根据中华人民共和国财政部（简称"财政部"）、国务院 国有资产监督管理委员会及中国证券监督管理委员会（简称 "证监会"）颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》等规定及公司内部管理要求，公司对 2023 年 度德勤会计师事务所在审计工作中的履职情况进行了评估。 经评估，公司认为德勤会计师事务所在 2023 年度审计服务 中，保持了独立性，工作勤勉尽责，表现了优秀的职业操守 和执业水平，按时按质完成了公司 2023 年度审计、审阅和 其他相关专业服务工作。具体情况如下： 一、2023 年度会计师事务所基本情况 1. 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 德勤华永的前身是 1993 年 2 月成立的沪江德勤会计师 事务所有限公司，于 2002 年更名为德勤华永会计师事务所 1 有限公司，于 2012 年 9 月经财政部等部门批准转制成为特 殊普通合伙企业。 国联证券股份有限公司 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 国联证券股份有限公司（以下简称"公司"）聘请德勤 华永会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"德勤华永"） 为公司 2023 年度财务报表和内部控制审计服务机构并出具 A 股审计 ...

国联证券股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 国联证券股份有限公司（以下简称"公司"）为 保障董事会审计委员会依法独立、规范、有效地行使职权， 确保工作效率和科学议事，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《上 市公司治理准则》《证券公司治理准则》《上海证券交易所 股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 （以下简称"《香港上市规则》"）《国联证券股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 结合公司实际情况，制定本议事规则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，主要负 责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作 和内部控制，对董事会负责，向董事会报告工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由不少于三名董事组成，全部为非执 行董事，具体由董事会选举产生。审计委员会委员中独立董 事应占多数，且至少应有一名独立董事从事会计工作五年以 上，并具备公司上市地证券交易所规定的专业资格，或具备 1 适当的会计或相关的财务管理专长。 第四条 审计委员会设主任委员一名，由独立董事担任且 应当为会计专业人士，负 ...

第一章 总则 第一条 国联证券股份有限公司（以下简称"公司"） 为保障董事会薪酬及提名委员会依法独立、规范、有效地 行使职权，确保工作效率和科学议事，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券公司监督 管理条例》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》 《上海证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限 公司证券上市规则》（以下简称"香港上市规则"）《国 联证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，结合公司实际情况，制定本议事规则。 第二条 薪酬及提名委员会是董事会下设的专门工作机 构，主要负责对公司董事和高级管理人员的薪酬、考核及 提名等事宜进行研究并提出建议，向董事会负责并报告工 作。 第二章 人员组成 第三条 薪酬及提名委员会成员由不少于三名董事组成， 具体由董事会选举产生。薪酬及提名委员会成员中独立董 事人数应占多数。 1 国联证券股份有限公司 董事会薪酬及提名委员会议事规则 第四条 薪酬及提名委员会设主任委员一名，由独立董 事担任，负责召集、主持委员会工作。 第五条 薪酬及提名委员会任期与董事会任期一致，委 员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公 ...

2023 年度独立董事述职报告（高伟） 2023 年度，本人作为国联证券股份有限公司（以下简称"公司"） 第五届董事会独立董事，严格按照《上市公司独立董事管理办法》《上 市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指南第 2 号——业务办理》《公司章程》及《国联 证券股份有限公司独立董事制度》的有关规定，恪尽职守、勤勉尽责， 积极出席相关会议，认真审议各项议案，切实维护了股东的整体利益， 特别是中小股东的合法权益。现就本人 2023 年度履行职责情况汇报 如下： 一、独立董事的基本情况 （一）基本情况 本人个人工作履历、专业背景及任职情况如下： 高伟先生，1966 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，法学博 士，持有中国律师资格证书。现任香港公司治理公会北京代表处首席 代表，中关村科技租赁股份有限公司（1601.HK）公司秘书，优品 360 控股有限公司独立非执行董事，中国国际经济贸易仲裁委员会、中国 海事仲裁委员会、北京仲裁委员会以及上海仲裁委员会仲裁员。2022 年 10 月至今任本公司独立非执行董事。曾任中外运空运发展股份有 限公司（600270.SH，已退市）董事、 ...

