| 证券代码：601636 | 证券简称：旗滨集团 | 公告编号：2025-026 | | --- | --- | --- | | 可转债代码：113047 | 可转债简称：旗滨转债 | | 株洲旗滨集团股份有限公司 关于下属企业通过高新技术企业认定的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据全国高新技术企业认定管理工作领导小组办公室发布的《对湖南省认定 机构 2024 年认定报备的第一批高新技术企业进行备案的公示》《对湖南省认定 机构 2024 年认定报备的第二批高新技术企业进行备案的公告》，株洲旗滨集团 股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司株洲醴陵旗滨玻璃有限公司（以 下简称"醴陵旗滨"）、湖南旗滨节能玻璃有限公司（以下简称"湖南节能"） 以及控股子公司湖南旗滨电子玻璃股份有限公司（以下简称"旗滨电子"）于近 日收到了由湖南省科学技术厅、湖南省财政厅、国家税务总局湖南省税务局联合 颁发的《高新技术企业证书》。现将相关情况公告如下： 证书编号：GR202443001640 有效期：三年 发证机关：湖南省 ...

证券代码：601636 证券简称：旗滨集团 公告编号：2025-024 可转债代码：113047 可转债简称：旗滨转债 株洲旗滨集团股份有限公司 关于独立董事辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2025 年 4 月 16 日收到独立董事郜卓先生递交的辞职申请，郜卓先生因连续担任公司独立董事满 6 年，根据《上市公司独立董事管理办法》和《株洲旗滨集团股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的相关规定，申请辞去公司独立董事职务，同时一并 辞去公司董事会各专业委员会委员职务。郜卓先生确认与公司董事会无不同意见， 亦无任何其他事项需要通知公司股东和债权人。 因郜卓先生的辞任将导致公司独立董事人数低于董事会人数的三分之一，以 及部分专业委员会的人员构成不符合相关规定，根据《上市公司独立董事管理办 法》，在公司股东会选举产生新的独立董事并经监管部门核准任职资格履职前， 郜卓先生将按照有关法律法规和《公司章程》的规定，继续履行独立董事职责。 截至本辞职报告出具 ...

旗滨集团（601636）公告，公司董事会于2025年4月16日收到独立董事郜卓先生的辞职申请。郜卓先生 因连续担任公司独立董事满6年，根据相关规定，申请辞去公司独立董事职务，同时一并辞去公司董事 会各专业委员会委员职务。郜卓先生确认与公司董事会无不同意见，亦无任何其他事项需要通知公司股 东和债权人。截至本辞职报告出具日，郜卓先生未持有公司股票，不存在应履行而未履行的承诺事项。 因郜卓先生的辞任将导致公司独立董事人数低于董事会人数的三分之一，以及部分专业委员会的人员构 成不符合相关规定，根据相关规定，在公司股东会选举产生新的独立董事并经监管部门核准任职资格履 职前，郜卓先生将按照有关法律法规和《公司章程》的规定，继续履行独立董事职责。 ...

可转债情况 - 2021年4月9日发行150,000万元可转换公司债券，期限6年[3] - “旗滨转债”初始转股价格为13.15元/股，最新转股价格为6.16元/股[6] - 2025年1 - 3月，2,000元“旗滨转债”转股324股，占比极小[10] - 截至2025年3月31日，累计1,550,000元“旗滨转债”转股123,739股[2] - 2024年5月，可转债回售计减“旗滨转债”金额4,000元[10] - 截至2025年3月31日，未转股“旗滨转债”金额1,498,446,000元，占比99.8964%[2] 股份情况 - 2022年公司注销回购专用证券账户未使用股份2,823,592股[11] - 截至2025年3月31日，控股股东持股681,172,979股，占比25.3836%[12] - 截至2025年3月31日，控股股东及其一致行动人合计持股1,112,413,101股，占比41.4536%[12] - 2021年10月15日至2025年3月31日，无限售条件流动股数量变化[13]

