担保额度 - 2024年拟为控股子公司新增担保额度不超5.2亿元[5] - 截至披露日，公司及控股子公司担保总额20.285132亿元，占净资产25.44%[5] 子公司情况 - 为浙江金瑞泓持股88.53%，新增担保3亿元，占净资产3.76%[6] - 为衢州金瑞泓持股100%，新增担保2.2亿元，占净资产2.76%[6] 子公司业绩 - 浙江金瑞泓2023年资产36.317779亿元，营收15.540789亿元，净利润1.878995亿元[8] - 衢州金瑞泓2023年资产42.865727亿元，营收11.865315万元，净利润1.492449亿元[10] 其他 - 2024年4月22日董事会通过担保议案并提交股东大会[5] - 对被担保方有控制权，担保风险可控，无损害股东利益情形[12] - 为非控股子公司担保余额为0，无逾期担保情况[5]

杭州立昂微电子股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为杭州立昂微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格按照《公 司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《公司章程》等有关规定，在 2023 年的工作中，勤勉、 尽责、忠实履行职责，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人在 2023 年度 履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立性情况 张旭明，男，1966 年出生，博士研究生学历，国务院特殊津贴专家，高级会计师，教授级 高级工程师。拥有在中国电子信息产业部门丰富的管理经验。现任北京鸿山泰投资有限公司执 行董事、经理。 本人通过进行独立董事独立性情况年度自查，符合中国证监会《上市公司独立董事管理办 法》中关于独立性的规定，不存在任何影响独立性的情形，已将自查情况报告提交公司董事会。 二、2023 年度履职情况 （一）出席董事会、股东大会会议情况 | 姓名 | 应参加董 | 亲自出席 | 委托出席 | 缺 席 | 是否连续两次 | 出席股东 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 事会次数 | 次数 | 次数 | 次 ...

2024 年第一次会议决议 立昂微电子股份有限公司第四届董事会独立董事专门会议 2024 年第一次会议于 2024 年 4 月 12 日在本公司会议室举行，应出席独立董事 3 人，实际出席 3 人。全体独立董事共同推 举王鸿祥先生主持本次会议。会议的召集、召开和表决程序符合《上市公司独立董事管理办 法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。独立董事本着勤勉尽责的态度，基于独立客观 的原则，一致通过一下议案： 立昂微电子股份有限公司第四届董事会独立董事专门会议 一、审议通过《关于 2023 年度日常关联交易的执行情况及预计 2024 年度日常关联交易 情况的议案》 公司 2023 年度实际发生的日常关联交易是公司日常生产经营的需要，对 2024 年日常关 联交易的预计较为客观，内容和程序符合《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》 等有关规定，不存在损害中小股东利益的行为和情况，交易不会影响公司持续经营能力，不 会对公司独立运行产生影响。同意上述日常性关联交易的进行并同意提交董事会审议，关联 董事届时应回避表决。 王 鸿 祥 张 旭 明 7 71 李 东 H 2024 年 4 月 12 日 表决情况：同意 3 ...

业绩总结 - 2023年公司计提减值准备合计20,013.39万元，致合并利润总额减少同额[1][4] - 2023年信用减值损失为612.67万元，2022年为 - 22.74万元[1] - 2023年资产减值损失为19,400.72万元，2022年为14,049.59万元[1] 其他新策略 - 本次计提资产减值符合规定，能公允反映资产状况[5] - 监事会同意本次计提资产减值准备[6]

