证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2024-084 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于 2022 年限制性股票激励计划 同日，公司召开了第六届监事会第七次会议，审议了《关于调整 2022 年限制 性股票激励计划回购价格的议案》《关于回购注销 2022 年限制性股票激励计划部 回购注销原因：江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"或 "鼎胜新材"）于 2024 年 7 月 11 日召开第六届董事会第十次会议和第六届 监事会第七次会议，审议了《关于回购注销 2022 年限制性股票激励计划部分 限制性股票的议案》。2024 年 7 月 30 日，公司召开了 2024 年第一次临时股 东大会，审议通过了《关于回购注销 2022 年限制性股票激励计划部分限制性 股票的议案》。公司股东大会同意公司以自有资金回购注销因激励对象离职、 激励对象发生职务变更及因公司层面业绩考核不达标而回购注销的已获授予 但尚未解除限售的限制性股票合计 200.826 万股。 本次注销股份的有关情况 分限制性股票的议案》。由于关联监事闻斌、郭玉回避了相关议案的表决，导致非 ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2024-083 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的公告 公司名称：杭州鼎福铝业有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、担保情况概述 （一）担保基本情况简介 为满足鼎福铝业日常经营需要，需向浙江稠州商业银行股份有限公司杭州分 行（以下简称"稠州银行"）申请流动资金贷款等，公司近日与稠州银行签订《最 高额保证合同》，约定公司为鼎福铝业提供金额为人民币 2,000.00 万元的最高 额连带保证责任，担保期限为债务履行期限届满之日起三年，本次担保不存在反 担保。 （二）担保事项履行的内部决策程序 经2024年4月22日召开的第六届董事会五次会议和2024年5月13日召开的 担保人名称：江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"） 被担保人名称：公司全资子公司杭州鼎福铝业有限公司（以下简称"鼎 福铝业"） 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次公司为鼎福铝业担 ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2024-082 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于"鼎胜转债"可选择回售的第三次提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"鼎胜新材"或"公司"）于 2019年4月9日公开发行了面值总额125,400万元的可转换公司债券（以下简称"鼎 胜转债"，债券代码"113534"）。2024年9月6日，公司召开的2024年第二次临 时股东大会、"鼎胜转债"2024年第一次债券持有人会议审议通过了《关于终止 可转换公司债券部分募投项目并将剩余募集资金投入其他募投项目的议案》。根 据《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以 下简称"募集说明书"）的有关条款规定，"鼎胜转债"附加回售条款生效。现 依据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》和公 回售价格：100.89 元人民币/张 回售期：2024 年 9 月 ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2024-081 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 公司本次使用公开发行可转债部分闲置募集资金暂时补充流动资金的金额 为 33,000.00 万元，期限 12 个月。 一、集资金基本情况 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可（2019）6 号文核准，公司获准发行可 转换公司债券为 125,400.00 万元，每张面值 100 元，共计 1,254 万张，发行价 格为 100 元/张，期限 6 年。扣除各项发行费用后，募集资金净额 124,459.06 万 元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次发行可转换公司债券的资金 到位情况进行了审验，并于 2019 年 4 月 16 日出具了《验证报告》（天健验（2019） 82 号），经其审验，上述募集资金已全部到位。 公司已将募集资金存放于经董事会 ...

债券发行 - 公司于2019年4月9日公开发行面值总额12.54亿元的“鼎胜转债”[3] 回售条款 - 2024年9月6日“鼎胜转债”附加回售条款生效[3] - 第六年票面利率2.00%，2024年4月9日至9月17日利息0.89元/张，回售价100.89元/张[5] 时间安排 - 回售期为2024年9月18日至9月24日[3][7] - 回售资金发放日为2024年9月27日[3][7] - 公告发布时间为2024年9月13日[10] 交易规则 - 回售期内“鼎胜转债”停止转股，继续交易[3][8] - 若回售致流通面值少于3000万元，回售期结束公告三个交易日后停交易[8] 回售申报 - 行使回售权持有人应在申报期内通过上交所交易系统申报，方向为卖出，申报后不能撤销[7]

使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金之核查意见 中信证券股份有限公司 关于江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为江苏 鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"鼎胜新材"或"公司"）公开发行可 转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司 监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等有关规定，经审慎核查，就鼎胜新材第六届董事会第十三次会议审议的《关于 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》所涉及的事项，发表如下意见： 项目变更前，公司公开发行可转换公司债券募集资金投资项目的具体使用情 况如下： 经中国证券监督管理委员会证监许可（2019）6 号文核准，公司获准发行可 转换公司债券为 125,400 万元，每张面值 100 元，共计 1,254 万张，发行价格为 100 元/张，期限 6 年。扣除各项发行费用后，募集资金净额 124,459.06 万元。天 健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次发行可转换公司债券的资金 ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2024-079 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于"鼎胜转债"可选择回售的第一次提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"鼎胜新材"或"公司"）于 2019年4月9日公开发行了面值总额125,400万元的可转换公司债券（以下简称"鼎 胜转债"，债券代码"113534"）。2024年9月6日，公司召开的2024年第二次临 时股东大会、"鼎胜转债"2024年第一次债券持有人会议审议通过了《关于终止 可转换公司债券部分募投项目并将剩余募集资金投入其他募投项目的议案》。根 据《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以 下简称"募集说明书"）的有关条款规定，"鼎胜转债"附加回售条款生效。现 依据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》和公 i：指可转换公司债券当年票面利率； t：指计息天数，即从上一个付息日 ...

会议信息 - 2024年第一次债券持有人会议9月6日在杭州五星铝业会议室召开[1] - 8月22日公告会议信息，债权登记日8月30日[3] 参会情况 - 出席会议债券持有人及代理人2人，代表有表决权债券20张[5] - 代表有表决权未偿还债券本金2000元，占未偿还面值总额0.0006%[5] 表决结果 - 《关于终止可转换公司债券部分募投项目并将剩余募集资金投入其他募投项目的议案》同意票20张，占比100%[8]

会议情况 - 2024年9月6日召开会议，2人代表20张可转债参会，未偿还本金2000元，占比0.0006%[3] - 表决同意票20张，占100%，反对和弃权票为0[5] - 律所认为会议程序合法有效[7] 资金安排 - 拟将32329.05万元募集资金增资联晟新材投入新项目[5]

会议出席情况 - 出席会议的股东和代理人人数为202人[5] - 出席会议股东所持表决权股份总数为313,615,142股，占比35.2301%[5] 议案表决情况 - 终止可转债部分募投项目议案同意票数312,856,542，比例99.7581%[10] - 修订公司章程议案同意票数313,084,362，比例99.8307%[9] - 多项公司规则和制度议案同意比例超98%[10][11][12]