(2025 年 8 月) 第一章 总则 本制度所称"控股股东"是指具备下列条件之一的股东：持有的股份 占公司股本总额超过50%的股东；或者持有股份的比例虽然未超过50%， 但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大 影响的股东；有关法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）及上海证券交易所认定的其他情形。 本制度所称"实际控制人"是指：通过投资关系、协议或者其他安排， 能够实际支配公司行为的自然人、法人或者其他组织。 第一条 为进一步维护浙江莎普爱思药业股份有限公司(以下简称"公司") 全体股东利益，建立防范控股股东及关联方占用公司及子公司资金的 长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占用行为的发生，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股 票上市规则》等法律、法规及规范性文件以及《浙江莎普爱思药业股 份有限公司章程》等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司间的资 金管理。公司控股股东、实际控制人及其他关联方与纳入公司合并会 计报表范围的子公司之间的资金往来适用本制度。 本制度所称"实际控制人"是 ...

浙江莎普爱思药业股份有限公司 募集资金管理办法 (2025年8月) 为加强、规范浙江莎普爱思药业股份有限公司(以下简称"公司")募集资金 的管理,提高募集资金使用效率和效益,根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称"《上市规 则》")、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律 法规和规范性文件,以及《浙江莎普爱思药业股份有限公司章程》("以下简称 "《公司章程》")的规定,结合公司实际情况,特制定本办法。 第一条 本办法所称募集资金，是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激 励计划募集的资金。超募资金，是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额 的部分。 第二条 公司董事会建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，对募 集资金存储、使用、变更、监督和责任追究以及募集资金使用的申请、分级审批 权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程序等内容进行明确规定。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行 ...

浙江莎普爱思药业股份有限公司 累积投票制实施细则 浙江莎普爱思药业股份有限公司 累积投票制实施细则 ((2025年8月) 第一章 总 则 浙江莎普爱思药业股份有限公司 累积投票制实施细则 第三章 董事候选人的投票 第十条 采用累积投票制时，股东会对董事候选人进行表决前，股东会主持人应明确 告知与会股东对候选董事实行累积投票方式，董事会必须置备适合实行累积 投票方式的选票。董事会秘书应对累积投票方式、选票填写方法做出说明和 解释。 2 第五条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合《公司章程》的规定。按照拟选任 的人数，根据符合提名条件的股东、董事会的初步提名，由董事会提名委员 会提出董事候选人的建议名单，经董事会决议通过后，由董事会向股东会 提出董事候选人并提交股东会选举。 第六条 提名人在提名前应当征得被提名人的同意。董事候选人应在股东会召开前作 出书面承诺，同意接受提名并公开本人的详细资料，承诺公开披露的董事 候选人的资料真实、完整，并保证当选后切实履行董事职责。独立董事候选 人还应当就其本人与公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表声 明。 第七条 被提名人应向公司董事会提交个人详细资料，包括但不限 ...

浙江莎普爱思药业股份有限公司 董事会议事规则 浙江莎普爱思药业股份有限公司 董事会议事规则 (2025 年 8 月) 第一章 总则 第一条 宗旨 为了进一步规范浙江莎普爱思药业股份有限公司(以下简称"公司")董事会的 议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范 运作和科学决策水平，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上 海证券交易所股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")和《公司章程》等有 关规定，制订本规则。 第二章 董事会的组成和职权 （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； 1 第二条 公司依法设立董事会。 第三条 公司董事会人员组成根据《公司章程》确定。 第四条 董事会行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订公司增加或减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； 浙江莎普爱思药业股份有限公司 董事会议事规则 （七）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、 对外担 ...

浙江莎普爱思药业股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 浙江莎普爱思药业股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 (2025年8月) 第一节 总则 提名委员会对董事会负责，依照《公司章程》、本工作细则的规定和董事会 授权履行职责。提名委员会的提案应当提交董事会审议决定。 第二节 人员组成 1 第一条 为完善浙江莎普爱思药业股份有限公司(以下简称"公司")法人治理结构，增 强董事会选举程序的科学性、民主性，优化董事会的组成人员结构，公司特 设立董事会提名委员会。 第二条 为使提名委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国 公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司治理准则》等有关法律、法 规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定，制订本工作细则。 第三条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责拟定公司董事、高级管 理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴 选、审核、提议等相关工作。 第四条 提名委员会委员由三名董事组成，其中独立董事应不少于两名并担任召集人。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一 提名，并由董事会选举产生。 ...

