关于沈阳芯源微电子设备股份有限公司 北京市中伦律师事务所 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分 第三个归属期归属条件成就的 法律意见书 2023 年 9 月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. Chin ...

中国国际金融股份有限公司 关于沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2023年半年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》和《科 创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律、法规和规范性文件的规定， 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"）作为沈阳芯源微电子设备 股份有限公司（以下简称"公司"或"芯源微"）持续督导工作的保荐机构，承 担公司持续督导工作，并出具 2023 年上半年度持续督导跟踪报告。 | 序号 | 工作内容 | 实施情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具 | 保荐机构已建立健全并 有效执行了持续督导制 | | | 体的持续督导工作计划制定相应的工作计划 | 度，并制定了相应的工作 | | | | 计划 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 前，与上市公司签署持续督导协议，明确双方在持 | 保荐机构已与芯源微签 | | | | 订保荐协议，该协议明确 | | | | 了双方在持续督导期间 ...

证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2023-066 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 9 月 19 日（星期二）上午 10:00-11:30 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow. sseinfo.com/） 会议召开方式：视频录播和网络互动 投资者可于 2023 年 9 月 12 日（星期二）至 9 月 18 日（星期一）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 688037 @kingsemi.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回 答。 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 29 日披露公司 2023 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2 023 年上半年度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 9 ...

公司基本信息 - 公司代码为688037，公司简称为芯源微[1] - 公司全体董事出席董事会会议[3] - 公司负责人宗润福、主管会计工作负责人张新超及会计机构负责人张新超保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整[4] - 公司报告期内的报告期末为2023年6月30日[9] - 公司主要业务包括半导体领域的先进制造和研发[9] 公司业绩 - 公司在中国市场取得了较好的业绩，收入达到了967.7亿美元[10] - 公司2023年上半年营业收入同比增长37.95%，达到695,601,945.85元[18] - 公司2023年上半年归属于上市公司股东的净利润同比增长95.48%，达到135,676,104.32元[19] - 公司2023年上半年扣除非经常性损益后的基本每股收益同比下降2.56%，为0.76元[20] 技术和产品 - 集成电路是通过一系列特定的加工工艺，将晶体管、二极管等有源器件和电阻器、电容器等无源原件按一定的电路互联并集成在半导体晶片上，封装在一个外壳内，执行特定功能的电路或系统[11] - OLED显示技术具有自发光、广视角、几乎无穷高的对比度、较低耗电、极高反应速度等优点[11] - 先进封装形式和技术包括带有倒装芯片（FC）结构的封装、圆片级封装（WLP）、系统级封装（SiP）、2.5D封装、3D封装等[11] 研发和知识产权 - 公司本期共获得36项知识产权，包括6项发明专利、7项实用新型专利、7项外观设计专利和16项软件著作权[30] - 公司研发人员数量为306人，较上年同期增加了20%，占公司总人数的比例为33.08%[37] - 公司研发支出占营业收入的11.07%为7697.75万元[38] 财务状况 - 公司2023年上半年度经营活动现金流量净额为-357,432,224.25元，较去年同期下降了419.1%[145] - 公司2023年上半年度投资活动现金流量净额为-702,183,703.75元，较去年同期增长了4.2%[145] - 公司2023年上半年度筹资活动现金流量净额为345,867,765.61元，较去年同期下降了65.8%[145]

一、《关于审议<2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议案》 公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况符合《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规的规 定,对募集资金进行了专户存储和专项使用,不存在变相改变募集资金用途和损 害股东利益的情形,也不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。公司真实、 准确、完整、及时地披露了募集资金实际使用情况，切实履行了信息披露义务。 综上，我们同意《关于审议<2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项报 告>的议案》。 二、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》 沈阳芯源微电子设备股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第十六次会议相关议案的 独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《沈阳芯源微电子设备股份 有限公司章程》等相关规定，我们作为沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下 简称"公司")的独立董事,对公司第二届董事会第十六次会议审议 ...

二、董事会会议审议情况 证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2023-064 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 第二届董事会第十六次会议决议公告 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 28 日在公司会议室以现场和通讯相结合的方式召开了第二届董事会第十六次会议 （以下简称"本次会议"）。本次会议的通知于 2023 年 8 月 18 日送达全体董事。 会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，会议由董事长宗润福先生主持。会议 的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程 的规定，会议决议合法、有效。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 本次会议由董事长宗润福先生主持，经与会董事审议，形成决议如下： （一）审议通过了《关于公司 2023 年半年度报告及摘要的议案》 经审核，董事会认为：公司 2023 年半年度报告及摘要的编制和审议程序符 合法律、行政法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；半年度报告编制 过程 ...

证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2023-061 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 募集资金基本情况 （一）实际募集资金的金额及到账情况 1、2019 年首次公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于同意沈阳芯源微电子设备股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕2335 号）同意注册，沈阳芯源 微电子设备股份有限公司（以下简称"本公司"、"公司"）向社会公开发行人 民币普通股（A 股）21,000,000 股，每股面值为人民币 1 元，每股发行价为人民币 26.97 元，应募集资金总额为 566,370,000.00 元，根据有关规定扣除发行费用 60,625,896.22 元后，实际募集资金净额为 505,744,103.78 元。以上募集资金已于 2019 年 12 月 10 日到位，募集资金到位情况已经容诚会计师事务所（特殊普通合 伙）审验并出具会验字[2019] ...

中国国际金融股份有限公司 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"芯源微"或"公司"）2021 年度 向特定对象发行 A 股股票项目的保荐机构，承接了公司首次公开发行股票并上 市的保荐机构国信证券股份有限公司的持续督导工作，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对芯源微使用部分闲 置募集资金暂时补充流动资金的事项进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意沈阳芯 源微电子设备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕 2335 号）同意注册，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）21,000,000 股， 每股面值为人民币 1 元，每股发行价为人民币 26.97 元，募集资金总额为 566,370,000.00 元，扣除发行费用 60,625,896.22 元（不含增值 ...

证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2023-062 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 公司拟使用不超过人民币 5,400.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资 金，并仅用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营使用，不 会通过直接或间接安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转债 等交易，不会变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行。 ● 使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 28 日召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民 币 5,400.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，单次补充流动资金时间不得超 过 12 个月，以满足公司后续发展的实际需求。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意沈阳芯 ...

《关于调整 2020 年、2021 年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的议案》， 现将有关事项说明如下： 一、公司 2020 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2023-063 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 关于调整 2020 年、2021 年限制性股票激励计划授予 价格及授予数量的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 28 日召开的第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十五次会议，审议通过了 1、2020 年 8 月 25 日，公司召开第一届董事会第十八次会议，会议审议通 过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于 公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股 东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激 励计划相关议案发表了独立意见。 同日，公司召开第一届监事 ...