海南矿业股份有限公司 关于与上海复星高科技集团财务有限公司开展金融业务的 风险评估报告 根据上海证券交易所《上市公司自律监管指引第 5 号—交易与关 联交易》的要求，海南矿业股份有限公司（以下简称"本公司"）通 过查验上海复星高科技集团财务有限公司（以下简称"复星财务公 司"）的《金融许可证》《营业执照》等证件资料，并查阅了复星财 务公司 2023 年度的财务报告，对其经营资质、业务和风险状况进行 了评估，具体情况报告如下： 一、复星财务公司的基本情况 复星财务公司于 2011 年 6 月 20 日经中国银行业监督管理委员会 （现为"中国银行保险监督管理委员会"，以下简称"银保监会"）批 准成立，并于 2011 年 7 月 7 日在上海市普陀区完成工商注册手续， 同年 12 月正式开业。截至 2023 年 12 月 31 日，公司的股权结构如下： | 序号 | 股东全称 | 出资金额 | | 出资比例 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 上海复星高科技（集团）有限公司 | 76,500 | 万元 | 51% | | 2 | 上海复星医药（集团）股份有限公司 | 30 ...

关于海南矿业股份有限公司 募集资金存放与使用情况的鉴证报告 关于海南矿业股份有限公司 上会师报字(2024)第 2131 号 2023 年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 上会师报字(2024)第 2131 号 中国 上海 计师 事务所（特殊善通合伙） Contiliad Public Accountants (Shecial Senenal Partnership) 海南矿业股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的海南矿业股份有限公司(以下简称"海南矿业")《关 于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》(以下简称"募集资金专项报 告") 执行了鉴证工作。 一、管理层对募集资金专项报告的责任 按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号一上市公司募集资金管理和 使用的监管要求(2022年修订)》(证监会公告〔2022〕15 号) 和上海证券交易所发 布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作(2023年12月修订)》 (上证发(2023)193 号)的规定编制募集资金专项报告。这种责任包括设计、实施 · 和维护与募集资金专项报告编制相 ...

2023 年度对会计师事务所履行监督职责情况的报告 海南矿业股份有限公司董事会审计委员会 四、2024 年 3 月 12 日，公司第五届董事会审计委员会第九次会议审议通 过公司 2023 年财务报表、财务决算报告、内部控制评价报告等议案，并同意提 交董事会审议。 综上，审计委员会在 2023 年度严格遵守中国证券监督管理委员会、上海证 券交易所及《公司章程》《公司董事会审计委员会工作细则》等法规制度的相关 要求，充分发挥专业委员会的作用，对会计师事务所相关资质和执业能力等进 行了审查，在年报审计期间与会计师事务所进行了充分的讨论和沟通，督促会 计师事务所及时、准确、客观、公正地出具审计报告，切实履行了审计委员会 对会计师事务所的监督职责。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》和海南矿业股份有限公司（以下简称 "公司"）的《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，公司 董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）本着勤勉尽责的原则，对会计 师事务所履 ...

证券代码：601969 证券简称：海南矿业 公告编号：2024-031 海南矿业股份有限公司 关于聘任公司 2024 年度财务审计机构 和内控审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 拟聘任的会计师事务所名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"上会事务所"）； 本次聘任不涉及变更会计师事务所； 公司审计委员会、董事会对本次聘任会计师事务所事项不存在异议。 上会事务所首席合伙人为张晓荣。截至 2023 年末，合伙人数量为 108 人， 注册会计师人数为 506 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 179 人。 （3）业务规模 上会事务所 2023 年度经审计的收入总额为 7.06 亿元，其中审计业务收入 为 4.64 亿元、证券业务收入为 2.11 亿元；2023 年度上市公司审计客户共 68 家，主要行业：采矿业；制造业；电力、热力、燃气及水生产和供应业；批发 和零售业；交通运输、仓储和邮政业；房地产业；信息传输、软件和信息技术 服务业；科学研究和技术服务业；文化、体育和娱乐业；水 ...

