宁波建工股份有限公司 股东、董监高持有公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为规范宁波建工股份有限公司（以下简称"公司"）持有 5%以上股 份的股东、实际控制人（以下简称"大股东"）、董事、监事、高级管理人员及持 有公司首次公开发行前发行的股份的股东（以下简称"特定股东"）所持本公司 股份及其变动的管理，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证监会《上市公司董 事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司股东减 持股份管理暂行办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股 东及董事、监事、高级管理人员减持股份》、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 8 号——股份变动管理》等法律、部门规范性文件及《宁波建工股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司股东、董事、监事、高级管理人员持有本公司股 份及其变动行为，公司大股东减持股份以及其他股东减持其持有的公司首次公开 发行前发行的股份的行为。 第三条 公司股东、董事、监事 ...

一、独立董事基本情况 (一)个人履历、专业背景及兼职情况 宁波建工股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 (黄惠琴) 本人作为宁波建工股份有限公司(以下简称"宁波建工")的独立董事, 严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交 易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 -- 规范运作》等法律、法规、规范性文件和《宁波建工股份有限公司公司章程》、 《宁波建工股份有限公司独立董事工作制度》的规定，以客观、公正、独立 为原则,忠实勤勉地履行相应职责。履职期间,积极出席宁波建工相关会议, 认真审议董事会各项议案,对公司重大事项客观、公正地发表了事前意见及 独立意见,切实发挥独立董事的作用,切实维护和保障全体股东尤其是中小 股东的合法权益。现将 2024年度履职情况汇报如下: 黄惠琴:女,1973年2月出生,中共党员,博士研究生,宁波大学会 计学副教授。现任宁波建工股份有限公司独立董事。曾任宁波圣龙汽车动力 系统股份有限公司独立董事、宁波鲍斯能源装备股份有限公司独立董事,百 降东方股份有限公司独立董事。截止目前,兼任江苏通润装备科技股份有限 公司独立董事。 (二 ...

(蔡先凤) 本人作为宁波建工股份有限公司(以下简称" 宁波建工 ")的独立董事, 严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交 易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等法律、法规、规范性文件和《宁波建工股份有限公司公司章程》、 《宁波建工股份有限公司独立董事工作制度》的规定，以客观、公正、独立 为原则,忠实勤勉地履行相应职责。履职期间,积极出席宁波建工相关会议, 认真审议董事会各项议案,对公司重大事项客观、公正地发表了事前意见及 独立意见,切实发挥独立董事的作用,切实维护和保障全体股东尤其是中小 股东的合法权益。现将 2024 年度履职情况汇报如下： 宁波建工股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 一、独立董事基本情况 (一) 个人履历、专业背景及兼职情况 蔡先凤:男,1965年 3 月出生,中共党员,籍贯安徽省六安市,法学 博士,现为宁波大学法学院教授、硕士生导师（法学）。现任宁波建工股份 有限公司独立董事。曾任宁波大学法学院副院长、党委委员、纪检委员。曾 获"宁波大学王宽诚育才奖"、" 甬城育人先锋" 优秀共产党员等荣誉。截止 目前， ...

宁波建工股份有限公司 独立董事 2025年第二次专门会议审议意见书 宁波建工股份有限公司(以下简称"公司")于 2025 年 4 月 18 日召开了 独立董事 2025年第二次专门会议。本次会议应参加的独立董事 3 人,实际参 加会议的独立董事 3 人。会议符合《上市公司独立董事管理办法》等有关规定 会议审议并通过以下决议: 1、审议关于公司 2024 年度日常关联交易执行情况及 2025 年度日常关联 交易预计的事项 独立董事认为公司 2024年度实施和 2025 年度预计的日常关联交易事项话 应公司实际需要,内容客观,符合商业惯例,交易定价遵循市场规律且符合价 格公允原则,操作程序及环节规范,不存在向关联方输送利益和损害公司股东 利益的情形。 表决结果:3票同意,0票反对,0票弃权。 2、审议通过公司关于公司对外担保相关事项 截止2024年12月31日,公司及子公司对上市主体外的担保余额为297,000 万元,全部为对控股东提供担保的反担保。公司及子公司对子公司提供担保 余额为 488,681.60 万元。2024 年度内发生的担保事项严格按照公司相关规定 履行,其担保范围及额度均依照公司股东大会审议通过 ...

