人员股份交易限制 - 董事、高管任职等多时点2个交易日内申报个人及关联方信息[9] - 上市交易12个月内等情形下董事、高管股份不得转让[13] - 年报等公告前15日、季报等公告前5日不得买卖股份[13] - 任职或任期届满前离职，每年转让股份不超总数25%，不超1000股可全转[14] - 集中竞价减持，90日内不超公司股份总数1%，非公开发行12个月内不超50%[14] - 大宗交易减持，90日内不超公司股份总数2%，受让方6个月内不得转让[15] - 协议转让减持，单个受让方比例不低于5%，受让方6个月内不得转让[15] - 不得从事以本公司股票为标的的融资融券交易[7] 管理与披露要求 - 董事会秘书管理董事、高管及其关联方信息并检查买卖披露[9] - 保证申报数据真实准确完整并担责[10] - 新增无限售条件股份当年可转让25%[17] - 减持时间区间不超3个月[21] - 增持计划过半未达下限50%需公告原因[21] - 股份变动2个交易日内披露相关内容[22] - 记录变动前后持股数、价格、交易方向、数量、时间等信息[37] 违规处理与制度修订 - 违规买卖收益归公司，收回并披露[23] - 证券公司包销剩余持股超5%卖出不受6个月限制[23] - 制度2020年4月审议通过，2025年10月20日首次修订[28] 增减持规定 - 增/拟减持不超一定数量，占本人持股不超25%[35]

反舞弊组织架构 - 董事会督促建立反舞弊文化环境，授权审计委员会指导工作[8] - 审计委员会是主要负责机构，指导内审室并监督[8] - 管理层建立内控机制，降低舞弊机会并补救[8] - 内部审计室是常设机构，负责制度、举报、调查等[8] 舞弊情形界定 - 损害公司利益舞弊包括收受贿赂、转移交易机会等[12] - 谋取不当利益舞弊包括支付贿赂、虚增收入等[13] - 严重违反规定行为视同舞弊，如未报备利益关系等[14] 举报与调查流程 - 内审室设举报电话020 - 82266156 - 4901和邮箱并公布[19] - 规定10个工作日回复举报人受理结果[20] - 非董事、管理层实名举报登记上报董事长，匿名举报评估[20] - 涉及董事、管理层实名举报报审计委员会和董事长，联合调查[21] - 调查结束内审室提交书面报告，反馈实名举报人结果[22] 奖惩措施 - 有功人员可获奖励，内审室申请，总经理办公会定方式[24] - 违规员工按严重程度处罚，触犯刑法移交司法[27] 其他 - 倡导诚信文化，营造反舞弊环境[29] - 制度2024年4月23日通过，2025年10月20日修订[32]

制度适用人员 - 适用于公司董事、高管、子分公司负责人等相关人员[5] 制度审议修订 - 2013年4月11日经第二届董事会第十三次会议审议通过[13] - 2025年10月20日经第六届董事会第十九次会议第一次修订[15] 责任追究 - 有五种情形应追究责任人责任[7] - 有四种情形应从重或加重处理[8] - 有四种情形应从轻、减轻或免处理[13] 申述与处理 - 责任人申述应在处理决定送达之日起十日内书面提出[9] - 追究责任形式包括责令改正检讨、通报批评等[14] 职责分工 - 董事会秘书负责收集资料、提出处理方案并上报董事会[5] 信息披露 - 季度、半年度报告信息披露重大差错责任追究参照本制度[13]

宏昌电子材料股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度 宏昌电子材料股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 1 | | | 宏昌电子材料股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范宏昌电子材料股份有限公司(以下简称"公司")内 幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、 公正原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证 券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情 人登记管理制度》等有关法律法规、规范性文件，以及《宏昌电子材料股份有限 公司章程》，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当按照相关法律法规及时登 记和报送内幕信息知情人档案，保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整； 公司董事长是主要负责人，相关工作由董事会秘书负责组织实施。董事长与董事 会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第三条 董事会秘书负责公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。公司 董事会办公室为内幕信息管理的日常工作部门。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第四条 本制度所指内 ...

宏昌电子材料股份有限公司对外担保管理制度 宏昌电子材料股份有限公司 对外担保管理制度 （草案） 1 宏昌电子材料股份有限公司对外担保管理制度 宏昌电子材料股份有限公司 对外担保管理制度 目录 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 公司对外担保申请的受理及审核程序 | 2 | | 第三章 | 担保合同签订 | 4 | | 第四章 | 对外担保的日常管理以及持续风险控制 | 5 | | 第五章 | 法律责任 | 6 | | 第六章 | 附则 | 6 | 2 宏昌电子材料股份有限公司对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范宏昌电子材料股份有限公司（下称"公司"）对外担保管理， 规范公司担保行为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国公司法》和《中 华人民共和国民法典》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性 文件及本企业《公司章程》等相关规定，结合本企业实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所述的对外担保是依据《中华人民共和国民法典》和担保合 同或者协议，公司以第三人的身份为债务人对于债权人所负的债务提供担保，当 债务人不履行债务时，由公司按照约定 ...