文章核心观点 公司于2021年4月9日公开发行的“旗滨转债”将于2025年4月9日开始支付2024年4月9日至2025年4月8日期间的利息，公告说明了本期债券基本情况、付息方案、登记日和付息日、付息对象、付息方法、投资者纳税说明及相关机构联系方法等事项 [2] 本期债券基本情况 - 债券名称为株洲旗滨集团股份有限公司可转换公司债券，简称“旗滨转债”，代码113047，为可转换为公司A股股票的可转换公司债券 [4] - 发行规模150,000万元，发行数量1,500万张，每张面值100元，按面值发行 [4] - 债券期限自2021年4月9日至2027年4月8日，票面利率第一年0.20%，第二年0.40%，第三年0.60%，第四年1.00%，第五年1.80%，第六年2.00% [4] - 采用每年付息一次的方式，计息起始日为2021年4月9日，付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，付息日为发行首日起每满一年的当日，如遇法定节假日或休息日顺延 [5] - 可转债持有人利息收入应付税项由持有人负担，到期日之后5个工作日内偿还所有到期未转股的可转债本金及最后一年利息 [6] - 转股期自2021年10月15日至2027年4月8日，初始转股价格为13.15元/股，最新转股价格为6.16元/股 [6][7] - 2024年公司主体信用级别和可转债信用级别评级均为AA+，评级展望为稳定，资信评估机构为上海新世纪资信评估投资服务有限公司 [8] - 本次可转债不提供担保，2021年5月7日在上海证券交易所上市，登记、托管、委托债券派息、兑付机构为中登上海分公司 [9] 本次付息方案 - 本次为可转债第四年付息，计息期间为2024年4月9日至2025年4月8日，票面利率1.00%（含税），每张面值100元可转债兑息金额为1.00元（含税） [9] 付息债券登记日和付息日 - 可转债兑息债权登记日为2025年4月8日，除息日和兑息发放日为2025年4月9日 [3][10][11] 付息对象 - 截至2025年4月8日上海证券交易所收市后，在中登上海分公司登记在册的全体“旗滨转债”持有人 [11] 付息方法 - 公司委托中登上海分公司进行债券兑付、兑息，将在兑息发放日2个交易日前将利息足额划付至指定银行账户 [12] - 中登上海分公司收到款项后通过资金结算系统将利息划付给兑付机构，投资者于兑付机构领取利息 [12] 投资者缴纳公司债券利息所得税说明 - 个人投资者（含证券投资基金）应缴纳20%的债券个人利息收入所得税，每张面值100元可转债实际派发利息0.80元（税后），由兑付机构代扣代缴 [13] - 居民企业债券利息所得税自行缴纳，每张面值100元可转债实际派发金额1.00元（含税） [13] - 2021年11月7日至2025年12月31日，非居民企业（包括QFII，RQFII）债券持有者取得的本期债券利息免征收企业所得税，每张面值100元可转债实际派发金额1.00元（含税） [14] 相关机构及联系方法 - 发行人是株洲旗滨集团股份有限公司，地址在深圳市南山区桃源街道龙珠四路2号方大城T1栋31楼，电话0755 - 86353588，联系部门为董秘办 [15] - 保荐机构（主承销商）是甬兴证券有限公司，地址在浙江省宁波市鄞州区海晏北路577号8 - 11层，电话021 - 58301318，联系人是投行业务管理部 [15] - 托管人是中登上海分公司，办公地址在上海市浦东新区杨高南路188号，联系电话4008 - 058 - 058 [16]

转债基本信息 - 旗滨转债发行规模150,000万元，数量1,500万张，面值100元[3] - 期限2021年4月9日至2027年4月8日，票面利率逐年递增[4] - 初始转股价格13.15元/股，最新6.16元/股[5] 付息信息 - 第四年付息，计息期2024年4月9日至2025年4月8日，票面利率1.00%[7] - 债权登记日2025年4月8日，除息和发放日4月9日[8] - 不同投资者实际派发金额不同[11][12] 评级与上市 - 公司主体和可转债信用级别均为AA+，展望稳定[6] - 旗滨转债于2021年5月7日在上海证券交易所上市[7]