证券代码：601789 证券简称：宁波建工 公告编号：2025-024 宁波建工股份有限公司 关于公司 2025 年度银行授信及担保相关事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 完整性承担法律责任。 重要内容提示： 经公司第六届董事会第十七次会议、第六届监事会第十四次会议 审议，公司为下属子公司、子公司为公司及下属子公司之间提供合计 为250.60亿元担保额度。 截止2024年12月31日，公司及子公司对上市主体外的担保余额为 297,000万元，全部为对控股股东提供担保的反担保。公司及子公司对 子公司提供担保余额为488,681.60万元，占2023年12月31日公司经审计 净资产的89.85%。 公司无逾期对外担保。 一、银行授信及担保情况概述 根据《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第 8 号——上 市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规 则》及公司《对外担保管理办法》等的规范性要求，结合公司管理实际， 对公司在2024年度股东大会召开日至2025年度股东大会召开日的银行 授信及担保总额相关事 ...

本次变更后，公司本次交易的财务顾问主办人为林浩先生、应怀 涵先生、杨军先生。杨军先生简历见附件。 特此公告。 宁波建工股份有限公司董事会 2025年4月22日 证券代码：601789 证券简称：宁波建工 公告编号：2025-030 宁波建工股份有限公司 关于变更财务顾问主办人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担法律责任。 宁波建工股份有限公司（以下简称"公司"或"宁波建工"）拟 通过发行股份的方式购买宁波交通工程建设集团有限公司（以下简称 "标的公司"）100%股权（以下简称"本次交易"）。公司聘请甬兴 证券有限公司（以下简称"甬兴证券"）作为本次交易的独立财务顾 问。 甬兴证券原委派为林浩先生、应怀涵先生、王思青女生担任公司 本次交易的独立财务顾问主办人。近日，公司收到《甬兴证券有限公 司关于变更独立财务顾问主办人的专项说明》，本项目原财务顾问主 办人王思青女士因工作变动原因自甬兴证券离职，不再担任本次交易 独立财务顾问主办人，甬兴证券现委派杨军先生接替王思青女士担任 本次交易的独立财务顾问主办人，继续履行财务顾问 ...

宁波建工股份有限公司董事会审计委员会对会计师事务所 2024 年度审计履职评估及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律法规的 要求，宁波建工股份有限公司（以下简称：公司）董事会审计委员会对 会计师事务所 2024 年度审计履职评估及履行监督职责情况报告如下： 一、2024 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 浙江科信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"浙江科信"） 成立于 1999 年，2022 年 7 月转制为特殊普通合伙制事务所，总部位于 浙江宁波，注册地址为浙江省宁波市海曙区气象路 827 号 0649 幢 201-220 室。 截至 2024 年末，浙江科信拥有合伙人 22 名、注册会计师 74 名， 其中 22 人签署过证券服务业务审计报告。浙江科信 2024 年度业务总收 入人民币 6,980.25 万元，其中审计业务收入 4,502.03 万元，证券业务 收入 1,260.17 万元。 （二）聘任会计师 ...

浙江科信会计师事务所(特殊普通合伙) ZHEJIANG KEXIN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 宁波建工股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 科信审报字[2025]第 328 号 宁波建工股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的宁波建工股份有限公司(以下简称"贵公司")2024 年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》(以下简称"募集资金专项报 告")执行了鉴证。 一、董事会的责任 按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号 -- 上市公司募集 资会管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第1号 -- 规范运作》及相关格式指南编制募集资金专项报告,并保证 其内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是贵公司董 事会的责任,。 二、注册会计师的责任 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号 -- 历史财务信息 审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作。该准则要求我们计划和执 行鉴证工作,以对募集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证 过程中,我们实施了包括询问 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于宁波建工股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"长江保荐"、"保荐机构"）作为宁 波建工股份有限公司（以下简称"宁波建工"、"公司"）公开发行可转换公司债 券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022 年修订）》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作 （2023 年 12 月修订）》等规定，对宁波建工 2024 年度募集资金存放与使用情况进 行了认真、审慎的核查。具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波建工股份有限公司公开发行可转换 公司债券的批复》（证监许可【2020】709 号）核准，公司向社会公开发行 540 万张 可转换公司债券，每张面值为 100 元人民币，合计募集资金总额为 54,000.00 万元， 扣除保荐承销费、审计费、律师费、信息披露等发行费用后，实际募集资金净额为 52,524.72 ...

证券代码：601789 证券简称：宁波建工 公告编号：2025-027 宁波建工股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及相关格式指 引规定，现将宁波建工股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）2024 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波建工股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕709 号）核准，公司于 2020 年 7 月 6 日向社会公开发行可转换公司债券 540 万张，每张面值为人民币 100 元， 发行总额为人民币 54,000.00 万元，期限为 6 年。公司本次可转债募集资金 总额（含发行费用）为 54,000 万元，扣除保荐承销费用和其他发行费用后实 际募集资金净额为 52 ...