担保审批规定 - 公司对外担保统一管理，非经董事会或股东会批准，无人权签署相关法律文件[6] - 符合特定条件单位可获担保，不符条件非关联方经董事会三分之二以上成员同意或股东会审议通过也可[8][10] - 董事会决策担保前应分析利益和风险，可聘外部机构评估[12] - 董事会审批须经出席董事会的三分之二以上董事同意，利害关系人应回避表决[17] - 六种情形须经股东会审批，股东会审议特定担保事项须经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过，为关联方担保由其他股东所持表决权半数以上通过[18] 申请担保要求 - 申请担保人资信资料应包括企业基本资料、担保申请书等内容[13] - 特定情形或资料不充分，公司不得提供担保[15] 担保计算与展期 - 公司对外担保以发生额计算，连续十二个月内累计[19] - 担保债务到期展期需重新履行审批程序和信息披露义务[22] 经办部门职责 - 财务部和法务部协同负责对外担保，财务部负责资信调查、办理手续等，法务部负责起草议案、审查文件、处理纠纷及追偿[27][29] - 两部门需关注被担保人情况，定期分析并向董事会报告[30] 担保后续处理 - 担保债务到期督促偿债，未履行则采取补救措施[32] - 被担保人不能履约，启动反担保追偿程序并报董事会[36] - 公司履行担保义务后向债务人追偿并通报董事会[37] - 法院受理债务人破产，应参加破产财产分配预先行使追偿权[38] 违规处理 - 董事会、高管等违规提供担保需改正，造成损失应赔偿[36] - 经办人员违规签订担保合同，公司解除劳动合同并追究责任[37]

募集资金协议管理 - 公司应在募集资金到位后1个月内与保荐机构、商业银行签订三方监管协议[11] - 公司全部协议签订后2个交易日需报证券交易所备案并公告协议主要内容[12] - 协议提前终止，公司应在终止之日起2周内签新协议，并在新协议签订后2个交易日内报证券交易所备案并公告[12] 募集资金支取与通知 - 公司1次或12个月以内累计从募集资金专户支取金额超5000万元且达募集资金净额20%时，应及时通知保荐机构[11] 协议终止与专户注销 - 商业银行3次未及时向保荐机构出具对账单等情形，公司可终止协议并注销募集资金专户[11][12] 闲置资金使用 - 公司闲置募集资金暂时补充流动资金单次不得超12个月[14] - 公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理，投资产品期限不得长于内部决议授权使用期限，且不得超过12个月[17] 资金使用程序 - 公司以闲置募集资金暂时补充流动资金，需经董事会审议通过，独立董事、保荐机构发表同意意见，并在董事会会议后2个交易日报告并公告[14][15] - 公司使用暂时闲置募集资金现金管理/临时补充流动资金需经董事会审议通过，保荐机构发表明确意见并及时披露信息[28][29] 资金归还与报告 - 补充流动资金到期前，公司应归还资金至专户，并在资金归还后2个交易日报告并公告[15] 投资计划调整 - 募集资金投资项目年度实际使用与前次披露计划当年预计使用金额差异超30%，公司应调整投资计划并披露相关信息[16] 项目情况论证披露 - 募集资金投资项目出现市场环境重大变化、搁置超一年、超计划完成期限且投入金额未达等情形，公司应论证并披露相关情况[16] 资金置换实施 - 公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目，募集资金到位后以募集资金置换自筹资金，应在募集资金转入专项账户后六个月内实施[17] 节余资金使用 - 单个募投项目节余募集资金（包括利息收入）低于100万或者低于该项目募集资金承诺投资额5%，使用情况在年度报告中披露[20] - 募投项目全部完成后，节余募集资金（包括利息收入）在募集资金净额10%以上，经董事会和股东会审议通过等程序后方可使用[20] - 募投项目全部完成后，节余募集资金（包括利息收入）低于募集资金净额10%，经董事会审议通过等程序后方可使用[20] - 募投项目全部完成后，节余募集资金（包括利息收入）低于500万或者低于募集资金净额5%，使用情况在最近一期定期报告中披露[21] 投向变更程序 - 公司变更募集资金投向，应经董事会审议、股东会决议通过，且经独立董事、保荐机构发表明确同意意见[23] - 公司拟变更募集资金投资投向，提交董事会审议后2个交易日内报告证券交易所并公告相关内容[25] 项目延期与搁置处理 - 募集资金投资项目预计无法在原定期限内完成，公司拟延期实施，应及时经董事会审议通过，保荐机构发表明确意见[26] - 募集资金到账后，募集资金投资项目搁置时间超过一年，公司应重新论证项目可行性等[26] 内部审计与报告 - 公司内部审计部门至少每季度对募集资金存放与使用情况检查一次[30] - 董事会收到审计委员会报告后2个交易日内向证券交易所报告并公告[30] 专项审计聘请 - 经二分之一以上独立董事同意，可聘请会计师事务所对募集资金使用专项审计[30] 保荐机构调查与报告 - 保荐机构至少每半年度对公司募集资金存放与使用情况现场调查一次[33] - 保荐机构应在每个会计年度结束后对公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告[33] 其他资金使用规定 - 公司董事会应对年度募集资金存放与使用情况出具专项说明[30] - 公司将少量节余资金用作其他用途需独立董事、保荐机构同意，会计师事务所出具特定审核意见[27]

