公司代码：603009 公司简称：北特科技 上海北特科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海北特科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...

关于上海北特科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 联系电话：021-62190266-6 III ZHONGHO 关于上海北特科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审核说明 中国机格市模江新城新业箱8号UDC时代大量A速5-8回。12层,23层 Room 5-8, 12 and 23. Mode A. UDC Times Building, No. B Kiryer Rozal, Quarylang hind City, Haroghou Twil DS71-89679900 Twil 0671-8967000 www.zhopa.cn 关于上海北特科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审核说明 中汇会专[2024]3175号 上海北特科技股份有限公司全体股东: 委托单位：上海北特科技股份有限公司 审计单位：中汇会计师事务所(特殊普通合伙) 我们接受委托,审计了上海北特科技股份有限公司(以下简称北特科技公 司)2023年度财务报表,并出具了中汇会审[2024]3174号无保留意见的 ...

证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2024-018 上海北特科技股份有限公司 关于 2024 年度使用闲置自有资金 进行委托理财的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： （一）委托理财目的 ●委托理财受托方：商业银行、证券公司等金融机构 ●委托理财金额：公司拟使用不超过人民币 10,000 万元（包含本金额，指 任一时点总额度，含收益进行再投资的相关金额）的闲置自有资金进行委托理财， 上述额度内的资金可循环投资、滚动使用。 ●委托理财投资类型：安全性较高、流动性较好、风险较低的理财产品。 ●履行的审议程序：公司第五届董事会第十一次会议审议通了《关于 2024 年度使用闲置自有资金进行委托理财的议案》，本议案尚需提交公司股东大会审 议。 ●特别风险提示：公司使用自有资金委托理财，购买安全性较高、流动性较 好、风险较低的理财产品，但金融市场可能受宏观经济、市场波动的影响，不排 除该项投资受到市场风险、政策风险、流动性风险、不可抗力风险等风险从而影 响预期收益，敬请广大投资者注意投资 ...

证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2024-012 上海北特科技股份有限公司（以下简称"北特科技"或"公司"）第五届董 事会第十一次会议于 2024 年 4 月 1 日下午 13 时在公司会议室以现场方式举行。 本次董事会会议通知于 2024 年 3 月 22 日以书面形式发出。会议由董事长靳坤 先生召集并主持，会议应出席董事 5 人，实际出席董事 5 人，公司部分监事、 高级管理人员列席了本次会议。会议符合《中华人民共和国公司法》和《上海 北特科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，合法 有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于<2023 年度总经理工作报告>的议案》 表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （二）审议通过了《关于<2023 年度董事会工作报告>的议案》 表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 上海北特科技股份有限公司第五届董事会 第十一次会议暨 2023 年度董事会会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 ...

截至 2023 年 12 月 31 日，合伙人数量 103 人，注册会计师人数 701 人，签 署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 282 人。 二、执业记录 1、基本信息 上海北特科技股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 上海北特科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中汇会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"中汇"）作为公司 2023 年度财务审计机构及内部控制 审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》，公司对中汇 2023 年审计过程中的履职情况进行评估。经评 估，公司认为中汇资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达 意见，具体情况如下： 一、资质条件 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中汇"），成立于 2013 年 12 月 19 日，创立于 1992 年，2013 年 12 月转制为特殊普通合伙，注册地址 为杭州市上城区新业路 8 号华联时代大厦 A 幢 601 室，执行事务合伙人余强。 | 项目 | 姓名 | | 注册会计师执业 | 开始从事上市公 | | 开始在本所 | | | 开始为本公司提 ...

上海北特科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《独立董事工作 制度》等相关规定和要求，本人作为上海北特科技股份有限公司（以下简称 "公司"）的独立董事，在 2023 年的工作中，全面关注公司发展战略，主动了 解掌握公司经营状况，积极参加公司相关会议，认真审议各项议案并发表意见， 切实履行了独立董事的各项职责和义务，审慎行使了公司和股东所赋予的权利， 维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益，充分发挥独立董事的作用。现将 2023 年度本人履行职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人倪宇泰，男，1974 年 5 月出生，博士学历，中国国籍，无境外永久居 留权。1998 年-2011 年，卧龙电气集团股份有限公司，任财务总监、董事会秘 书；2011 年-2020 年，卧龙控股集团有限公司，任董事、副总裁、财务总监； 2020 年-2022 年，沄柏资本，任联席总裁、管理合伙人；2022 年-至今，金研 财务顾问事务所（杭州）合伙企业，任总经理。2020 年 12 月 21 日起担任公司 独立董事。 （ ...

证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2024-023 上海北特科技股份有限公司 关于收到《民事判决书》暨诉讼进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 上海金融法院根据上海市高级人民法院出具的（2021）沪民终961号《民事 裁定书》，对原告上海北特科技股份有限公司（以下简称"公司"或"北特科技"） 与被告董巍、王家华、董荣镛、徐洁、董荣兴、张益波、李少雄、董耀俊、董荣 舫、全大兴、朱斌、吴鹏、缪延奇、苏伟利、李玉英十五名自然人及第三人上海 光裕汽车空调压缩机有限公司（以下简称"光裕公司"）股权转让纠纷一案进行 重审（详细情况见公告编号：2022-039）。公司于2024年4月1日收到上海金融法 院出具的（2022）沪74民初2697号《民事判决书》，现将本案重审的判决情况公 告如下： 第三人：上海光裕汽车空调压缩机有限公司 二、本次诉讼审理及判决情况 上海金融法院于2023年12月20日公开开庭审理了本案，本案现已审理终结， 1 案件所处的诉讼阶段：重审一审判决 公司所处的当 ...

上海北特科技股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2024 年 4 月 3 日发布 公司 2023 年年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年度经营 成果、财务状况，公司计划于 2024 年 04 月 03 日下午 13:00-14:00 举行 2023 年度业绩暨现金分红说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年度的经营成果 及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内 就投资者普遍关注的问题进行回答。 证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2024-011 上海北特科技股份有限公司 关于召开 2023 年度业绩暨现金分红说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2024 年 03 月 27 日(星期三) 至 04 月 02 日(星期二)16:00 前 登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 touzizhe@beite. ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 为了更加客观真实反映上海北特科技股份有限公司（以下简称"公司"或"北 特科技"）的财务状况和资产价值，根据《企业会计准则第 8 号——资产减值》、 《会计监管风险提示第 8 号——商誉减值》以及公司会计政策等相关规定，经过 第三方专业评估公司的初步评估与测算，并基于谨慎性原则，公司拟对子公司上 海光裕汽车空调压缩机有限公司（以下简称"上海光裕"）相关商誉计提减值准 备。根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）相关 规定，现将具体情况公告如下： 一、本次拟计提商誉减值准备概述 1、商誉形成情况 上海光裕商誉账面原值 25,835.45 万元，商誉的形成系北特科技并购上海光 裕，支付对价大于并购日享有的可辨认净资产公允价值份额。 证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2024-010 上海北特科技股份有限公司 关于拟计提商誉减值准备的公告 基于上述判断，预计上海光裕的传统空调压缩机业务利润率恢复到历史水平 的时间会滞后；另外新能源业务、新产品业务 ...