激励计划股份情况 - 拟授予限制性股票134.50万股，占总股本1.06%[18] - 首次授予119.50万股，占总股本0.94%，占拟授予权益总额88.85%[18] - 预留授予15.00万股，占总股本0.12%，占拟授予权益总额11.15%[18] 激励对象情况 - 拟首次授予激励对象51人，占员工总数7.00%[19] - 董事黄银钱获授5.00万股，占拟授予权益总额3.72%，占总股本0.04%[20] - 副总经理魏文涛获授3.00万股，占拟授予权益总额2.23%，占总股本0.02%[20] - 董事会秘书韩钧获授6.00万股，占拟授予权益总额4.46%，占总股本0.05%[20] - 财务总监康敏获授6.00万股，占拟授予权益总额4.46%，占总股本0.05%[20] - 核心技术人员严江敏获授3.00万股，占拟授予权益总额2.23%，占总股本0.02%[20] - 其他员工（46人）获授96.50万股，占拟授予权益总额71.75%，占总股本0.76%[20] 激励计划相关规定 - 有效期最长不超过60个月[24] - 董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%，离职后半年内不得转让[30] 授予价格情况 - 首次授予和预留授予部分限制性股票授予价格均为17.32元/股[33][34] 业绩考核目标 - 2024年营业收入目标增长率25.00%，触发值18.75%[41][42] - 2025年营业收入目标增长率68.75%，触发值60.00%[42] - 2026年营业收入目标增长率153.00%，触发值140.00%[43] 个人绩效考核 - 个人绩效考核结果为A、B、C、D时，个人层面归属比例分别为100%、80%、0%[46] 其他要点 - 公司产品远销150多个国家和地区[48] - 激励计划实施尚需公司股东大会审议通过[73]

股权激励投票征集 - 独立董事章国标征集2024年第二次临时股东大会股权激励委托投票权[3] - 征集时间为2024年9月11 - 13日（9:00 - 12:00，14:00 - 17:00）[13] - 征集对象为截止2024年9月10日登记在册并办手续股东[11] 股东大会信息 - 现场会议2024年9月19日14点，网络投票同日[10] - 地点为浙江省杭州市莫干山路1418 - 50号4幢5楼[10] - 审议《2024年限制性股票激励计划（草案）》等议案[20] 授权委托要求 - 送达指定地址，收件人韩钧，电话0571 - 85391552[15] - 授权书需按要求送达、时间内提交等才有效[16] - 投票指示明确，多选或未选无效[16]

业绩总结 - 2024年1 - 6月净利润115319011.32元[3] - 截至6月30日，母公司可供分配利润3844184316.34元[3] 利润分配 - 拟每10股派现4元，合计派现50833122元[2][3] - 派现占半年度净利润44.08%[3] - 预案待2024年第二次临时股东大会审议[4][7]

股东大会时间 - 2024年第二次临时股东大会9月19日14点召开[2] - 网络投票起止时间为2024年9月19日[2] - 股权登记日为2024年9月10日[9] - 会议登记时间为2024年9月11日[10] 会议相关信息 - 会议审议5项议案，含闲置资金现金管理等[5] - 特别决议议案为3、4、5号议案[6] - 对中小投资者单独计票议案为2、3、4、5号[6] - 关联股东回避表决议案为3、4、5号[7] 会议地点 - 会议地点为浙江杭州莫干山路1418 - 50号4幢5楼大会议室[2] - 会议登记地点为该地址公司证券管理部[10]