股东会召开 - 年度股东会每年召开1次，需于上一会计年度结束后6个月内举行[7] - 临时股东会不定期召开，情形出现时应在2个月内召开[7] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东有权请求召开临时股东会，董事会应在收到请求后10日内反馈[12] 股东会通知 - 董事会同意召开临时股东会，应在决议后5日内发通知[13] - 召集人应在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前书面通知股东[16] - 提出解聘或不再续聘会计师事务所提案，应提前30日通知该事务所[20] - 发出股东会通知后延期或取消，召集人应在原定召开日前至少2个工作日书面说明原因[24] 提案相关 - 董事会、审计委员会及单独或合计持有公司1%以上股份的股东有权向公司提提案[17] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[17] - 公司董事会、单独或合并持有公司3％以上股份的股东可提出董事候选人[21][46] 股东会主持 - 董事长不能履职时，由半数以上董事共同推举一名董事主持股东会[30] - 审计委员会召集人不能履职时，由过半数审计委员会成员共同推举一名成员主持股东会[30] - 现场出席股东会有表决权过半数的股东同意，可推举一人担任会议主持人[31] 决议规则 - 股东会作出普通决议，需出席股东所持表决权过半数通过[36] - 股东会作出特别决议，需出席股东所持表决权2/3以上通过[36] - 公司1年内购买、出售重大资产或担保金额超最近一期经审计总资产30%，需特别决议通过[38] - 关联事项决议须由出席会议的非关联股东有表决权股份数过半数通过，特别决议范围需2/3以上通过[41] 表决相关 - 股东与审议事项有关联关系应回避表决，其股份不计入有表决权股份总数[38] - 审议影响中小投资者利益重大事项，对中小投资者表决应单独计票并公开披露[38] - 超过规定比例部分的股份买入后36个月内不得行使表决权[40] 其他 - 董事会应在年度股东会上就过去1年工作作报告，独立董事应作述职报告[31] - 被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事未满2年不得担任董事[48] - 最近3年被中国证监会、证券交易所处罚和惩戒的情况需向股东会报告[48] - 股东会结束后2个月内实施派现、送股或资本公积转增股本具体方案[51] - 股东会会议记录保存期限为十年[54] - 股东可自决议作出之日起60日内请求法院撤销程序或内容违规的股东会决议[55] - 本规则自公司首次公开发行股票并上市之日起实施[58] - 本规则修改由董事会提修改案，提请股东会审议批准[59]

提名委员会构成 - 成员由3名董事组成，独立董事应过半数[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任，选举后报董事会批准[4] 会议相关 - 每年至少召开两次会议，提前七天通知[12] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议需全体委员过半数通过[12] - 表决方式为举手表决等，临时会议可通讯表决[12] 其他 - 会议记录保存期不少于十年[15] - 选举新董事和聘任新经理前一至两个月提建议和材料[10] - 议事规则经董事会决议通过实施，解释权归董事会[17]

审计人员与报告 - 审计部专职人员不少于三人[11] - 审计部至少每季度向董事会报告一次工作[13] 审计计划与报告时间 - 会计年度结束前两个月提交次年度内部审计工作计划，结束后两个月提交年度内部审计工作报告[13] - 业绩快报对外披露前进行审计[18] 审计内容与权限 - 至少每季度对募集资金存放与使用情况审计一次[17] - 审查信息披露事务管理制度关注多方面内容[25] - 审计过程拥有多项权限[20] - 根据审计结果有多项处理权[21] 审计报告与后续 - 审计终结后15日内出具审计报告，被审计者10日内送交书面意见[26] - 对重要审计项目实行后续审计[28] 审计档案与管理 - 对审计事项建立档案，相关资料至少保存十年[30] - 建立审计部激励与约束机制，监督考核内部审计人员工作[35] 违规处理与制度执行 - 公司及相关人员违反审计制度视情节轻重给予处分[35] - 违反审计制度的审计人员构成犯罪移交司法，未构成犯罪给予行政处分[36] - 制度未尽事宜按有关规定执行[38] - 制度与法律法规冲突时按后者执行[38] 制度修订与实施 - 制度由公司董事会负责修订和解释[39] - 制度经董事会审议通过后实施并对外披露[40]