营业收入及利润情况 - 2024年第一季度，公司营业收入为67,906.44万元，同比增长7.41%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为-6,315.14万元，同比下降283.38%[4] - 营业总收入达到67.91亿人民币，同比增长7.41%[18] - 营业总成本为76.33亿人民币，同比增长30.85%[18] - 营业利润为-12.89亿人民币，与去年同期相比下降116.68%[18] - 净利润为-9.37亿人民币，与去年同期相比下降611.18%[19] 现金流量情况 - 经营活动产生的现金流量净额为36,196.42万元，同比增长273.23%[4] - 经营活动现金流入小计为90.64亿人民币，同比增长28.78%[21] - 经营活动现金流出小计为54.44亿人民币，同比增长-10.15%[21] - 经营活动产生的现金流量净额为36.20亿人民币，同比增长272.68%[21] - 投资活动产生的现金流量净额为3.60亿人民币[21] 资产负债情况 - 公司短期借款增加导致其他流动资产增加，应付职工薪酬减少[7] - 公司第一季度报告显示，流动资产合计为5,725,675,818.75元，非流动资产合计为12,875,344,119.19元，总资产达到18,601,019,937.94元[15] - 公司第一季度报告显示，流动负债合计为2,690,116,149.65元，非流动负债合计为4,765,626,296.17元，总负债为7,455,742,445.82元[16] - 2024年第一季度，公司负债合计为920.57亿人民币，同比增长5.48%[17] 销售及股东情况 - 营业收入增加7.41%，主要因半导体市场行情回暖，销售订单增加[7] - 销售费用增加60.15%，主要因销售样品费用增加[7] - 归属于上市公司股东的净利润下降，主要因销售单价仍处于低位[8] - 公司普通股股东总数为78,016股，前十名股东持股情况显示王敏文持股最多[9] - 公司第一季度报告显示，硅片销量同比增长45.47%，达到311.18万片，其中12英寸硅片销量同比增长71.62%[13] - 公司第一季度报告显示，净利润为-6,315.14万元，同比减少9,758.84万元，主要原因是综合毛利率下降19.79个百分点[13] 现金流入流出情况 - 投资活动现金流入小计为370,923,978.76和64,949,470.44[22] - 长期资产支付的现金为632,080,652.17和556,553,108.06[22] - 筹资活动现金流入小计为321,979,052.58和205,000,000.00[22]

业绩总结 - 2023年12月31日公司财务报告内部控制有效，无重大缺陷[4][5] - 纳入评价范围单位资产总额和营收占合并报表对应总额之比均为100%[8] 内部控制标准 - 财务报告内控缺陷按资产、营收、利润总额错报比例分重大、重要、一般缺陷[14] - 非财务报告内控缺陷按资产、利润总额错报比例分重大、重要、一般缺陷[15] 内控情况 - 报告期公司无财务和非财务报告内控重大、重要缺陷[17][18] - 内控有自我评价和内部审计双重监督机制，一般缺陷无实质影响[17] - 内控评价报告基准日无未完成整改的重大、重要缺陷[18][20]

证券代码：605358 证券简称：立昂微 公告编号：2024-047 杭州立昂微电子股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 股东大会召开日期：2024年5月13日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 13 日 14 点 00 分 召开地点：杭州立昂微电子股份有限公司五楼行政会议室（杭州经济技术开 发区 20 号大街 199 号） (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 13 日 至 2024 年 5 月 13 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过 ...

公司治理 - 2023年召开7次董事会会议，独立董事均亲自出席[3] - 2023年独立董事出席1次股东大会[3] 生产与审计 - 2023年11月29日独立董事参观衢州硅片生产基地[4] - 聘任中汇会计师事务所完成2023年年度审计工作[7] 合规情况 - 2023年度关联交易符合规定，无损害公司及股东利益情形[5] - 2023年未发现对外担保违规及资金占用情况[7] - 2023年度募集资金管理及使用符合规定[8] - 2023年公司及股东无违反承诺履行情况[8] 其他事项 - 曾计划变更半导体硅片专用生产设备折旧年限，后维持10年不变[7] - 2023年未提名或任免董事、聘任或解聘高级管理人员[7]

| 证券代码：605358 | 证券简称：立昂微 | 公告编号：2024-043 | | --- | --- | --- | | 债券代码：111010 | 债券简称：立昂转债 | | 杭州立昂微电子股份有限公司 关于 2023 年度日常关联交易的执行情况及 2024 年度日常关联 交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 公司2023年度日常关联交易执行情况及2024年度日常关联交易预计事项，已经公司第 四届董事会第三十二次会议审议通过，尚需提交股东大会审议。 公司与关联方发生的日常关联交易均按照公平、公正、自愿、诚信的原则进行，不会 对公司的独立性产生影响，不会对关联方形成依赖，不存在损害中小股东利益的行为和情况。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024年4月22日，杭州立昂微电子股份有限公司（以下简称"公司"）召开第四届董事会第 三十二次会议，审议通过《关于2023年度日常关联交易的执行情况及预计2024年度日常关联交 易情况的议案》，关联董事王敏 ...