募集资金支取与协议 - 公司1次或12个月内累计从专户支取金额超5000万元且达募集资金净额20%，需通知保荐机构或独立财务顾问[8] - 商业银行3次未及时出具对账单或未配合查询，公司可终止协议并注销专户[8] 产品期限与项目论证 - 现金管理产品期限不超过12个月[12] - 超过最近一次募集资金投资计划完成期限，且投入金额未达计划金额50%，需重新论证项目[15] 资金置换与补充 - 以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，需在募集资金到账后6个月内实施[16] - 以自筹资金支付人员薪酬、购买境外产品设备等，可在6个月内用募集资金置换[17] - 暂时闲置募集资金临时补充流动资金，单次不得超过12个月[17] 超募与节余资金使用 - 超募资金应在同一批次募投项目整体结项时明确具体使用计划[18] - 单个募投项目节余募集资金（含利息）低于100万或低于该项目承诺投资额5%，使用情况在年报披露[25] - 募投项目全部完成后，节余募集资金（含利息）占净额10%以上，需经股东会审议[25] - 募投项目全部完成后，节余募集资金（含利息）低于500万或低于净额5%，使用情况在定期报告披露[25] 资金检查与报告 - 公司内部审计部门至少每半年检查一次募集资金存放与使用情况[28] - 公司董事会每半年度全面核查募投项目进展，出具《募集资金专项报告》[28] - 募投项目实际投资进度与计划有差异，需在《募集资金专项报告》中解释原因[28] - 公司年度审计需聘请会计师事务所对募集资金情况出具鉴证报告并提交上交所披露[29] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年度对募集资金情况进行一次现场调查[29] - 每个会计年度结束后，保荐机构或独立财务顾问需对公司年度募集资金情况出具专项核查报告并提交上交所披露[29] - 会计年度结束后，公司董事会应在《募集资金专项报告》中披露保荐机构或独立财务顾问专项核查报告和会计师事务所鉴证报告的结论性意见[30] 监督与违规处理 - 审计委员会有权监督公司使用募集资金的情况[30] - 公司控股股东等关联人不得占用公司募集资金，发现占用应及时要求归还并披露相关情况[30] 办法修订 - 办法于2008年4月17日经2008年度第一次临时股东大会审议通过[32] - 办法于2012年9月25日经2012年度第一次临时股东大会第一次修订[32] - 办法于2013年5月7日经2012年度股东大会第二次修订[32] - 办法于2022年10月14日经2022年第一次临时股东大会第三次修订，2025年11月6日经2025年第一次临时股东会第四次修订[32]

宏昌电子材料股份有限公司独立董事工作制度 宏昌电子材料股份有限公司 独立董事工作制度 （第二次修订） （草案） 1 | | | 宏昌电子材料股份有限公司独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善宏昌电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，促进公司规范运作，更好地维护公司及股东的利益，依照法律、 法规、中国证监会及证券交易所的有关规定以及《宏昌电子材料股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"），结合公司实际情况，制定独立董事工作制 度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行 独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 公司董事会由九名董事组成，其中三名为独立董事，独立董事中至 少包括一名会计专业人士。 公司董事会设立审计委员会，并可根据需要设立薪酬与考核委员会、战略 委员会、提名委员会等相关专门委员会。 审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。 审计委员会、提名委员会（如有）、薪酬与考核委员会 ...

证券代码：603002 证券简称：宏昌电子 公告编号：2025-036 宏昌电子材料股份有限公司 关于取消监事会暨修订《公司章程》及修订、制订公 司部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 宏昌电子材料股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）于2025年10 月20日召开第六届董事会第十九次会议、第六届监事会第十五次会议分别审议通 过了《关于取消监事会暨修订〈公司章程〉的议案》、《关于修订、制订公司部 分治理制度的议案》，具体内容如下： 一、关于取消监事会的具体情况 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司章程 指引》、《上市公司治理准则》等相关法律法规、规范性文件的规定，结合公司 实际情况，董事会同意对公司治理结构进行调整，不再设置监事会、监事，由董 事会审计委员会承接监事会职权，并对《宏昌电子材料股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）进行修订，公司《监事会议事规则》相应废止，公司各项 规章制度中涉及监事会、监事的规定不再适用。 取消监事会暨修订《公司章程》的事 ...

宏昌电子材料股份有限公司章程 宏昌电子材料股份有限公司 章程 （第十三次修订） （草案） -1- | | | | | | 宏昌电子材料股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护宏昌电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）及其股东、 职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）和其他有关规定，制定本章程。 公司因增加或者减少注册资本而导致注册资本总额变更的，可以在股东会通 过同意增加或者减少注册资本决议后，再就因此而需要修改本章程的事项通过一 项决议，并说明授权董事会具体办理注册资本的变更登记手续。 第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 第八条 公司董事长代表公司执行公司事务，为公司的法定代表人。 担任法定代表人的董事长辞任的，视为同时辞去法定代表人。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关法律、行政法规设立的股份有限 公司。 公司由广州宏昌电子材料工业有限公司依法整体变更而成立，经国家商务部 批准，批准文号为商资批〔2008〕17 号，在广州市工商行政管理局办理注册登 记，取得《企业法人营业执 ...

证券代码：603002 证券简称：宏昌电子 公告编号：2025-039 宏昌电子材料股份有限公司 关于召开2025年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通 过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 (一) 股东大会类型和届次 2025年第一次临时股东大会 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 11 月 6 日 9 点 30 分 召开地点：广州市黄埔区开创大道 728 号保利中创孵化器 3 号楼 212 室公司 股东大会召开日期：2025年11月6日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 ...