国泰君安证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司 关于海南矿业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"联合保荐机构"或"国泰君安"）、德邦 证券股份有限公司（以下简称"联合保荐机构"或"德邦证券"）作为海南矿业股份 有限公司（以下简称"海南矿业"或"公司"）持续督导工作的保荐机构，根据中国 证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 修订）》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月 修订）》等相关法规和规范性文件的要求，对海南矿业 2023 年度募集资金存放 与使用情况进行了专项核查，具体核查情况说明如下： 一、募集资金基本情况 1、2014 年首次公开发行股份 经中国证监会于 2014 年 11 月 6 日以证监许可[2014]1179 号文《关于核准 海南矿业股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司于 2014 年 11 月 25 日向社会公开发行人民币普通股（A 股）186,670,0 ...

证券代码：601969 证券简称：海南矿业 公告编号：2024-033 海南矿业股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序 向特定对象发行股票相关事宜的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 海南矿业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 22 日召开第五 届董事会第十六次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理以简 易程序向特定对象发行股票相关事宜的议案》，本议案尚需提交公司股东大会审 议通过。现将具体内容公告如下： 一、本次授权事项概述 根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发 行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等 相关规定，公司董事会提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发 行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股票（以下 简称"本次发行"），授权期限为自 2023 年年度股东大会通过之日起至下一年度 股东大会召开之日止。 二、本次授权事宜具体内容 （一）发行股票的种类和面值 ...

关于与上海复星高科技集团财务有限公司 签署《金融服务协议》暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 一、关联交易概述 为进一步拓宽海南矿业股份有限公司（以下简称"公司""本公司"）融资 渠道，降低资金成本，优化公司债务结构，提高自有闲置资金的收益，防范资金 周转的金融风险，增强公司抗风险的投融资能力，根据经营发展的需要，公司经 与复星财务公司协商，双方拟签署《金融服务协议》。《金融服务协议》由双方 各自履行必要的审批程序及授权签署后生效，期限一年。 根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，本次交易构成关联交易。 本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 本次交易涉及最高金额达到上市公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上，故 本次交易尚需提交公司股东大会审议批准。 截至 2023 年 12 月 31 日，公司在复星财务公司的存款余额为 33,692.02 万 元，贷款余额为 0 万元。存款余额占复星财务公司吸收的存款余额的比例为 3.4%。 证券代码： ...

关于海南矿业股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：海南矿业股份有限公司 审计单位：上会会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：021-52920000 六计师 李今所（特殊善通合伙） Centified Public Accountants (Special General Partner 海南矿业股份有限公司 我们接受委托,依据《中国注册会计师执业准则》审计了海南矿业股份有限公 司(以下简称"贵公司")2023年度的财务报表,包括 2023年 12月 31 日的合并及公 司资产负债表,2023年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公 司所有者权益变动表及财务报表附注,并于 2024年 3 月 22 日出具了审计报告(报告 书编号为:上会师报字(2024)第 2134 号)。在此基础上,我们审核了后附的贵公司管 理层编制的"海南矿业股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往 来情况汇总表"(以下简称"汇总表")。 贵公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料,按照《上市公司监 管指引第 ...

证券代码：601969 证券简称：海南矿业 公告编号：2024-029 海南矿业股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 截至公司第五届董事会第十六次会议召开日，公司总股本为2,037,522,809 股 ， 扣 减 公 司 回 购 专 用 证 券 账 户 股 份 数 48,271,626 股 后 的 股 份 数 为 1,989,251,183 股 ， 以 此 为 基 数 计 算 ， 公 司 拟 合 计 派 发 现 金 红 利 人 民 币 198,925,118元（含税），占2023年度归属于上市公司股东净利润的比例为31.81%。 前述利润分配预案符合《公司章程》和《公司2023-2025年股东回报规划》中利 润分配的相关规定。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》第八条 的规定，上市公司以现金为对价，采用集中竞价方式回购股份的，当年已实施的 股份回购金额视同现金分红，纳入该年度现金分红的相关比例计算。2023年度， 公司以集中竞价交易方式累计回购股份8,914,700股，计入现金分红的金额为 58,853,444元（不含交易手续费），占2023年度归属于上市公司股东净利 ...

公司代码：601969 公司简称：海南矿业 海南矿业股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 海南矿业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 ...