文章核心观点 旗滨集团本周股价下跌，有理财产品投资进展，两家下属企业获高新技术企业认定 [1][2][3] 公司股价与市值情况 - 截至2025年3月28日收盘，旗滨集团报收于5.77元，较上周的5.87元下跌1.7% [1] - 本周3月24日盘中最高价报6.05元，3月28日盘中最低价报5.74元 [1] - 旗滨集团当前最新总市值154.84亿元，在玻璃玻纤板块市值排名3/15，在两市A股市值排名1023/5139 [1] 公司理财产品投资进展 - 公司收回到期理财产品6.1亿元，并办理购买理财产品3.6亿元 [2][4] - 购买理财产品的受托方包括浦发银行湖州长兴支行等多家银行 [2] - 购买的理财产品名称及期限多样，如浦发银行利多多公司稳利25JG3103期(25天看涨)等 [2] - 公司第五届董事会第三十次会议同意公司使用闲置自有资金进行投资理财业务的额度为不超过12亿元 [2] - 截至报告披露日，公司尚未到期赎回的理财本金余额为8.5亿元 [2] 公司下属企业认定情况 - 全资子公司河源旗滨硅业有限公司和控股孙公司宁波旗滨光伏科技有限公司获《高新技术企业证书》 [3] - 两家企业证书有效期均为三年，自2024年起三年内可按15%税率缴纳企业所得税 [3] - 此次认定有助于提升企业核心竞争力和影响力，对公司经营业绩产生积极影响 [3]

企业资质 - 公司全资子公司河源旗滨和控股孙公司宁波光伏获高新技术企业证书[2] - 河源旗滨通过复审，宁波光伏首次被认定[3] 税收优惠 - 2024 - 2026年两公司按15%税率缴纳企业所得税[3]

