股票简称：中信重工 股票代码：601608 关于中信重工机械股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件 的审核问询函的回复 保荐机构（主承销商） 二〇二三年九月 上海证券交易所： 根据贵所于 2023 年 3 月 29 日下发的《关于中信重工机械股份有限公司向特 定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕168 号） （以下简称"审核问询函"）的要求，中信重工机械股份有限公司（以下简称"中 信重工""发行人"或"公司"）会同保荐机构中信建投证券股份有限公司（以 下简称"中信建投证券"或"保荐机构"）及发行人律师北京市竞天公诚律师事 务所（以下简称"竞天公诚"或"发行人律师"）、发行人会计师信永中和会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"或"申报会计师"）对审核 问询函所提问题逐项进行了核查和落实，具体说明如下： 如无特别说明，本审核问询函回复中货币指人民币，简称与《中信重工机械 股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书（注册稿）》《中信重工机械股份 有限公司关于中信重工机械股份有限公司向特定对象发行之尽职调查报告（注册 稿）》中的简称具有相同含义。本审核问询函回复财务数据若 ...

上 海 证 券 交 易 所 上证公监函〔2023〕0176 号 关于对中信重工机械股份有限公司及有关责任 人予以监管警示的决定 当事人： 中信重工机械股份有限公司，A 股证券简称：中信重工，A 股证 券代码：601608； 梁 慧，中信重工机械股份有限公司时任董事会秘书； 苏 伟，中信重工机械股份有限公司时任董事会秘书。 经查明，2017 年 6 月 23 日，中信重工机械股份有限公司（以下 简称中信重工或公司）全资子公司洛阳矿山机械工程设计研究院有 限责任公司（以下简称矿研院）与交通银行股份有限公司洛阳分行 （以下简称交行洛阳分行）、哈密亿乐节能技术开发有限责任公司 （以下简称亿乐节能）签署《关于建立供应链金融网络业务合作协 议的从属协议》（以下简称《协议》）。《协议》约定，交行洛阳分 行为购买矿研院提供的成套机械设备服务项目且符合其贷款条件的 亿乐节能发放贷款，矿研院就该笔贷款承担回购责任。同日，交行 洛阳分行为亿乐节能提供贷款金额 8500 万元，贷款期限为 2017 年 6 月 23 日至 2023 年 6 月 21 日，贷款用途为购买成套设备。截至目前， 1 鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规 ...

中信建投证券股份有限公司 关于 中信重工机械股份有限公司 向特定对象发行股票 之 上市保荐书 保荐机构 二〇二三年九月 保荐人出具的上市保荐书 中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人陈龙飞、王明超已根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和中国证监会及 上海证券交易的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则 和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 3-2-1 保荐人出具的上市保荐书 | 目 | | --- | | 录 | | 释 义 | 3 | | --- | --- | | 一、发行人基本情况 | 4 | | 二、发行人本次发行情况 | 9 | | 三、本次证券发行上市的保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况，包括人 | | | 员姓名、保荐业务执业情况等内容 | 11 | | 四、关于保荐机构是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明 14 | | | 五、保荐机构对本次证券发行的内部审核程序和内核意见 14 | | | 六、保荐机构按照有关规定应当承诺的事项 16 | | | 七、保荐机构关于发行人是否已就本次证券发行上市履行了《公 ...

股票代码：601608 股票简称：中信重工 中信重工机械股份有限公司 向特定对象发行股票募集说明书 （注册稿） 声明 1、本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书内容真实、 准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺， 并承担相应的法律责任。 2、公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中 财务会计资料真实、完整。 3、中国证监会、上海证券交易所及其他政府部门对本次发行所作的任何决 定或意见，均不表明其对申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出 保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质 性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 保荐机构（主承销商） （住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼） 二〇二三年九月 募集说明书 本公司特别提醒投资者仔细阅读本募集说明书"第五节 与本次发行相关的 风险因素"全文，并特别注意以下风险： （一）原材料及能源价格风险 公司生产成本中，原辅材料占比较高，公司原辅材料主要包括钢材、部分外 协外购毛坯、电机、轴承、配套件等，受其各自生产成本、市场需求及市场短期 投机因素 ...

