| 证券代码：605077 | 证券简称：华康股份 公告编号：2024-113 | | --- | --- | | 债券代码：111018 | 债券简称：华康转债 | 一、上市公司股份质押 浙江华康药业股份有限公司 关于控股股东进行质押式回购交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东及其一致行动 人之一陈德水先生持有公司 47,208,121 股,占总股本的 15.43%。本次陈德水先生 将持有股份中的 21,931,000 股质押给中银国际证券股份有限公司（以下简称"中 银国际"）,占公司总股本 7.17%。 公司近日接到控股股东及其一致行动人之一陈德水先生的通知，获悉陈德水 先生将持有股份中的 21,931,000 股质押给中银国际，用于办理股票质押式回购 交易业务，该业务的初始交易日为 2024 年 12 月 16 日，购回交易日为 2025 年 12 月 15 日。上述质押已在中银国际办理了相关手续。具体事项如下： | 股东名 ...

股票上市与限售 - 本次股票上市股数2386800股，流通日期2024年12月17日[3] - 2023年11月22日首次授予116人799.50万股限制性股票，价格9.14元/股[11] - 2024年8月21日授予25名激励对象84.50万股限制性股票，价格9.14元/股[7] 激励计划调整 - 预留授予限制性股票数量调为84.50万股，价格调为9.14元/股[9] 限售解除比例 - 首次授予部分三个解除限售期可解除比例分别为30%、30%、40%[10] 业绩情况 - 2023年营业收入27.83亿，超设定目标值[12] 激励对象考核 - 本次116名激励对象中115名考核合格，对应238.68万股，占股本0.78%[12][13] 人员解除比例 - 郑晓阳等三人本次解除比例30.00%，113人解除比例29.84%[14] 股份变动 - 有限售条件股份变动 -238.68万股，变动后645.32万股[16] - 无限售条件股份变动238.68万股，变动后29942.7675万股[16]

公司信息 - 证券代码605077，简称为华康股份[1] - 债券代码111018，简称为华康转债[1] 事件情况 - 2024年12月11日披露公告，2023年激励计划手续未办毕[2] - 股票上市流通日期和数量未确定[2] - 公司将推进流程并披露信息，因更正致歉[2]

独立董事任职要求 - 需具备5年以上法律、经济等相关工作经验[2] - 兼任境内上市公司独立董事不超3家[5] - 在公司连续任职不超6年[5] 独立性限制 - 持股1%以上或前10名股东自然人及其亲属无独立性[3] - 5%以上股东单位或前5名股东单位任职人员及其亲属无独立性[3] 任职禁止情况 - 近36个月受证监会处罚或司法刑事处罚不得担任[4] - 近36个月受交易所公开谴责或3次以上通报批评不得担任[4]

| | | 浙江华康药业股份有限公司 关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分 第一个解除限售期解除限售暨上市流通的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为 2,386,800 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 12 月 11 日。 公司于 2024 年 12 月 9 日召开第六届董事会第二十六次会议及第六届监事会 第十七次会议，审议通过了《关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第一 个解除限售期解除限售条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"管理办法"）《浙江华康药业股份有限公司 2023 年限制性股票激励计 划（草案）》（以下简称"《激励计划》"）的相关规定以及公司 2023 年第一次临 时股东大会的授权，董事会同意为公司 2023 年限制性股票激励计划符合解除限 售条件的激励对象办理解除限售及股份上市相关手续。现就相关事项公告如下： 一、股权激励计划批准及实施情况 （ ...

浙江华康药业股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人浙江华康药业股份有限公司董事会，现提名徐建妙为浙江华康药业股 份有限公司第六届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业专长、教 育背景、工作经历、兼任职务等情况。被提名人已书面同意出任浙江华康药业股 份有限公司第六届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名 人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与浙江华康药业股份有限公司之间不 存在任何影响其独立性的关系，具体声明如下： 一、被提名人具备公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及 其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事 职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加并完成独立董事履职学习平台的学习。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规 ...

关于预计为全资子公司提供担保额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 被担保人名称：舟山华康生物科技有限公司（以下简称"舟山华康"） | 证券代码：605077 | 证券简称：华康股份 | 公告编号：2024-104 | | --- | --- | --- | | 债券代码：111018 | 债券简称：华康转债 | | 浙江华康药业股份有限公司 本次预计担保金额：为满足公司经营和发展需要，提高公司整体运作效率， 公司全资子公司舟山华康生物科技有限公司（以下简称"舟山华康"）拟向中国 银行、中国工商银行、建设银行、中国农业银行等金融机构，合计申请总金额不 超过 6 亿元人民币的综合授信额度，并由浙江华康药业股份有限公司（以下简称 "公司"）在此额度内为其提供融资业务担保，担保方式包括但不限于连带责任 保证。 本次担保是否有反担保：否 对外担保逾期的累计数量：无 特别风险提示：截至本公告日，公司担保额度超过公司最近一期经审计净 资产的 70%，敬请投资者注意相关风险。 一、担保情况概述 为满 ...

浙江华康药业股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人浙江华康药业股份有限公司董事会，现提名李军为浙江华康药业股份 有限公司第六届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业专长、教育 背景、工作经历、兼任职务等情况。被提名人已书面同意出任浙江华康药业股份 有限公司第六届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人 认为，被提名人具备独立董事任职资格，与浙江华康药业股份有限公司之间不存 在任何影响其独立性的关系，具体声明如下： 一、被提名人具备公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及 其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事 职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （一）在该公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社 会关系（主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄 弟姐妹、子女的配偶、 ...

| 证券代码：605077 | 证券简称：华康股份 | 公告编号：2024-102 | | --- | --- | --- | | 债券代码：111018 | 债券简称：华康转债 | | 2024 年 12 月 11 日 浙江华康药业股份有限公司 关于提名第六届董事会独立董事候选人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会独立董事郭 峻峰先生、许志国先生、冯凤琴女士于 2018 年 10 月 30 日起连续担任公司独立 董事满 6 年，并向公司提交书面辞职报告，申请辞去公司独立董事及董事会下属 各专门委员会职务，辞职生效后，不再担任公司任何职务。 为完善公司治理结构，保证董事会的规范运作，公司于 2024 年 12 月 9 日召 开了第六届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于提名公司第六届董事会独 立董事候选人的议案》。公司董事会同意提名李军先生、徐建妙先生、张惜丽女 士为公司第六届董事会独立董事候选人（简历详见附件），任期自公司股东大会 选举通过之 ...

浙江华康药业股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人徐建妙,已充分了解并同意由提名人浙江华康药业股份有限公司董事会 提名为浙江华康药业股份有限公司第六届董事会独立董事候选人。本人公开声明, 本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任该公司独立董事独立 性的关系,具体声明如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件,具有 5年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立 董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加并完成了独立董事履职学习平台的学习。 二、本人任职资格符合下列法律法规和部门规章的要求; (七)中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等的 相关规定(如适用); ( 八 ) 中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人 员监督管理办法》等的相关规定（如适用）; (九)《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》 《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事 管理办法》等的相关规定(如适用); (十)其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所规定的情形。 三、 ...