独立董事提名人声明 提名人山东大业股份有限公司董事会，现提名丁鸿雁女士为山东大业股份有 限公司第五届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业专长、教育背 景、工作经历、兼任职务等情况。被提名人已书面同意出任山东大业股份有限公 司第五届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为， 被提名人具备独立董事任职资格，与山东大业股份有限公司之间不存在任何影响 其独立性的关系，具体声明如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关财务、行政法规、部 门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上财务、会计、管理、法律、经济或者 其他履行独立董事职责所必需的工作经验。被提名人已经参加培训并取得证券交 易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的 要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的 意见》的相关规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等的 相关规定（如适用）； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管 ...

| 证券代码：603278 | 证券简称：大业股份 | 公告编号：2023-084 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113535 | 转债简称：大业转债 | | 山东大业股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 山东大业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 11 召开了第四 届董事会第三十五次会议，审议通过《关于调整董事会成员人数、修订<公司章 程>并办理工商变更登记的议案》，前述议案尚需提请公司股东大会审议，具体情 况公告如下： 一、调整董事会成员人员的相关情况 为进一步完善公司内部治理结构，提高董事会运作效率，更好地适应公司经 营发展需要，结合目前公司董事会构成及任职情况，公司拟将董事会成员人数由 9 人调整为 5 人，其中非独立董事人数由 6 名调整为 3 名，独立董事人数由 3 名调整为 2 名。 鉴于上述调整事项，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》等 法律法规及规范性文件的规定，公司拟对《公司章程》相关条款进行修订如下： | 序号 ...

山东大业股份有限公司 关于公司董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 | 证券代码：603278 | 证券简称：大业股份 | 公告编号：2023-085 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113535 | 转债简称：大业转债 | | 根据《公司章程》规定，公司监事会由三名监事组成，其中非职工监事 2 名， 职工监事 1 名。公司于 2023 年 9 月 11 日召开第四届监事会第二十四次会 议，审议通过了《关于公司股东代表监事换届选举的议案》，同意提名潘雷先生、 宋大乐先生为公司监事会非职工监事候选人，同经职工代表大会选举产生的职工 监事杜源花女士组成公司监事会，上述监事候选人简历请见附件二，上述事项尚 需提交公司股东大会审议。 山东大业股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会、监事会于近期 届满，为顺利完成董事会、监事会的换届选举工作，根据《中华人民共和国公司 法》《上海证券交易所股票上市规则》等的有关规定，公司按程序进行董事会、 监事会的换届选举工作。 ...

独立董事候选人声明与承诺 （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的 意见》的相关规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等的 相关规定（如适用）； 本人丁鸿雁，已充分了解并同意由提名人山东大业股份有限公司董事会提名 为山东大业股份有限公司第五届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具 备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任山东大业股份有限公司独立 董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关财务、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有 5 年以上会计、财务、管理、法律、经济或者其他 履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易 所认可的相关培训证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会 ...

| 证券代码：603278 | 证券简称：大业股份 公告编号：2023-087 | | --- | --- | | 转债代码：113535 | 转债简称：大业转债 | 山东大业股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 召开的日期时间：2023 年 9 月 28 日 14 点 30 分 召开地点：公司六楼会议室 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 9 月 28 日 至 2023 年 9 月 28 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25 ...

性，本次发行是否符合《上市公司证券发行注册管理办法》第十 二条第（一）项的规定。 上海证券交易所文件 上证上审（再融资）〔2023〕627 号 关于山东大业股份有限公司向特定对象发行 股票申请文件的第二轮审核问询函 山东大业股份有限公司、国金证券股份有限公司： 根据《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海 证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等有关法律、法规 及本所有关规定等，本所审核机构对山东大业股份有限公司（以 下简称发行人或公司）向特定对象发行股票申请文件进行了审核， 并形成了第二轮问询问题。 1.关于本次募投项目备案情况 请发行人结合募投项目备案相关管理规定，进一步说明本次 募投项目是否能在备案有效期内实施，是否需要申请延期开工或 履行程序重新取得备案文件，是否披露备案有效期即将超期的相 关风险及具体应对措施，本次募投项目实施是否存在重大不确定 1 ─────────────── 上海证券交易所 二〇二三年八月二十九日 主题词：主板 再融资 问询函 根据申报材料，2021 年发行人以 17 亿元现金收购山东胜通 钢帘线有限公司 100%股权，并将 2022 年 4 月 30 日确认为标的 ...