控股股东行为规范 - 控股股东指持公司股本总额50％以上股份等情形的股东[5] - 不得将资金提供给控股股东等关联方使用[9] - 控股股东等不得占用公司资金，公司需专项审计[9] - 不得操纵公司损害其他股东利益[9] - 应保证公司财务、机构独立和资产完整[10] - 侵占公司资产时公司可司法冻结其股份变现清偿[12] - 不得操纵股东会表决结果，保障中小股东权利[12] - 人员应独立于控股股东等[14] - 以非货币性资产出资应办产权变更手续[15] 股份交易限制 - 定期报告公告前15日、业绩快报公告前10日不得买卖[18] - 转让控制权需对受让人合理调查[18] - 预计6个月内出售超5%需提前2个交易日公告[20] - 近12个月受处分、股票退市警示出售需提前公告[20] - 未公告连续六个月出售不得超5%[21] 信息披露要求 - 5%以上股份被质押等情况应及时通知公司[21] 制度生效与修改 - 制度经股东会审议通过生效，修改亦同[25] 董事会履职规定 - 董事会不履职，审计委员会可责成，15日仍怠履职可直接执行[13]

信息披露制度 - 公司制定信息披露暂缓、豁免管理制度[2] - 涉及国家、商业秘密可按规定暂缓或豁免披露[2][3] - 特定情形下应及时披露相关信息[3] 管理与流程 - 董事会统一领导管理，董秘负责具体事务[4] - 相关信息及时登记入档，董事长签字保存十年[4] - 报告公告后十日内报送材料至证监局和上交所[6] 制度生效 - 制度经董事会审议通过后生效，负责解释修订[9][10]

业务基础与交易规定 - 外汇套期保值业务以正常生产经营为基础，规避汇率或利率风险[5][6] - 只允许与有资格的金融机构交易[6] 审议规则 - 全年业务金额超最近一年经审计净资产10%需董事会审议，超50%需提交股东会审议[8] 组织架构与职责 - 董事会是决策机构，业务小组是日常管理机构，财务部门是日常执行机构[10][11][15] - 财务部门负责监督管理、拟定计划、执行交易等职责[11][16] 审批与保密 - 业务操作需经业务部门、财务总监、董事长等审批[12] - 参与人员及合作机构须遵守保密制度，操作环节和人员相互独立[15][16] 风险管理 - 建立风险管理机制，防范信用、市场等风险[17] - 采取防范资金风险、预测汇率变动等措施[18] 信息披露 - 按规定披露业务信息，经董事会审议后以决议公告形式披露[20] - 亏损金额达或超规定标准，财务部负责人报告并通报，公司2个交易日内上报披露[20] 档案管理 - 业务档案由财务部保管，期限至少10年[20] 制度执行与修订 - 未尽事宜依国家法律及《公司章程》执行，与新规不一致按新规执行并由董事会修订[22] - 制度由董事会解释和修订，自审议通过日起生效[22]

审计委员会构成 - 审计委员会由3名董事组成，独立董事占多数，至少一名为专业会计人士[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由独立董事（专业会计人士）担任并经董事会批准[6] - 任期与董事会一致，可连选连任[6] 审计委员会会议 - 每年至少召开一次与外部审计机构单独沟通会议[8] - 例会每年至少四次，每季度一次，可开临时会议[14] - 会议召开前七天通知，主任委员主持，可委托他人[14] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[14] - 委托表决需提交授权委托书，不迟于表决前[14] - 连续两次不出席，董事会可撤销委员职务[16] - 表决方式为举手表决等，临时会议可通讯表决[19] - 会议记录保存不少于十年[19] 审计委员会职责与披露 - 行使《公司法》规定的监事会职权，事项提交董事会审议[18] - 公司应披露人员构成等情况[21] - 披露年度报告时披露年度履职情况[21] - 履职重大问题触及标准应及时披露[21] - 提意见未被采纳应披露事项及理由[21] 议事规则 - 经董事会决议通过之日起实施[24] - 解释权归属公司董事会[24]

战略委员会构成 - 由3名董事组成，至少含1名独立董事[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名[4] - 设主任委员一名，由公司董事长担任[5] 战略委员会会议 - 每年至少召开两次，会议前七天通知全体委员[10] - 三分之二以上委员出席方可举行[10] - 决议须经全体委员过半数通过[10] 其他 - 投资评审小组组长由公司经理担任，副组长1 - 2名[4] - 会议记录保存期不得少于十年[13] - 议事规则经董事会决议通过实施，解释权归董事会[15]