投资者关系活动记录表 投资者关系活动记录表 证券代码：601136 证券简称：首创证券 首创证券股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-005 | | 特定对象调研 分析师会议 | | --- | --- | | 投资者关系 | □媒体采访 业绩说明会  | | | □新闻发布会 □现场参观 | | 活动类别 | □路演活动 □一对一沟通 | | | □其他（请文字说明其他活动内容） | | 时间 | 2023 年 11 月 10 日（星期五）15:30-16:30 | | 地点及方式 | 公司通过上海证券报·中国证券网路演中心网站 | | | （https://roadshow.cnstock.com/）采用网络互动的方式召开 2023 | | | 年第三季度业绩说明会 | | 参与单位名称及 | 投资者网上提问 | | 人员姓名 | | | 上市公司 | 首创证券董事长 苏朝晖 | | | 首创证券党委书记、董事、总经理 毕劲松 | | | 首创证券独立董事 叶林 | | 接待人员姓名 | 首创证券副总经理、董事会秘书 何峰 | | | 首创证券总会计师（财务负责人） 唐洪广 | | 投资 ...

活动基本信息 - 证券代码 601136，证券简称首创证券 [1] - 投资者关系活动类别为特定对象调研、分析师会议 [1] - 活动时间为 2023 年 11 月 10 日 15:30 - 16:30 [1] - 活动地点及方式是通过上海证券报·中国证券网路演中心网站采用网络互动方式召开 2023 年第三季度业绩说明会 [1] - 参与单位及人员为投资者网上提问 [1] - 上市公司接待人员有董事长苏朝晖、党委书记兼董事兼总经理毕劲松、独立董事叶林、副总经理兼董事会秘书何峰、总会计师唐洪广 [1] 业务发展目标 - 资产管理业务将巩固既有优势，加强市场研究，优化资产配置，提升产品研发能力，深耕渠道资源，完善产品销售体系，加快业务模式创新，实现规模稳步增长，引领支持财富管理等业务发展 [1] - 固定收益投资交易业务将提升资产配置和交易能力，大力发展资本中介业务 [1]

证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2023-039 首创证券股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●会议召开地点：https://roadshow.cnstock.com/（上海证券报·中国证券网 路演中心网站）。 ●问题预征集：投资者可于 2023 年 11 月 9 日（星期四）16:00 前通过公司 邮箱（pr@sczq.com.cn）进行提问，邮件标题注明"601136 2023 年第三季度业 绩说明会问题预征集"。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 首创证券股份有限公司（以下简称公司）已于2023年10月28日发布公司2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2023年第三季度经营 成果、财务状况，公司计划于2023年11月10日15:30-16:30举行2023年第三季度业 绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 本次业绩说明会通过网络互动方式召开，公司将针对 ...