理财资金情况 - 公司收回到期理财产品本金61000万元，实现收益101.74万元[4] - 公司办理购买理财产品金额合计36000万元[2] - 公司同意使用闲置自有资金投资理财额度不超12亿元（单日最高余额）[2][34] - 公司尚未到期赎回的理财本金余额为85000万元，占2024年9月末货币资金余额的30.11%[30] - 最近十二个月累计使用闲置自有资金购买理财产品资金712500万元，共123笔[35] - 最近十二个月已收回理财本金627500万元，共110笔[35] - 期末尚未到期理财产品本金余额为85000万元，共13笔[35] - 理财投资单日最高余额为110000万元[35] - 公司总理财额度为120000万元，已使用85000万元，尚未使用35000万元[41] - 最近12个月内单日最高投入金额为110000万元，占最近一年净资产的8.1184%[40] 具体理财产品投资 - 长兴旗滨玻璃有限公司购买6000万元浦发银行利多多公司稳利25JG3103期产品[7] - 宁波旗滨物流有限公司购买5000万元浦发银行利多多公司稳利25JG5753期产品[7] - 湖南旗滨光能科技有限公司购买1000万元交通银行蕴通财富定期型结构性存款28天产品[7] - 漳州旗滨玻璃有限公司购买5000万元中国银行公司客户结构性存款产品[7] - 绍兴旗滨玻璃有限公司购买10000万元浦发银行利多多公司稳利25JG5865期产品[7] - 河源旗滨硅业有限公司购买6000万元中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品[7] - 宁波旗滨光伏科技有限公司购买3000万元中国民生银行聚赢汇率 - 挂钩欧元对美元汇率区间累计结构性存款[7] 理财产品收益及参数 - 浦发银行利多多公司稳利25JG3103期保底收益率0.85%，预期最高收益率2.44%，存续期25天[7] - 浦发银行利多多公司稳利25JG5753期保底收益率0.85%，预期最高收益率2.33%，存续期20天[7] - 交通银行蕴通财富定期型结构性存款28天产品保底收益率0.80%，预期最高收益率1.85%，存续期28天[7] - 中国银行公司客户结构性存款产品保底收益率0.65%，预期最高收益率2.35%，存续期14天[7] - 浦发银行利多多公司稳利25JG5865期保底收益率0.85%，预期最高收益率2.35%，存续期90天[7] - 中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品保底收益率0.90%，预期最高收益率1.99%，存续期62天[7] - 中国民生银行聚赢汇率 - 挂钩欧元对美元汇率区间累计结构性存款保底收益率1.05%，预期最高收益率2.00%，存续期35天[7] - 浦发银行利多多公司稳利25JG5753期产品上限价格为期初价格×104.58%，下限价格为期初价格×94.61%[12] - 浦发银行利多多公司稳利25JG5865期产品上限价格为期初价格×106.45%，下限价格为期初价格×91.07%[15] - 产品收益计算方式多为预期收益=产品本金×（保底收益率+浮动收益率）×计息天数÷360或本金×实际收益率（年化）×实际产品期限/365等[10][12][13][14][16][18] 过往理财产品收益 - 公司购买的上海浦东发展银行利多多公司稳利24JG3283期收益为6.84万元[35] - 平安银行2024年TGG24001722期对公结构性存款金额10000，利率16.12%[38] - 中国工商银行2024年第397期E款专户型法人人民币结构性存款金额10000，利率20.08%[37] - 中国光大银行2024年月月存第5期产品2挂钩汇率对公结构性存款金额12000，利率21.5%[38] - 中国银行产品代码CSDVY202415672人民币结构性存款金额5000，利率2.16%[37] - 上海浦东发展银行24JG3473期利多多公司稳利人民币对公结构性存款金额3000，利率3.33%[37] - 招商银行产品代码NSZ08129点金系列30天结构性存款金额4000，利率7.23%[37] - 中国民生银行SDGA241646Z聚赢汇率挂钩欧元对美元汇率结构性存款金额5000，利率9.72%[37] - 中国建设银行湖南省分行单位人民币定制型结构性存款金额6000，利率14.96%[38] - 浙商银行产品代码EEM24035DT单位结构性存款金额3000，利率4.78%[37] - 交通银行蕴通财富31天定期型结构性存款金额5000，利率8.49%[37] 近期理财产品收益 - 交通银行蕴通财富定期型结构性存款21天（挂钩汇率看跌）金额为10000，收益率9.49%[40] - 平安银行对公结构性存款（100%保本挂钩汇率）2025年TGG25300093期人民币产品金额为10000，收益率16.59%[40] - 中国建设银行湖南省分行单位人民币定制型结构性存款金额为12000，收益率24.77%[39] - 中国光大银行2025年挂钩汇率对公结构性存款定制第一期产品13金额为15000，收益率48.38%[39] 公司财务状况 - 2024年9月30日资产总额为3543701.51万元，2023年12月31日为3191524.61万元[33] - 2024年9月30日负债总额为2063267.11万元，2023年12月31日为1698234.15万元[33] - 2024年9月30日净资产为1480434.40万元，2023年12月31日为1493290.46万元[33] 理财业务相关 - 公司开展投资理财业务选取安全性高、低风险、流动性好的保本型理财产品[21] - 投资期限为35天[21] - 投资及收益币种为人民币[21] - 产品类型为保本浮动收益型[21] - 产品起始日为2025年3月21日[21] - 产品到期日为2025年4月25日[21] - 产品挂钩指标为欧元对美元汇率[21] - 最近12个月委托理财累计收益占最近一年净利润的0.6608%[40]