国联证券股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 国联证券股份有限公司董事会 2024 年 3 月 26 日 1 根据《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级 管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《香港联合交易所有限公司证 券上市规则》等规定，国联证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会对公 司独立董事吴星宇先生、朱贺华先生、高伟先生的独立性情况进行评估，并出具 如下专项意见： 经核查独立董事吴星宇先生、朱贺华先生、高伟先生的任职经历、兼职情况 及签署的自查文件，各独立董事未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东担任任何职务，与公司及主要股东之间不存在利害关系或其他可 能妨碍其进行独立客观判断的关系。因此，公司独立董事均符合《上市公司独立 董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督 管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《香港 联合交易所有限公司证券上市规则》中对独立董事独立性的相关要求。 ...

国联证券股份有限公司 关于变更会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2024-004 号 重要内容提示： 拟聘任的境内会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合 伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 3 月 2 日 原聘任的境内会计师事务所名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合 伙） 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：根据《国有金 融企业选聘会计师事务所管理办法》(财金[2020]6 号)和《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》（财会[2023]4 号）相关规定，国有金融企业连续聘 任同一会计师事务所最长不超过 8 年。在执行完 2023 年度审计工作后，前任会 计师已连续八年为公司提供相关审计和审阅服务，将达到前述规定要求的上限， 期满公司须变更会计师事务所。公司已就变更会计师事务所事宜与前任会计师进 行了充分 ...

国联证券股份有限公司 根据中国证券监督管理委员会联合公安部、国务院国有资产监督管理委员会及中 国银行保险监督管理委员会公布的《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》的要求,贵公司编制了后附的 2023年度非经营性资金占用及其 他关联资金往来情况汇总表(以下简称"汇总表")。 如实编制和对外披露汇总表并确保其真实性、合法性及完整性是贵公司管理层的 责任。我们对汇总表所载资料与本所审计贵公司 2023年度财务报表时所复核的会计资 料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对,在所有重大方面没有发现不一致。除 了按照中国注册会计师审计准则对贵公司实施 2023年度财务报表审计中所执行的与关 联方交易有关的审计程序外,我们并未对汇总表所载资料执行额外的审计程序。 为了更好地理解贵公司 2023 年度控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用情 况,后附的汇总表应当与己审财务报表一并阅读。 控股股东、实际控制人及其他关联方 资金占用情况的专项说明 截至 2023 年 12 月 31 日止 国联证券股份有限公司 控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用情况的专项说明 德师报(函)字(24)第 ...

证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2024-003 号 国联证券股份有限公司 第五届监事会第十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 国联证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十次会议于 2024 年 3 月 12 日以书面方式发出通知，于 2024 年 3 月 26 日在公司总部国联金融大 厦 9 楼会议室以现场结合通讯的方式召开。 会议应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人（其中：监事徐看先生、监事徐静 艳女士以通讯方式出席）。会议由监事会主席徐法良先生主持，公司相关高级管 理人员列席会议。 会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则 及《国联证券股份有限公司章程》《国联证券股份有限公司监事会议事规则》的 相关规定。 二、监事会会议审议情况 表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。 公司监事会就 2023 年年度报告出具如下书面审核意见： 1．公司年度报告编制、审议程序符合相关法律、法规、规范 ...

证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2024-007 号 国联证券股份有限公司 关于修订《公司章程》及其附件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监 事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上市公司章程指引》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规定，并结合国联证券股份 有限公司（以下简称"公司"）的实际情况，公司拟对《国联证券股份有限公司 章程》及其附件进行相应修订，具体修订条款见附件。 公司已于 2024 年 3 月 26 日召开第五届董事会第十四次会议审议通过《关于 修订<公司章程>及其附件的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。 特此公告。 附件：1.《国联证券股份有限公司章程》修订对照表 2.《国联证券股份有限公司董事会议事规则》修订对照表 国联证券股份有限公司董事会 2024 年 3 月 26 日 1 附件 1： 《国联证券股份有限公司章程》修订对照表 | 原条款序号、内容 | | | ...

二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 公司代码：601456 公司简称：国联证券 国联证券股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 国联证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现 ...