营业收入及净利润 - 2023年第三季度营业收入为447,740,993.54元，同比增长2.71%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为184,649,953.57元，同比下降10.86%[5] - 公司营业总收入为1,297,751,548.91元，较去年同期增长8.63%[16] - 公司净利润为447,506,554.62元，较去年同期略有下降[22] - 2023年第三季度，公司净利润为449,346,039.82元，较调整前增加28,566.71元[26] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-5,568,657,199.36元[5] - 经营活动现金流入小计为3,355,236,228.37元，较去年同期下降22.59%[18] - 投资活动现金流入小计为8,239,579,628.80元，较去年同期增长39.74%[18] - 筹资活动现金流出小计为2,667,302,402.61元，较去年同期下降5.68%[19] - 现金及现金等价物净增加额为-2,653,910,681.23元，较去年同期下降109.68%[19] 资产负债情况 - 总资产为42,259,854,177.13元，同比增长6.13%[6] - 公司资产总计为41,041,920,793.27元，较2022年底增长约6.7%[20] - 公司负债总计为29,084,385,410.82元，较2022年底增长约9.8%[21] - 公司所有者权益合计为11,957,535,382.45元，较2019年底基本持平[21] - 2023年第三季度，公司资产总计为39,820,575,017.37元，较调整前增加88,951,380.74元[25] - 2023年第三季度，公司负债合计为27,709,756,669.39元，较调整前增加90,419,838.14元[25] - 2023年第三季度，公司所有者权益合计为12,110,818,347.98元，较调整前减少1,468,457.40元[26] 股东信息 - 股东信息显示北京首都创业集团有限公司持有公司56.77%的股份[8] 资金情况 - 货币资金本报告期末同比减少36.31%[7] - 中国农业银行股份有限公司第三季度报告显示，货币资金为410,752,2787.79元，较上年同期有所下降[14] - 中国农业银行股份有限公司第三季度报告显示，交易性金融资产为24,266,712,073.74元，较上年同期有所增长[14] - 中国农业银行股份有限公司第三季度报告显示，应付短期融资款为4,050,365,607.44元，较上年同期有所增加[15] 经营活动及其他收入 - 公司利息净收入为-84,832,605.15元，较去年同期下降118.06%[16] - 手续费及佣金净收入为630,971,562.56元，较去年同期下降23.13%[16] - 投资收益为598,635,164.27元，较去年同期下降10.26%[16] - 公允价值变动收益为144,995,521.95元，较去年同期增长144.68%[16] - 营业总支出为772,079,238.69元，较去年同期增长19.78%[16] - 公司其他综合收益的税后净额为38,271,850.62元，较去年同期有所增加[23] - 公司综合收益总额为485,778,405.24元，较去年同期略有下降[23] 现金流量详细 - 2023年第三季度，公司经营活动现金流入小计为331,651,3033.87元，较2022年同期下降22.1%[24] - 2023年第三季度，公司投资活动产生的现金流量净额为3,381,836,281.41元，较去年同期增长189.1%[25] - 2023年第三季度，公司筹资活动产生的现金流量净额为-461,562,089.01元，较去年同期下降129.7%[25] - 2023年第三季度，公司现金及现金等价物净增加额为-2,221,262,969.05元，较去年同期下降211.0%[25]

一、董事会会议召开情况 首创证券股份有限公司（以下简称公司）第二届董事会第二次会议于 2023 年 10 月 20 日以书面方式发出会议通知及会议材料，于 2023 年 10 月 27 日在公 司总部会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席董事 11 名；实际出 席董事 11 名，其中现场出席的董事 7 名，以视频方式出席的董事 4 名。 证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2023-037 首创证券股份有限公司 第二届董事会第二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 表决情况：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （二）审议通过《关于申请北京证券交易所股票做市交易业务资格并开展 北京证券交易所股票做市交易业务的议案》 本议案事先经公司第二届董事会战略委员会预审通过。 1.同意公司根据中国证监会等监管机构的相关规定，申请北京证券交易所股 票做市交易业务资格，并授权公司经营管理层根据监管要求办理业务资格申请及 1 审批、备案等相关手续。 本次会议由董事长苏朝晖先生召集和主持 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 首创证券股份有限公司（以下简称公司）第二届监事会第二次会议于 2023 年 10 月 20 日以书面方式发出会议通知及会议材料，于 2023 年 10 月 27 日在公 司总部会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席监事 5 名；实际出席 监事 5 名，其中现场出席的监事 3 名，以视频方式出席的监事 2 名。 本次会议由监事会主席李章先生召集和主持，公司相关高级管理人员列席会 议。本次监事会会议的召开和表决情况符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《首创证券股份有限公司章程》等公司规章制度的相关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司 2023 年第三季度报告> 的议案》 公司监事会就 2023 年第三季度报告出具如下书面审核意见：（1）公司 2023 年第三季度报告的内容和格式符合监管机构的规定，能够真实、准确、完整地反 映公司 2023 年第三季度经营管理和财务状况的实际情况；（2）公司 2023 ...