募集资金使用与股权情况 - 公司使用募集资金113,000.00万元向子公司金瑞泓微电子增资，其中94,166.00万元作为新增注册资本，18,834.00万元计入资本公积金[7] - 公司合计持有金瑞泓微电子86.3779%的股权，合计持有立昂东芯86.62%股权，间接持有海宁东芯86.62%的股权[15] - 截至2023年12月31日，公司已实际使用节余募集资金永久补充流动资金559.95万元，尚有节余募集资金3759.99万元未从募集资金存放专项账户转出[66] 募投项目进展 - 年产36万片6英寸微波射频芯片及器件生产线项目预算总投资500,547.00万元，截至报告期末已完成投资28,632.10万元，项目进度5.72%[10] - 年产600万片6英寸集成电路用硅抛光片项目总投资125,000.00万元，已投入29,890.65万元，进度45.4%，尚未实现效益[32] - 补充流动资金项目总投资101,000.00万元，已投入32,936.14万元，进度98.9%[32] 行业市场规模与趋势 - 2023年全球半导体营收约5,201.26亿美元，同比减少9.4%；2024年营收将达5,883.64亿美元，同比增长13.1%，存储芯片营收预计大幅增长44.8%[19] - 2023年全球功率半导体市场规模达503亿美元，预计2027年达596亿美元，功率IC市场占54.8%，功率分立器件占30.1%，功率模块占15.1%；中国功率半导体市场规模预计2024年达206亿美元，占全球市场约38%[52] 公司会议情况 - 报告期内公司召开年度股东大会1次，临时股东大会3次[35] - 2023年报告期内审计委员会召开10次会议[49] - 2023年4月19日第四届董事会薪酬与考核委员会2023年第一次会议审议通过2022年度公司董事、高级管理人员薪酬；2023年11月29日第二次会议审议通过《董事会薪酬与考核委员会工作细则》的修订[50] - 2023年4月19日第四届董事会ESG委员会2023年第一次会议审议同意公司《2022年度环境、社会及管治报告》；2023年11月29日第二次会议对2022年度报告后续改善实施检查、评价，并启动2023年度报告编制[51] - 2023年12月22日第四届董事会第二十六次会议审议通过多项议案，包括不向下修正“立昂转债”转股价格、成立硅片事业部等[46] - 2023年12月15日第三次临时股东大会审议通过《关于修订<股东大会议事规则>》等五项议案，无否决议案情况[68] - 2023年4月21日公司召开第四届董事会第十八次会议，同意聘任凤坤为副总经理[73] - 2023年6月20日公司召开职工代表大会，选举陈辉为第四届监事会职工代表监事[73] - 2023年召开董事会会议11次，其中现场会议1次，通讯方式会议8次，现场结合通讯方式会议2次[80] - 2023年1月10日第四届董事会第十六次会议审议通过向子公司增资实施募投项目等议案[78] - 2023年1月30日第四届董事会第十七次会议审议通过使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案[78] - 2023年提名委员会召开2次会议，4月19日同意王鸿祥为独立董事候选人，同意聘任凤坤、田达晰；11月29日审议通过工作细则修订[83] - 报告期内召开年度股东大会1次，临时股东大会3次[123] - 报告期内召开董事会会议11次[124] - 公司监事会设监事3名，其中职工代表监事1名，报告期内召开监事会9次[124] - 2023年5月15日公司2022年年度股东大会审议通过2022年度分配方案[134] - 2022年年度股东大会于2023年5月15日召开，审议通过十六项议案[158] - 2023年第一次临时股东大会于2023年1月30日召开，审议通过一项议案[158] - 2023年第二次临时股东大会于2023年10月27日召开，审议通过一项议案[158] 人员任职情况 - 王敏文在多家公司任职，如浙江金瑞泓科技股份有限公司董事（任期自2006 - 11 - 