浙江莎普爱思药业股份有限公司 关联交易决策制度 (2025 年 10 月) 第一章 总则 第一条 为规范浙江莎普爱思药业股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易 行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，保证本公司关联交易决策 行为的公允性，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上海证券交易所股票上市规则》及国家证券主管部门和本公司章 程的有关规定，制定本制度。 第二章 关联人和关联交易 第二条 关联交易的定义:关联交易是指公司或公司控股子公司与关联人(定义见 下文第三条)之间发生的转移资源或义务的事项，具体包括: (一) 购买或出售资产； (二) 对外投资(含委托理财、对子公司投资等)； (三) 提供财务资助； (四) 提供担保（含对控股子公司担保等）； (五) 租入或租出资产； (六) 委托或者受托管理资产和业务； (七) 赠与或受赠资产； (八) 债权或债务重组； (九) 签订许可使用协议； (十) 转让或者受让研究与开发项目； (十一) 放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）； (十二) 购买原材料、燃料、动力； (十三) 销售产品、商品； (十四) 提供或接受劳务； ( ...

浙江莎普爱思药业股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 （2025年8月） 第五条 信息披露义务人拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密等情形，按《股票 上市规则》披露或者履行相关义务可能导致其违反国家有关保密的法律法 规或损害上市公司及投资者利益的，可以豁免披露。 第六条 本制度所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法律法规及部门规章 规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权 利人采取保密措施的技术信息和经营信息。 第七条 本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定的， 关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的 人员知悉，泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全 和利益的信息。 第八条 暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件： （一）相关信息尚未泄漏； （二）有关内幕人士已书面承诺保密； （三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。 暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的，公司应当及时公告相关 信息，并披露此前该信息暂缓、豁免披露的事由、公司内部登记审核等情 况。 第四章 责任与处罚 第十一条 公司确立信息披露暂缓、豁 ...

制度制定 - 公司制定年报信息披露重大差错责任追究制度[2] 差错范围 - 年报信息披露重大差错包括财务报告差错、信息错误遗漏等[4] 责任人 - 适用责任人范围包括董事、高管、控股股东等[4] 责任认定 - 出现差错审计部调查认定责任，提交董事会审计委员会审议[11] 责任追究 - 追究责任形式有责令改正、通报批评等，可单独或并用[11]

内幕信息管理 - 公司内幕信息管理由董事会负责，董秘办日常办事并监管[3] - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[5] 档案与备忘录 - 内幕信息知情人档案至少保存10年[10] - 重大事项制作进程备忘录[10] - 重大资产重组等向交易所报送档案信息[13] - 内幕信息公开后5个交易日提交档案和备忘录[13] 违规处理 - 发现内幕信息知情人违规2个工作日报浙江证监局[14] - 违规致公司损失被处罚或担责[17] - 保荐人等擅自披露信息公司保留追责权[18] - 违规处罚结果备案并公告[18] 制度相关 - 制度“以上”包含本数[18] - 制度董事会批准后生效[18] - 制度未尽事宜按规定执行[18] - 制度内容抵触以规定为准[18] - 制度由董事会负责解释[19]

浙江莎普爱思药业股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强浙江莎普爱思药业股份有限公司（以下简称"本公司" 或"公司"）对外投资 的管理，规范本公司对外投资行为，提高资金运作效率，保障本公司对外投资的保值、增值， 依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上海证券交易所股票上市规则》、 国家其他有关法律法规规定及《浙江莎普爱思药业股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》），并结合本公司具体情况制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指本公司对外进行的投资行为。即本公司将货币资金以及经 资产评估后的房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、商标权、土地使用权等无形资 产作价出资，进行各种形式的投资活动。 第三条 建立本制度旨在建立有效的管理机制，对本公司在组织资源、资产、投资等经营运 作过程中进行效益促进和风险控制，保障资金运营的收益性和安全性，提高本公司的盈利能 力和抗风险能力。 第四条 对外投资的原则： （四）采取审慎态度，规模适度，量力而行，对实施过程进行相关的风险管理，兼顾风险和 收益的平衡； （五）规范化、制度化、科学化，必要时咨询外部专家。 （一）遵守国家法律、 ...