首创证券股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第二次会议相关事项的 独立意见 根据有关法律、法规和监管要求，以及《首创证券股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）和《首创证券股 份有限公司独立董事工作制度》等相关规定，作为首创证券 股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，在认真审阅有 关文件并了解相关情况的基础上，我们基于独立判断的立场， 对第二届董事会第二次会议相关事项发表独立意见如下： 独立董事：叶林、王锡锌、张健华、荣健 2023 年 10 月 27 日 3.我们一致同意本议案，并同意将《关于审议公司实施 债务融资及相关授权的议案》提交公司股东大会审议。 二、《关于聘任公司副总经理的议案》的独立意见 1.经审阅本次董事会拟聘任高级管理人员的教育背景、 任职经历、履职能力等相关材料，我们认为蒋青峰先生的任 职资格符合上市公司和证券公司高级管理人员的条件，不存 在《公司法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》规 定不得担任上市证券公司高级管理人员的情形，未受到中国 证监会的行政处罚和证券交易所惩戒，亦不存在上海证券交 易所认定不适合担任上市公司高级管理人员的其他情况。 2.公司聘任蒋青峰先生担任副总经 ...

证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2023-036 首创证券股份有限公司 关于公司董事会、监事会完成换届选举 并聘任高级管理人员等相关人员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2023年9月15日，首创证券股份有限公司（以下简称公司）召开2023年第一 次临时股东大会，选举产生公司第二届董事会7名非独立董事、4名独立董事组成 公司新一届董事会；选举产生公司第二届监事会3名股东代表监事，并与公司职 工代表大会选举产生的2名职工代表监事共同组成公司新一届监事会，任期均自 公司2023年第一次临时股东大会审议通过之日起三年。至此，公司完成了董事会、 监事会换届选举。 2023年9月15日，公司召开第二届董事会第一次会议选举产生公司第二届董 事会董事长、董事会各专门委员会委员及主任委员，并聘任新一届高级管理人员 等相关人员。同日，公司召开第二届监事会第一次会议，选举产生公司第二届监 事会监事会主席。 现将公司本次董事会、监事会换届选举及聘任高级管理人员等相关人员情况 公告如下： 一、公司第二届董事 ...

首创证券股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第一次会议相关事项的 独立意见 根据有关法律、法规和监管要求，以及《首创证券股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）和《首创证券股 份有限公司独立董事工作制度》等相关规定，作为首创证券 股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，在认真审阅有 关文件并了解相关情况的基础上，我们基于独立判断的立场， 对第二届董事会第一次会议相关事项发表独立意见如下： 一、《关于聘任公司总经理的议案》等议案的独立意见 1.经审阅本次董事会拟聘任高级管理人员的教育背景、 任职经历、履职能力等相关材料，我们认为毕劲松先生、王 洪亮先生、何峰先生、唐洪广先生、方杰先生、付家伟先生、 史彬先生和伏劲松先生的任职资格符合上市公司和证券公 司高级管理人员的条件，不存在《公司法》等法律法规、规 范性文件以及《公司章程》规定不得担任上市证券公司高级 管理人员的情形，未受到中国证监会的行政处罚和证券交易 所惩戒，亦不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司 高级管理人员的其他情况。 2.公司聘任上述高级管理人员的提名方式和程序、提名 人资格、审议和表决方式符合相关法律法规、规范性文件及 《公司章程》的 ...

本次会议由过半数董事推举苏朝晖董事主持，公司监事、高级管理人员和其 他相关人员列席会议。本次董事会会议的召开和表决情况符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《首创证券股份有限公司章程》等公司规章制度的 相关规定。 证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2023-034 首创证券股份有限公司 第二届董事会第一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 首创证券股份有限公司（以下简称公司）第二届董事会第一次会议于 2023 年 9 月 15 日以书面方式发出会议通知及会议材料，于 2023 年 9 月 15 日在北京 五洲大酒店会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席董事 11 名；实 际出席董事 11 名，其中现场出席的董事 9 名，以视频方式出席的董事 2 名。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于豁免董事会会议通知期限的议案》 全体董事一致同意豁免本次会议提前通知的义务，并同意于 2023 年 9 月 15 日召开本次会议。 表决情况：同意 ...