| 股票代码：603650 | 股票简称：彤程新材 | 编号：2023-057 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113621 | 债券简称：彤程转债 | | 彤程新材料集团股份有限公司 2023 年第三季度可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 ●累计转股情况："彤程转债"的转股期为 2021 年 8 月 2 日起至 2027 年 1 月 25 日。截至 2023 年 9 月 30 日，累计已有 263,644,486.36 元"彤程转债"转换为彤 程新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）股份，累计转股股数为 8,082,315 股，占"彤程转债"转股前公司已发行股份总额的 1.3793%。 ●未转股可转债情况：截至 2023 年 9 月 30 日，"彤程转债"尚未转股金额为 536,535,513.64 元，占可转债发行总量的 67.0519%。 经中国证券监督管理委员会《关于核准彤程新材料集团股份有限公司公开发 行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020 ...

| 证券代码：603650 | 证券简称：彤程新材 公告编号：2023-056 | | --- | --- | | 债券代码：113621 | 债券简称：彤程转债 | 彤程新材料集团股份有限公司 关于持股 5%以上股东权益变动达到 1%的提示性公告 公司于 2023 年 9 月 22 日收到持股 5%以上股东宇彤投资的告知函，现将有 关权益变动情况公告如下： 一、本次权益变动的基本情况 （一）信息披露义务人基本情况 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●自 2022 年 11 月 3 日至 2023 年 9 月 22 日，彤程新材料集团股份有限公司 （以下简称"公司"）持股 5%以上股东舟山市宇彤创业投资合伙企业（有限 合伙）（曾用名"舟山市宇通投资合伙企业（有限合伙）"，以下简称"宇彤 投资"）持有的公司股份比例从 6.98%变动至 5.97%，累计变动达到 1.00%。 ●本次权益变动不触及要约收购，不会导致公司控股股东及实际控制人发生 变化。 | 信息披露 | 名称 | | | | | 舟山市 ...

| 股票代码：603650 | 股票简称：彤程新材 | 编号：2023-054 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113621 | 债券简称：彤程转债 | | 彤程新材料集团股份有限公司 关于调整 2023 年限制性股票激励计划首次授予 激励对象名单及授予数量的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 首次授予激励对象人数：由173人调整为164人 首次授予限制性股票数量：将激励对象自愿放弃认购的部分限制性股票在激励 对象之间进行分配，剩余份额调整到预留部分。公司2023年限制性股票激励计划 授予的限制性股票总数550.00万股不变，其中首次授予的限制性股票数量由507.30 万股调整为480.40万股，预留授予的限制性股票数量由42.70万股调整为69.60万股。 彤程新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"、"彤程新材"）于 2023 年 9 月 12 日召开公司第三届董事会第六次会议和第三届监事会第七次会议，审议通过 了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划首次授予 ...

彤程新材料集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 （授予日） | 姓名 | 职务 | 获授的限制性股 | 占本次激励计划 拟授出权益数量 | 占授予时公司股 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 票数量(万股) | 的比例 | 本总额的比例 | | 丁林 | 董事、总裁 | 10.00 | 1.82% | 0.02% | | 袁敏健 | 董事、副总裁 | 15.00 | 2.73% | 0.03% | | 汤捷 | 副总裁 | 15.00 | 2.73% | 0.03% | | 郝锴 | 副总裁、董事会秘书 | 5.00 | 0.91% | 0.01% | | 张旭东 | 副总裁 | 5.00 | 0.91% | 0.01% | | 俞尧明 | 董事、副总裁、财务负责人 | 12.00 | 2.18% | 0.02% | | | 核心管理人员及核心技术（业务）人员 （共158人） | 418.40 | 76.07% | 0.70% | | | 预留 | 69.60 | 12.65% | 0.12% | | | 合计 | 550.00 | ...

| 股票代码：603650 | 股票简称：彤程新材 | 编号：2023-053 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113621 | 债券简称：彤程转债 | | 彤程新材料集团股份有限公司 第三届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 彤程新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 12 日在公 司召开第三届监事会第七次会议。因事项紧急，本次会议的会议通知于 2023 年 9 月 12 日以口头方式发出，本次会议采用现场结合通讯方式召开，由监事会主席蒋 稳仁先生主持。会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，符合召开监事会会议的法定 人数。本次会议的召开及程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）和《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 本次会议经过充分讨论，审议通过了如下议案： 1、审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名 单及授予数量的议案》 与会 ...

上海市锦天城律师事务所 关于彤程新材料集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划调整及首次授予相关事项的 法律意见书 锦 天 城 律师事务 所 ALLBRIGHT LAW OFFICES 地址:上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 层 电话: 021-20511000 传真:021-20511999 邮编: 200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于彤程新材料集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划调整及首次授予相关事项的 法律意见书 致:彤程新材料集团股份有限公司 上海市锦天城律师事务所(以下简称"锦天城"或"本所")接受彤程新材料集 团股份有限公司(以下简称"公司"或"彤程新材"）的委托,担任公司"2023年限 制性股票激励计划"(以下简称"本次激励计划")的法律顾问,根据《中华人民共 和国公司法》(以下简称" 《公司法》 ")、《中华人民共和国证券法》(以下简称 " 《证券法》 ")、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称" 《管理办法》 ") 等有关法律法规的规定,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精 神,为公司本次激 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 彤程新材料集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二三年九月 | 第一章 | 声 明 3 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | 第三章 | 基本假设 6 | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 7 | | 第五章 | 本次限制性股票的首次授予情况 9 | | | 一、限制性股票首次授予的具体情况 9 | | | 二、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划存在差异的说明 10 | | 第六章 | 本次限制性股票授予条件说明 12 | | | 一、限制性股票授予条件 12 | | | 二、董事会对授予条件成就的情况说明 12 | | 第七章 | 独立财务顾问的核查意见 14 | 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任彤程新材料集团股份有 限公司（以下简称"彤程新材"、"上市公司"或"公司"）2023 年限制性股 票激励计划（以下简称"本激励计划"）的独立财务顾问（以下简称"本独立 ...

彤程新材料集团股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第六次会议相关审议事项的 独立意见 根据《上市公司独立董事规则》、《上市公司治理准则》等相关法律法规及《彤 程新材料集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《彤程新材料集 团股份有限公司独立董事工作制度》等规定，我们作为彤程新材料集团股份有限 公司（以下简称"公司"）的独立董事，基于独立、客观判断的原则，就公司 2023 年9月12日召开的第三届董事会第六次会议审议的相关事项发表独立意见如下： 1、《关于调整 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数 量的议案》的独立意见 我们认为：公司对 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"、 "《激励计划》"）首次授予激励对象名单及授予数量的调整，已经公司 2023 年第 二次临时股东大会的授权，关联董事已根据相关法律法规及《公司章程》的有关 规定对该事项回避表决，做出的决议合法、有效，有利于公司的持续发展，不存 在损害公司及全体股东利益的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》（以下 简称"《管理办法》"）等法律、法规、规范性文件以及《激励计划》中的相关规 定，并履行了必 ...

彤程新材料集团股份有限公司 关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予 限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 股票代码：603650 | 股票简称：彤程新材 | 编号：2023-055 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113621 | 债券简称：彤程转债 | | 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《彤程新材 料集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划》（以下简称"《激励计划》"或"本 次激励计划"）的相关规定以及公司 2023 年第二次临时股东大会的授权，彤程新 材料集团股份有限公司（以下简称"公司"或"彤程新材"）于 2023 年 9 月 12 日召开 第三届董事会第六次会议审议通过《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象 首次授予限制性股票的议案》，董事会认为本次激励计划规定的限制性股票的授予 条件已经成就，同意确定以 2023 年 9 月 13 日为首次授予日，向 164 名激励对象 首次授予 ...

| 股票代码：603650 | 股票简称：彤程新材 | 编号：2023-052 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113621 | 债券简称：彤程转债 | | 彤程新材料集团股份有限公司 第三届董事会第六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 彤程新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 12 日在公 司召开第三届董事会第六次会议。因事项紧急，本次会议的会议通知于 2023 年 9 月 12 日以口头方式发出，本次会议采用现场结合通讯方式召开，由董事长 Zhang Ning 女士主持，会议应到董事 9 名，实到董事 9 名，符合召开董事会会议的法定 人数，全体董事均亲自出席了本次会议。本次会议的召开及程序符合有关法律法 规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。经 与会董事认真审议，形成以下决议： 二、董事会会议审议情况 本次会议经过充分讨论，审议通过了如下议案： 1、审议及通过了《关于调整 2023 年 ...