东方证券承销保荐有限公司 股票简称：华康股份 股票代码：605077 债券简称：华康转债 债券代码：111018 债券受托管理人 东方证券承销保荐有限公司 （上海市黄浦区中山南路 318 号 24 层） 二零二四年八月 重要声明 本报告依据《可转换公司债券管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《浙 江华康药业股份有限公司与东方证券承销保荐有限公司关于向不特定对象发行 可转换公司债券至受托管理协议》（以下简称"《受托管理协议》"）、《浙江华康 药业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券证券募集说明书》（以下简 称"《募集说明书》"）、《浙江华康药业股份有限公司 2023 年年度报告》等相关 公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见等，由本期可转换公司债券 受托管理人东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"）编制。东方投行 对本报告中所包含的从上述文件中引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等 引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。 关于 浙江华康药业股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 第一次临时受托管理事务报告 （2024 年度） （六）发行数量：13,0 ...

| 证券代码：605077 | 证券简称：华康股份 公告编号：2024-049 | | --- | --- | | 债券代码：111018 | 债券简称：华康转债 | 浙江华康药业股份有限公司 关于实际控制人续签一致行动协议的公告 截至本公告日，陈德水、余建明、程新平、徐小荣四人合计直接持有公司 92,727,848 股，占公司总股本的 30.40%，并通过开化金悦控制公司 4,250,064 股， 占公司总股本的 1.39%。合计控制公司 96,977,912 股，占公司总股本的 31.79%。 公司与控股股东之间的控制关系结构图如下： 1 三、一致行动协议的主要内容 甲方：陈德水 乙方：余建明 丙方：程新平 丁方：徐小荣 第一条 一致行动 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、协议签署情况概述 浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"）接到陈德水先生、程新平 先生、余建明先生、徐小荣先生（以下合称为"各方"）的通知，鉴于各方 2017 年 6 月签署的《关于共同控制浙江华康药业股份有限公司并保持一致行 ...

| 证券代码：605077 | 证券简称：华康股份 | 公告编号：2024-050 | | --- | --- | --- | | 债券代码：111018 | 债券简称：华康转债 | | 浙江华康药业股份有限公司 二、投资产品到期赎回的情况 2024 年 8 月 8 日，公司使用闲置募集资金 9,000 万元购买的招商银行股份有 限公司的结构性存款已到期赎回，收回本金 9,000 万元，实现收益 79.42 万元。 三、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金进行现金管理的情况 单位：万元 | 序号 | 产品类型 | 实际投入金额 | 实际收回本金 | 实际收益 | 尚未收回本金 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 定期存款 | 7,000 | 0 | 0 | 7,000 | | 2 | 结构性存款 | 9,000 | 9,000 | 79.42 | 0 | | 3 | 结构性存款 | 4,000 | 4,000 | 25.13 | 0 | | 4 | 定期存款 | 4,000 | 0 | 0 | 4,000 | 1 关于使用部分闲置募集资金进行现金管 ...

| 证券代码：605077 | 证券简称：华康股份 | 公告编号：2024-048 | | --- | --- | --- | | 债券代码：111018 | 债券简称：华康转债 | | 浙江华康药业股份有限公司 关于不向下修正"华康转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 截至 2024 年 8 月 5 日收盘，公司股票在连续 30 个交易日中已有 15 个交 易日的收盘价低于当期转股价格 16.89 元/股的 85%（即 14.36 元/股），触发了 "华康转债"的转股价格修正条款。经公司第六届董事会第十八次会议审议通过， 决定不向下修正"华康转债"的转股价格。 一、可转债基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意浙江华康药业股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2739 号）同意， 浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 25 日向不特 定对象发行可转换公司债券，发行规模 130,302.30 ...

| 证券代码：605077 | 证券简称：华康股份 公告编号：2024-047 | | --- | --- | | 债券代码：111018 | 债券简称：华康转债 | 浙江华康药业股份有限公司 关于"华康转债"预计满足转股价格修正条件的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意浙江华康药业股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2739 号）同意， 浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 25 日向不特 定对象发行可转换公司债券，发行规模 130,302.30 万元（13,030,230 张， 1,303,023 手），每张面值 100 元。发行票面利率为第一年 0.20%、第二年 0.40%、 第三年 0.80%、第四年 1.50%、第五年 2.00%、第六年 2.50%，本次发行的可转债 期限为自发行之日起不超过 6 年，即自 2023 年 12 月 25 日至 20 ...