中国北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层 邮政编码 100025 电话: (86-10) 5809-1000 传真: (86-10) 5809-1100 关于 中信重工机械股份有限公司 向特定对象发行股票的 补充法律意见书（五） 二〇二三年九月 | 附件四：发行人及其境内子公司所拥有的计算机软件著作权 188 | | --- | 中国北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层 邮政编码 100025 电话: (86-10) 5809-1000 传真: (86-10) 5809-1100 关于 中信重工机械股份有限公司 向特定对象发行股票的 补充法律意见书（五） 致：中信重工机械股份有限公司 根据中信重工机械股份有限公司（以下简称"发行人"或"中信重工"）与北 京市竞天公诚律师事务所（以下简称"本所"）签订的《专项法律服务委托协议》， 本所担任发行人在中华人民共和国（以下简称"中国"）境内向特定对象发行股 票（以下简称"A 股"）（以下简称"本次发行"）的专项中国法律顾问，并获授权 为本次发行出具《关于中信重工机械股份有限公司向特定对象发行股票的补充法 律意见书（五）》 ...

证券代码：601608 证券简称：中信重工 公告编号：临 2023-069 中信重工机械股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 9 月 21 日(星期四) 下午 15:00-16:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 9 月 14 日(星期四)至 9 月 20 日(星期 三)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或 通过公司邮箱 citic_hic@citic.com 进行提问。公司将在说明会上对 投资者普遍关注的问题进行回答交流。 中信重工机械股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 26 日发布公司 2023 年半年度报告。为便于广大投资者更全面深 入地了解公司 2023 年半年度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 9 月 ...

中信建投证券股份有限公司 关于 中信重工机械股份有限公司 向特定对象发行股票 之 发行保荐书 保荐机构 二〇二三年九月 保荐人出具的证券发行保荐书 保荐机构及保荐代表人声明 中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人陈龙飞、王明超根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会 的有关规定以及上海证券交易所的有关业务规则，诚实守信，勤勉尽责，严格按 照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证发 行保荐书的真实性、准确性和完整性。 3-1-1 保荐人出具的证券发行保荐书 目 录 | 目 录 | | | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 释 义 | | | 3 | | 第一节 | 本次证券发行基本情况 | | 4 | | | | 一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人 4 | | | | | 二、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员 5 | | | | 三、发行人基本情况 | 6 | | | | | 四、保荐机构与发行人关联关系的说明 10 | | | | | 五、保荐机构内部审核程序和内核意见 10 | | | | | ...

证券代码：601608 证券简称：中信重工 公告编号：临 2023-070 中信重工机械股份有限公司 关于向特定对象发行股票募集说明书（注册稿）等申请 文件财务数据更新的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中信重工机械股份有限公司（以下简称"公司""中信重工"）于 2023 年 8 月 30 日在上海证券交易所（以下简称"上交所"）网站披 露了《中信重工机械股份有限公司向特定对象发行证券募集说明书 （注册稿）》等相关文件。2023 年 8 月 26 日，公司披露了《中信重 工 2023 年半年度报告》。 根据披露的 2023 年半年度财务数据及相关描述，公司会同相关 中介机构对上述向特定对象发行股票的募集说明书等申请文件中涉 及的财务数据等内容进行了更新，具体内容详见公司于上海证券交易 所网站（www.sse.com.cn）披露的《中信重工机械股份有限公司向特 定对象发行证券募集说明书（注册稿）（2023 年半年度财务数据更新 版）》等相关公告。 公司本次向特定对象发行股票事项尚需获得中国证券监督管理 ...

中国北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层 邮政编码 100025 电话: (86-10) 5809-1000 传真: (86-10) 5809-1100 关于 中信重工机械股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 之 法律意见书 二〇二三年九月 中信重工机械股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会之法律意见书 关于中信重工机械股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会之 法律意见书 致：中信重工机械股份有限公司 北京市竞天公诚律师事务所（下称"本所"）受中信重工机械股份有限公司（下 称"公司"）委托，指派律师对公司 2023 年第三次临时股东大会（下称"本次临 时股东大会"）进行见证，并根据《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）、 《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》（下称 "《股东大会规则》"）及其他有关法律、法规和规范性文件以及《中信重工机械股 份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的有关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师列席了本次临时股东大会并审查了公司提供 的有关召开本次临时股东大会的相关文件的原件或影 ...

证券代码：601608 证券简称：中信重工 公告编号：临 2023-068 一、会议召开和出席情况 （一）股东大会召开的时间：2023 年 9 月 12 日 （二）股东大会召开的地点：河南省洛阳市涧西区建设路 206 号 中信重工会议室 （三）出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持 有股份情况： | 1.出席会议的股东和代理人人数 | 16 | | --- | --- | | 2.出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 163,443,373 | | 3.出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 3.7664 | | 份总数的比例（%） | | 中信重工机械股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 （四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大 会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，由公司董事长武汉琦先生主持，表 决方式为现场投票与网络投票相结合的方式。本次会议的召集、召开 及表 ...