05起）等[75] - 陈平人在浙江金瑞泓科技股份有限公司任董事长（任期自2021 - 08 - 16起）等[75] - 吴能云在浙江金瑞泓科技股份有限公司任副董事长（任期自2021 - 08 - 16起）等[75] - 王昱哲在仙鹤股份有限公司任董事会秘书、副总经理（任期自2015 - 12 - 31起）等[75] - 任德孝在浙江金瑞泓科技股份有限公司任监事会主席（任期自2022 - 12 - 28起）等[76] - 张旭明在多家公司任职，如北京鸿山泰投资有限公司执行董事、总经理（任期自2015 - 12 - 31起）等[76] - 王鸿祥在新东方新材料股份有限公司任独立董事（任期2023 - 02 - 07至2023 - 10 - 17）等[76] - 田达晰在浙江金瑞泓科技股份有限公司任副董事长（任期自2016 - 05 - 24起）等[76] - 2023年独立董事宋寒斌任期已满六年离任，王鸿祥因法定人数需求当选[77] - 2023年副总经理凤坤、田达晰因公司经营管理需要被聘任[77] - 2023年职工代表监事徐林海因个人原因离任，陈辉因法定人数需求当选[77] 利润分配政策与实施 - 公司每年以现金分红形式分配的利润不少于当年可分配利润的10%；成熟期且无重大资金支出安排，现金分红比例最低80%；成长期且有重大资金支出安排，现金分红比例最低20%[93] - 截至2024年3月31日，公司总股本676,855,027股，扣除回购专户股份2,593,500股，现金股利分派股份基数674,261,527股，预计派发现金红利57,312,229.80元（含税）[98] - 利润分配政策调整方案须经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过[95] - 公司2022 - 2024年股东回报规划规定，可采取现金、股票或两者结合方式分配利润，优先现金分红[110][112] - 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达40%；发展阶段不易区分但有重大资金支出安排，现金分红比例最低应达20%[113] - 重大资金支出安排指未来十二个月内拟对外投资等累计支出达或超公司最近一期经审计净资产的20%且绝对值达5000万元人民币[113] - 公司应保证在当年盈利且满足现金分红条件时，现金方式分配的利润不少于当次分配利润的20%[116] - 2023年6月1日公司派发完毕现金红利，因可转债转股总股本由676,848,359股增至676,852,411股，实际派发284,278,012.62元[118] - 2022年度以676,848,359股为基数，每10股派4.2元现金红利，共派284,276,310.78元[134] - 公司每年利润分配预案由董事会提出，经独立董事发表意见、董事会审议通过后提交股东大会审议批准[133] - 独立董事可征集中小股东意见，提出分红提案并直接提交董事会审议[133] - 现金分红政策符合公司章程规定，决策程序完备，独立董事履职尽责，中小股东权益得到充分保护[137] - 每10股派息0.85元，现金分红金额为5731.22万元，占净利润比率为87.16%[138] 公司员工情况 - 公司在职员工数量合计2889人，其中母公司661人，主要子公司2228人[107] - 公司员工专业构成中生产人员1675人、销售人员30人、技术人员786人、财务人员24人、行政人员53人、管理人员143人、其他人员178人[107] - 公司员工教育程度中硕士研究生及以上学历208人、本科学历698人、专科学历517人、中专及高中学历1010人、初中及以下学历456人[107][109] 公司经营风险 - 扩产过程中若宏观环境恶化等情况出现，公司未来业绩可能下滑或亏损[144] - 半导体行业下游终端应用领域需求衰减，公司经营业绩将波动[145] - 新参与者进入或导致半导体行业过度竞争，市场竞争格局加剧[146] - 截至2023年12月31日，公司存货余额15.84亿元，存货跌价准备2.63亿元，存货存在进一步跌价风险[147] - 