| 证券代码：605077 | 证券简称：华康股份 | 公告编号：2024-046 | | --- | --- | --- | | 债券代码：111018 | 债券简称：华康转债 | | 浙江华康药业股份有限公司 关于子公司收到潍坊市生态环境局行政处罚决定书的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 近日，浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司高密同 利制糖有限公司（以下简称"高密同利"）收到潍坊市生态环境局下发的《行政 处罚决定书》（潍环罚[2024]GM510 号），现将相关情况公告如下： 一、《行政处罚决定书》主要内容 2024 年 6 月，潍坊市 2024 监督帮扶(第六轮次)帮扶人员对高密同利制糖有 限公司进行帮扶时发现，高密同利排污许可证排放量限值全厂有组织排放总计氮 氧化物为 22.628 吨。高密同利在潍坊市环境监测监控系统 V6.1 平台历史数据 2022 年度、2023 年度氨氧化物排放总量分别为 22.8 吨、25.5 吨，分别超过许可 总量的 0.76%、12.69%。 ...

| 证券代码：605077 | 证券简称：华康股份 | 公告编号：2024-045 | | --- | --- | --- | | 债券代码：111018 | 债券简称：华康转债 | | 浙江华康药业股份有限公司 关于合资成立新公司并签署《投资合作协议》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 投资标的名称：宜宾雅华生物有限公司(以工商部门核准的名称为准，以 下简称"新公司")。 投资金额：新公司注册资本 3,500 万元人民币，其中浙江华康药业股份有 限公司（以下简称"华康股份"或"甲方"）出资 1,750 万元人民币，占比 50%； 宜宾丝丽雅集团有限公司（以下简称"宜宾丝丽雅"或"乙方"）出资 1,050 万 元人民币，占比 30%；宜宾雅泰生物科技有限公司（以下简称"宜宾雅泰"或"丙 方"）出资 700 万元人民币，占比 20%，并由各方签署《投资合作协议》。 相关风险提示：《投资合作协议》所涉项目的实施，尚需向政府有关主管 部门办理项目备案、土地出让、环评审批、建设规划许可、施工许 ...

浙江华康药业股份有限公司于 2024年 6月 18日收到上海证券交易所下发的 《关于浙江华康药业股份有限公司 2023 年年报的信息披露监管工作函》（上证 公函【2024】0818 号）（以下简称"《监管工作函》"），根据上海证券交易所 的要求，经公司认真研究、核实与分析，现就《监管工作函》有关问题回复如 下： 1、年报显示，公司货币资金期末余额 21.28 亿元，较期初增加 104.57%。截至 报告期末，公司长期借款、短期借款、1 年内到期的非流动负债合计 11.97 亿 元，较上年同期新增 5.31 亿元，其中长期借款期末余额 7.7 亿元，同比增长 122.97%。报告期内，公司利息收入 2120.50 万元，利息支出 3714.7 万元。请 公司补充披露：（1）报告期内长短期借款的具体情况，包括但不限于借款方、 借款金额、用途、年限、利率、担保物、到期日等，是否符合公司经营战略及 行业发展；（2）列示货币资金的存放地点、存放类型、利率水平、具体用途， 并说明公司利息收入与平均存款余额是否匹配；（3）结合报告期内公司日常 营运资金需求、业务拓展及新建项目等情况，说明报告期公司持续持有较高货 币资金同时 ...

| 证券代码：605077 | 证券简称：华康股份 | 公告编号：2024-044 | | --- | --- | --- | | 债券代码：111018 | 债券简称：华康转债 | | 浙江华康药业股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、履行的审议程序 浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开第 六届董事会第十五次会议、第六届监事会第十二次会议，并于 2024 年 5 月 13 日 召开 2023 年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管 理的议案》，同意公司使用额度不超过 80,000 万元的闲置募集资金进行现金管理。 具体内容详见公司 2024 年 4 月 19 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 的《浙江华康药业股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》 （2024-026）。 二、投资产品到期赎回的情况 2024 年 ...

目 录 | 关于货币资金……………………………………………………第 一、 | 1—8 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、关于定期存单 …………………………………………………第 | 8—12 | 页 | | 三、关于长期资产…………………………………………………第 | 12—21 | 页 | | 四、关于经营活动现金流量………………………………………第 | 21—33 | 页 | 监管工作函专项说明 注：上表中长短期借款期末余额系借款本金，不包含应付利息 天健函〔2024〕562 号 上海证券交易所上市公司管理一部： 由浙江华康药业股份有限公司（以下简称华康股份公司或公司）转来的《关 于浙江华康药业股份有限公司 2023 年年度报告的信息披露监管工作函》（以下 简称监管工作函）奉悉。我们已对监管工作函中需要我们说明的财务事项进行了 审慎核查，现汇报说明如下。 一、关于货币资金 | 中国建设银 | 信用借款 | 1,000.00 | 3.50% | 2021-6-23 | 2024-6-22 | 36 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | - ...