福龙马：募集资金管理制度 福龙马集团股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范福龙马集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和运营，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《首 次公开发行股票注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证 券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等法律行政法规、规范性文件和《福龙马集团股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有 股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公 司为实施股权激励计划募集的资金监管。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，按照招股说明书或者其他公开 发行募集文件所列用途使用，不得擅自改变用途。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严 重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子 ...

融资决策制度 - 制度适用于公司首次公开发行股票、发行新股、发行公司债券、借款融资决策[3] - 首次公开发行股票或发行新股、发行公司债券，由董事会讨论后提请股东会审批[3] 借款审批权限 - 年度借款额度经总裁办公会、董事会、股东会讨论通过，总裁及财务部门办理[3] - 未在预算内，单笔借款按占净资产比例分总裁办公会、董事会、股东会决定[3][4] - 公司连续12个月借款金额累计计算适用审批权限[4] 其他规定 - 借款涉及担保，批准借款机构需按规定履行程序[7] - 制度由董事会制订报股东会批准后生效并负责解释[5][6]

福龙马：社会责任制度 第二章 股东和债权人权益维护 第六条 公司应完善公司治理结构，公平对待所有股东，确保股东充分享有 法律、法规、规章所规定的各项合法权益。 福龙马集团股份有限公司 社会责任制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 福龙马集团股份有限公司（以下简称"公司"）为落实科学发展观， 构建和谐社会，推进经济社会可持续发展，倡导公司积极承担社会责任，规范公 司社会行为，形成自我约束、自我发展的机制，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范 运作》等有关法律、行政法规、部门规章和政策和《福龙马集团股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合本公司的实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称的公司社会责任是指公司对国家和社会的全面发展、自 然环境和 资源，以及股东、债权人、职工、客户、消费者、供应商、社区等利益 相关方所应 承担的责任。 第三条 公司应在追求经济效益、维护公司和股东利益的同时，积极维护债 权人和职工的合法权益，诚信对待供应商、客户和消费者，践行绿色发展理念， 积极从事环境保护、社区建设等 ...

公司治理 - 制定董事会审计委员会年报工作规程[2] 业绩预告审核 - 审计委员会召集人审核业绩预告内容并签署书面确认意见[3] 审计工作安排 - 审计委员会在年报审计机构进场前确定审计工作安排[4] 审计过程管理 - 年报审计期间掌握进度并协调解决问题[4] - 审计意见出具后沟通审计问题并履行监督职责[4] 报告审议提交 - 年度财务会计报告审计完成后审议表决并提交董事会[4] - 定期报告财务信息经审核后提交董事会[4] 事务所管理 - 关注年报审计期间改聘会计师事务所情形[5] - 对续聘或改聘会计师事务所进行评价并提交决议[5]

薪酬与考核委员会构成 - 成员由三名董事组成，独立董事占多数[4] - 委员由董事长等提名，董事会以全体董事过半数选举产生[4] - 设召集人一名，由独立董事担任，董事会任命[4] 会议相关规定 - 2/3以上委员出席方可举行，决议经全体委员过半数通过[12] - 召开前三天通知全体委员，召集人主持，可委托他人[11] - 可多种方式进行并决议，参会委员签字，有会议记录[12][13] 绩效评价与薪酬方案 - 对董事和高管绩效评价以经营成果和述职报告为基础[9] - 董事薪酬计划报董事会同意后股东会审议通过实施[7] - 高管薪酬分配方案报董事会批准[7]

福龙马：董事会秘书工作制度 福龙马集团股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025 年 8 月修订） 第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所等证券监管机构的指定联络 人。董事会秘书及代行董事会秘书职责的人员、证券事务代表以公司名义办理信 息披露、公司治理、股票及其衍生品种变动管理等其相关职责范围内的事务。 第四条 公司设立信息披露事务部门，由董事会秘书负责管理。 第二章 选任 第五条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，具有 良好的职业道德和个人品质。 第一章 总则 第一条 为确保福龙马集团股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作， 明确董事会秘书的职责和权限，保护公司全体股东的利益，提高公司的治理水平， 规范公司董事会秘书的选任、履职和培训工作，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运 作》等法律、行政法规、规范性文件及《福龙马集团股份有限公司章程》（下称 "《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第 ...

福龙马：信息披露事务管理制度 福龙马集团股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范福龙马集团股份有限公司（以下简称"公司"）及相关信 息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护公司、股东及其他 利益相关人员的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理 办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）《上市 公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等有关法律、法规及《福龙马 集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当 真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单 位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公 开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法 ...

重大事件界定 - 一年内购买、出售重大资产超资产总额30%，或营业用主要资产抵押、质押、出售或报废一次超该资产30%属重大事件[5] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人，其持有股份或控制公司情况发生较大变化属重大事件[5] 债券价格影响因素 - 新增借款或对外提供担保超上年末净资产20%，影响上市交易公司债券交易价格[7] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%，影响上市交易公司债券交易价格[7] - 发生超上年末净资产10%的重大损失，影响上市交易公司债券交易价格[7] 内幕信息管理 - 内幕信息管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施[2] - 内幕信息依法公开披露前，填写内幕信息知情人档案并记录相关信息[11] - 证券事务部做好内幕信息知情人登记及相关档案汇总[11] - 进行重大事项时，除填档案外，还制作重大事项进程备忘录[14] - 内幕信息知情人配合做好登记报送工作并及时报送情况[14] 档案保存与报送 - 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录起至少保存十年[17] - 发现内幕信息知情人违规在二个工作日内报送情况及处理结果[19] - 进行重大事项在内幕信息公开披露后及时报送相关档案和备忘录[18] 违规处理 - 内幕信息知情人违规视情节给予批评等处分[23] - 控股股东等违规给公司造成损失可追究责任[24] - 证券服务机构等违规可解除合同并报送处理[23] - 违规造成重大损失构成犯罪移交司法机关[25] 制度相关 - 本制度由公司董事会负责修订和解释[27] - 本制度自公司董事会审议通过后生效[28]

福龙马：重大投资决策管理制度 福龙马集团股份有限公司 重大投资决策管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范福龙马集团股份有限公司（以下简称"公司"）的投资管理， 规避投资风险，强化决策责任，提高投资的经济效益，维护股东和公司的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易 所股票上市规则》等法律、行政法规、规范性文件和《福龙马集团股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其所属子公司。 第三条 本制度所称"重大投资"事项包括： （一）购买或者出售资产（不包括购买原材料、燃料、动力和日常办公所需 的低值易耗品，出售公司研发或经销的产品或商品等日常经营经常性发生的交易 行为）； （二）对外投资（含委托理财对子公司、合营企业、联营企业投资，投资交 易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等）； （三）租入资产； 第五条 重大投资的基本原则 （一）公司重大投资必须符合公司、股东利益最大化原则，并能有效控制投 资风险； （二）公司重大投资必须考虑规模适度，量力而行，不能影响主营业务正常 （四）放弃 ...

福龙马：重大信息内部报告制度 福龙马集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范福龙马集团股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信息 内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，确保公司 信息披露的真实、及时、准确、完整，维护投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 信息披露事务管理》等法律、法规和规范性文件以及《福龙马集团股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"），结合本公司实际，制定本制度。 第二条 重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股 票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的任何情形或事件时，按照本制度负有 报告义务的有关人员和部门，应及时将有关信息向公司董事会和董事会秘书报告 的制度。 第三条 本制度适用于公司（含各分支机构）、子公司（含全资子公司、控 股子公司）及参股公司。 第二章 重大信息报告义务人 福龙马：重大信息内部报告制度 （六）《上市公司信息披露管理办法 ...