截至2023年12月31日，公司以公允价值计量的权益投资账面价值为1.57亿元，存在公允价值波动风险[148] - 截至2023年12月31日，公司合并报表商誉账面价值为4776.62万元，系并购嘉兴金瑞泓形成，存在商誉减值风险[149] - 市场环境等外部因素变化或使嘉兴金瑞泓经营受影响，公司存在商誉减值风险[184] - 受全球宏观经济等因素影响，半导体行业有周期性，若宏观经济疲软，行业将面临波动风险[185] 公司内控与环保情况 - 公司建立内控管理体系并持续完善，内控运行机制有效，内部控制审计报告意见类型为标准的无保留意见[151][152] - 报告期内公司投入环保资金604.67万元，旗下部分子公司为重点排污单位[154] - 公司排放总量为90.32万吨，核定排放总量为114.2万吨[155] - 公司水污染物排放口有1个，大气污染物排放口有5个[155] - 公司及各子公司依法进行建设项目环境影响评价，取得环保行政许可[160] - 2023年立昂微水污染物排放总量310.60万吨，核定排放总量金瑞泓科技277.06万吨、金瑞泓微电子141.36万吨；大气污染物排放口9个，分布在厂房楼顶[176] - 2023年立昂微另一处水污染物排放总量99.6万吨，核定排放总量104.50万吨[187] - 公司采取减碳措施，减少排放二氧化碳当量288.80吨，措施包括使用单晶炉工艺冷却水热回收装置、升级节能变压器、屋顶光伏发电[191] - 公司及子公司建设有污水处理和废气治理设施，制订巡检和维护保养制度，定期检测确保运行有效[179] - 公司排放的氟化物浓度为0.24mg/L，标准为9mg/L，达标[199] - 公司排放的氮氧化物浓度<3mg/L，标准为240mg/L，达标[199] - 公司排放的氯化氢浓度为0.3mg/L，标准为100mg/L，达标[199] - 公司排放的挥发性有机物浓度为3.07mg/L，标准为120mg/L，达标[199] - 公司排放的COD浓度为63mg/L，标准为500mg/L，达标[200] - 公司排放的氨氮浓度为2.43mg/L，标准为35mg/L，达标[200] - 公司排放的总磷浓度为4.72mg/L，标准为8mg/L，达标[200] - 公司排放的总氮浓度为56.3mg/L，标准为70mg/L，达标[200] - 公司排放的总有机碳浓度为70.8mg/L，标准为200mg/L，达标[200] - 公司排放总量为49.73万吨，核定排放总量为125.2万吨[200] 公司业务与发展计划 - 公司主营业务为半导体硅片、功率器件芯片和化合物半导体射频芯片的研发、生产和销售[158] - 立昂微主要从事SBD、MOSFET等芯片的研发、生产和销售[158] - 子公司浙江金瑞泓等主要从事硅抛光片、硅外延片的研发、生产和销售[158] - 子公司立昂东芯主要从事化合物半导体射频芯片的研发、生产和销售[158] - 2024年公司计划将半导体功率器件芯片产能提至最大，提高沟槽、FRD与IGBT产品能力和份额，扩大车规芯片业务，增加通用电源高端客户产品占比[167] - 2024年公司要提升化合物半导体射频芯片良率和效率，推进上量，释放产能，完成销售目标[167] - 公司争取2024年第四季度使海宁化合物集成电路芯片项目一期投入运营，按计划完成衢州基地生活区项目建设[167] - 公司半导体产品涵盖清洁能源、新能源汽车领域，半导体硅片产品客户包括中芯国际、华润微等众多境内外知名企业[196] 政策与资金支持 - 2019年10月国家集成电路产业投资基金二期股份有限公司成立，注册资本2041亿元；2020年3月国家开发银行设立2500亿元制造业高质量发展专项贷款[54] 信息披露 - 公司指定《上海证券报》《证券日报》和《证券时报》为信息披露报纸[126] 股份支付与费用摊销 - 2022年衢州市智慧产业股权投资有限公司将金瑞泓微电子4.37%股权转让给衢州泓仟，转让价格2亿元，确认股份支付4020.63万元，本报告期摊销管理费用1340.21万元[140]