关于向特定对象发行股票申请收到上海证券交易所 | 证券代码：603278 | 证券简称：大业股份 | 公告编号：2023-081 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113535 | 转债简称：大业转债 | | 山东大业股份有限公司 第二轮审核问询函的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 山东大业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 29 日收到上海 证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于山东大业股份有限公司向特定 对象发行股票申请文件的第二轮审核问询函》（上证上审（再融资）[2023]627 号）。上交所审核机构对公司向特定对象发行股票申请文件进行了审核，并形成 了第二轮问询问题。 公司将与相关中介机构按照上述问询函的要求，对相关问题进行逐项落实并 及时提交回复，回复内容将及时披露，并通过上交所发行上市审核业务系统报送 相关文件。 公司本次向特定对象发行股票事项尚需通过上交所审核，并获得中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）做出同意注册的决定后 ...

上证上审（再融资）〔2023〕627 号 关于山东大业股份有限公司向特定对象发行 股票申请文件的第二轮审核问询函 上海证券交易所文件 2.关于会计差错更正 根据申报材料，2021 年发行人以 17 亿元现金收购山东胜通 钢帘线有限公司 100%股权，并将 2022 年 4 月 30 日确认为标的 资产购买日。后发行人进行会计差错更正，将标的资产购买日由 2022 年 4 月 30 日更正为 2021 年 4 月 30 日，并对公司 2021 年 年度报告、2022 年第三季度报告财务数据进行会计差错更正，因 该事项发行人被山东证监局出具警示函。 请发行人：（1）结合山东胜通钢帘线有限公司前期亏损严 重、体量规模较大、与发行人主营业务的协同性、收购后业绩整 合改善计划等，说明收购山东胜通钢帘线有限公司的原因，是否 具有商业合理性、交易评估是否合理、交易对价是否公允，是否 损害上市公司利益；（2）说明收购后标的公司业绩实现情况，是 否达到业绩预期，收购后标的公司盈利能力持续较差的原因，该 收购事项对发行人财务状况、盈利能力及持续经营的影响；（3） 说明前期未将 2021 年 4 月 30 日作为购买日纳入合并报表 ...

在公司董事会、监事会换届选举工作完成前，公司第四届董事会及全体董事、 第四届监事会及全体监事、高级管理人员将继续依照法律法规和《公司章程》相 关规定履行相应的职责和义务。 公司董事会、监事会延期换届不会对公司的正常生产经营产生影响。公司将 积极推进董事会、监事会的换届工作，并及时履行信息披露义务。 特此公告。 | 证券代码：603278 | 证券简称：大业股份 公告编号：2023-080 | | --- | --- | | 转债代码：113535 | 转债简称：大业转债 | 山东大业股份有限公司 关于董事会、监事会延期换届的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 山东大业股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会、监事会于近期 任期届满。鉴于公司新一届董事会、监事会的候选人提名工作尚未完成，董事会、 监事会换届的各项工作尚在筹备中，为保证公司董事会、监事会工作的连续性， 公司第四届董事会、监事会延期换届，同时，公司董事会各专门委员会及高级管 理人员的任期亦相应顺延。 山东大业股份有限公司董事会 20 ...

调研基本信息 - 会议时间为2023年8月22日，地点在大业股份会议室，形式为现场和线上调研 [3] - 调研机构包括建信基金、长信基金等多家机构，公司接受调研人员有董事长窦勇、总经理郑洪霞、董事会秘书牛海平 [3] 技术研发与海外市场 - 公司超高强度胎圈钢丝生产技术国际领先，技术研发人员30天攻克技术难题，盘条中回收铁含量达60%，超海外客户45%的要求，获大宗订单 [3] - 公司将开拓海外市场，扩大销售渠道，开发国际高端和优质客户，覆盖产品和服务到客户生产线，开发绿色低碳产品 [3] 清洁能源项目 - 今年上半年新上15吨/小时生物质蒸汽锅炉两台，年产蒸汽20万吨，降低蒸汽使用成本，提升绿能使用比例 [3] - 加强光伏发电运营管理，预计今年光伏发电量较去年同期提升10%效率 [4] - 未来利用厂区周边资源优势，加大新能源一体化开发建设，打造绿色低碳试点示范工厂 [4] 订单和销售情况 - 2023年上半年轮胎上下游产业链回暖，橡胶骨架材料行业市场需求增长，主要原材料和部分能源价格回落，胜通钢帘线产能恢复，公司经营业绩向好 [4] - 今年7月销量创单月销量新记录，往年7、8月是轮胎行业销售淡季 [4] 客户与市场布局 - 国内主要客户有中策橡胶、玲珑轮胎等，国际主要客户有米其林、普利司通等 [5] - 公司是全球规模最大的胎圈钢丝制造企业之一，收购胜通钢帘线提升市场占有率和话语权，承接优质客户存量 [5] - 公司将加大海外市场拓展，提升海外市场销售占比和企业盈利能力 [5]