业绩总结 - 2024年9月30日公司资产总额为3543701.51万元，2023年12月31日为3191524.61万元[32] - 2024年9月30日公司负债总额为2063267.11万元，2023年12月31日为1698234.15万元[32] - 2024年9月30日公司净资产为1480434.40万元，2023年12月31日为1493290.46万元[32] 理财数据 - 公司收回到期理财产品本金37000万元，实现收益88.66万元[2][5] - 公司办理购买理财产品金额合计47000万元[2] - 公司使用闲置自有资金理财，额度不超12亿元（单日最高余额）[2] - 截至2025年3月5日，公司未到期赎回理财本金余额110000万元，占2024年9月末货币资金余额比例为38.97%[33] - 截至2025年3月5日，公司最近十二个月累计使用闲置自有资金购买理财产品资金67.65亿元，共116笔[37] - 截至2025年3月5日，公司最近十二个月已收回理财产品本金56.65亿元，共97笔[37] - 截至2025年3月5日，公司期末尚未到期理财产品本金余额为11亿元，共19笔[37] - 公司理财投资单日最高余额为11亿元[37] - 最近12个月内单日最高投入金额为110000[42] - 最近12个月内单日最高投入金额占最近一年净资产的比例为8.1184%[42] - 最近12个月委托理财累计收益占最近一年净利润的比例为0.6027%[42] - 目前已使用的理财额度为110000[42] - 尚未使用的理财额度为10000[42] - 总理财额度为120000[42] - 各类结构性存款产品合计金额为676500[42] 理财产品 - 交通银行14天结构性存款，本金5000万元，保底收益率0.80%，预期最高收益率1.65%[5] - 农业银行28天结构性存款，本金5000万元，保底收益率0.05%，预期最高收益率1.30%[5] - 中国银行59天结构性存款，本金3360万元，保底收益率0.84%，预期最高收益率2.03%[5] - 中国银行61天结构性存款，本金3640万元，保底收益率0.85%，预期最高收益率2.04%[5] - 交通银行47天结构性存款，本金10000万元，保底收益率1.20%，预期最高收益率2.10%[5] - 光大银行30天结构性存款，本金15000万元，保底收益率1.00%，预期最高收益率2.25%[5] - 浦发银行28天结构性存款，本金5000万元，保底收益率0.85%，预期最高收益率2.25%[5] - 上海浦东发展银行利多多公司稳利24JG3283期（14天特供款）人民币对公结构性存款实际投入8000万元，收益6.84万元[37] - 中国建设银行株洲分行单位人民币定制型结构性存款实际投入2亿元，收益30.34万元[37] - 中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品 - 专户型2024年第209期C款实际投入1.5亿元，收益31.06万元[37] - 中国银行股份有限公司挂钩型结构性存款（机构客户）实际投入3000万元，收益5.92万元[37] - 招商银行智汇系列看跌两层区间35天结构性存款（产品代码：FSZ07415）实际投入3000万元，收益6.62万元[37] - 中国工商银行2024年第397期E款专户型挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款，金额10000，收益率20.08%[39] - 中国光大银行2024年挂钩汇率对公结构性存款定制第十期产品88，金额7000，收益率13.13%[39] - 平安银行2024年TGG24001722期100%保本挂钩汇率对公结构性存款，金额10000，收益率16.12%[40] - 中国光大银行2024年挂钩汇率对公结构性存款月月存第5期产品2，金额12000，收益率21.5%[40] - 上海浦东发展银行利多多公司稳利24JG3469期（1个月早鸟款）人民币对公结构性存款，金额5000，收益率9.17%[39] - 中国建设银行湖南省分行单位人民币定制型结构性存款，金额6000，收益率14.96%[40] - 招商银行点金系列看跌两层区间30天结构性存款（产品代码：NSZ08129），金额4000，收益率7.23%[39] - 中国银行人民币结构性存款（产品代码：CSDVY202415862），金额2600，收益率11.33%[40] - 浙商银行单位结构性存款(产品代码：EEM24042DT)，金额3000，收益率5.13%[40] - 厦门银行漳州旗滨玻璃有限公司定制型结构性存款，金额2000，收益率4.47%[40] - 部分结构性存款产品收益率不同，中国光大银行2025年挂钩汇率对公结构性存款定制第一期产品13达48.38%[41] 理财策略 - 公司开展投资理财业务选取安全性高、低风险、流动性好的保本型产品，但投资实际收益有不确定性[21] - 公司理财业务会根据经济和金融市场变化适时适量介入和退出，及时分析跟踪投向和进展[21][22] - 公司资金使用情况由审计及风险委员会日常监督，独立董事和监事会可检查投资情况[22] - 公司董事会查阅受托方资料，未发现损害理财业务开展的情况[30] - 公司同意使用闲置自有资金进行投资理财业务的额度不超过12亿元（单日最高余额）[36]