.77%），散户净流出1115.82万元（占比8.69%） [2] - 中国国贸主力净流入1524.34万元（占比18.9%），游资净流入171.43万元（占比2.13%），散户净流出1695.76万元（占比21.03%） [2]

公司动态 - 万业企业间接全资持股成立新公司万业元创（衢州）陶瓷科技有限公司 [1] - 新公司注册资本为1000万元人民币 [1] - 新公司经营范围包括特种陶瓷制品制造、半导体器件专用设备制造、金属表面处理及热处理加工 [1] 业务布局 - 公司通过新实体拓展半导体产业链相关业务 覆盖特种陶瓷制造和半导体设备制造领域 [1] - 新公司业务范围涉及金属表面处理及热处理加工 体现产业链纵向延伸策略 [1]