激励计划基本信息 - 拟授予限制性股票134.50万股，占公司总股本1.06%[8][34] - 首次授予119.50万股，占总股本0.94%，占拟授予权益总额88.85%[8][34] - 预留授予15.00万股，占总股本0.12%，占拟授予权益总额11.15%[8][34] - 限制性股票授予价格为17.32元/股[10][51][53] - 拟首次授予激励对象人数51人，约占员工总数7.00%[10][29] - 激励计划有效期最长不超过60个月[10][41] 激励对象相关 - 激励对象为公司（含子公司）董事、高级管理人员等，不包括独立董事等特定人员[28][29] - 董事黄银钱获授5.00万股，占拟授予权益总额3.72%，占总股本0.04%[35] - 副总经理魏文涛获授3.00万股，占拟授予权益总额2.23%，占总股本0.02%[35] - 董事会秘书韩钧和财务总监康敏各获授6.00万股，占拟授予权益总额4.46%，占总股本0.05%[35] - 核心技术人员严江敏获授3.00万股，占拟授予权益总额2.23%，占总股本0.02%[35] - 核心骨干等46人获授96.50万股，占拟授予权益总额71.75%，占总股本0.76%[37] 归属比例与条件 - 首次授予的限制性股票第一个归属期归属比例为40%，第二、三个归属期均为30%[44][45] - 若预留部分在2024年第三季度报告披露前授予，三个归属期比例为40%、30%、30%；之后授予则为50%、50%[45] - 激励对象授予和归属条件中，公司最近一个会计年度财报或内控不能被出具否定或无法表示意见审计报告[55][58] - 激励对象授予和归属条件中，激励对象最近12个月内不能被认定为不适当人选或受处罚[56][59] - 激励对象归属权益前须满足12个月以上任职期限[60] 考核目标 - 首次授予限制性股票考核年度为2024 - 2026年，2024年营收目标增长率25%，触发值18.75%[61][62] - 2025年营收目标增长率68.75%，触发值60%[62] - 2026年营收目标增长率153%，触发值140%[62] 个人绩效考核 - 个人绩效考核结果分A、B、C、D四级，对应归属比例分别为100%、80%、0%[66] - 激励对象当期实际归属限制性股票数量=个人当期计划归属数量×公司层面归属比例×个人层面归属比例[66] 流程与时间安排 - 激励计划经股东大会审议，需出席会议股东所持表决权的2/3以上通过[73] - 公司应在激励计划草案公告前6个月内对内幕信息知情人买卖股票情况自查[72] - 公司内部公示激励对象名单，公示期不少于10天[73] - 股东大会审议前5日披露监事会对激励名单审核及公示情况说明[73] - 激励计划经股东大会通过后，公司应在60日内授予限制性股票并公告[75] - 预留权益授予对象应在激励计划经股东大会通过后12个月内明确[76] 费用摊销 - 假设2024年9月下旬首次授予，首次授予数量119.50万股，预计摊销总费用1901.78万元[94] - 2024年预计摊销费用309.76万元，2025年预计摊销费用1047.69万元[94] - 2026年预计摊销费用402.53万元，2027年预计摊销费用141.81万元[94] 模型参数 - 公司选择Black - Scholes模型计算限制性股票公允价值，基准日为2024年8月29日，标的股价33.48元/股[90] - 有效期分别为12个月、24个月、36个月，历史波动率分别为12.9534%、13.1111%、14.4290%[91] - 无风险利率分别为1.4963%、1.5364%、1.6950%，股息率为1.2195%[91][92] 变更与终止 - 公司在股东大会审议激励计划前拟变更，需经董事会审议通过；审议通过后变更，由股东大会决定[79] - 公司在股东大会审议激励计划前拟终止，需经董事会审议通过；审议通过后终止，由股东大会决定[80] 特殊情况处理 - 资本公积转增股本等情况，限制性股票数量按对应公式调整；增发时数量不作调整[82][83] - 资本公积转增股本等情况，限制性股票授予价格按对应公式调整；增发时价格不作调整[85][87] - 公司最近一个会计年度财报或内控被出具否定或无法表示意见审计报告，激励计划终止[106] - 上市后最近36个月内未按规定进行利润分配，激励计划终止[106] - 激励对象最近12个月内被认定为不适当人选或受处罚，失去参与资格[109] - 激励对象因辞职、裁员等离职，已获授未归属股票作废[111] - 激励对象退休，已获授未归属股票作废；退休返聘按原程序进行[113] - 公司控制权变更且触发重大资产重组，由股东大会决定激励计划是否变更[107] - 公司因信息披露问题致不符合授予或归属安排，已归属股票需返还收益[107] - 激励对象因工伤丧失劳动能力离职，获授限制性股票按规定程序归属，董事会可决定个人绩效考核条件不纳入归属条件[114] - 激励对象非因工伤丧失劳动能力离职，已获授但未归属的限制性股票作废失效[114] - 激励对象因执行职务身故，获授限制性股票由继承人继承并按规定程序归属，董事会可决定个人绩效考核条件不纳入归属条件[116] - 激励对象因其他原因身故，已获授但未归属的限制性股票作废失效，公司有权要求继承人用遗产支付已归属股票税费[116] - 激励对象所在子公司控制权变更，若未留在公司，已归属股票不作处理，未归属股票作废失效[117]

本次激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： | | | | | 获授的限制 | 占拟授予权 | 占本次激励 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 性股票数量 | 益总额的比 | 计划草案公 | | 号 | | | | （万股） | 例 | 告时公司总 | | | | | | | | 股本的比例 | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | | 1 | 黄银钱 | 中国 | 董事 | 5.00 | 3.72% | 0.04% | | 副总经理、核心技 | | | | | | | | 2 | 魏文涛 | 中国 | 术人员 | 3.00 | 2.23% | 0.02% | | 3 | 韩钧 | 中国 | 董事会秘书 | 6.00 | 4.46% | 0.05% | | 4 | 康敏 | 中国 | 财务总监 | 6.00 | 4.46% | 0.05% | | 5 | 严江敏 | 中国 | 核心技术人员 | 3.00 | 2.23% | 0.02% | | 二、核心骨干以及 ...

上海锦天城（杭州）律师事务所 关于杭州安旭生物科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划的 法律意见书 地址：浙江省杭州市上城区富春路 308 号华成国际发展大厦 11/12 层 电话：0571-89838088 传真：0571-89838099 邮编：310020 上海锦天城（杭州）律师事务所 法律意见书 上海锦天城（杭州）律师事务所 关于杭州安旭生物科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划的 法律意见书 【2024】年上锦杭非诉字第40822号 致：杭州安旭生物科技股份有限公司 上海锦天城（杭州）律师事务所（以下简称"锦天城"或"本所"）接受杭州 安旭生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，担任公司 2024 年限制 性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的法律顾问，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指南第 4 号—股权激励信息披露》（以下 ...

公司概况 - 杭州安旭生物科技股份有限公司(股票代码:688075)成立于2008年,于2021年11月18日登陆科创板,是一家集研发、生产、销售体外诊断试剂、POCT仪器及生物原料为一体的生物医疗高新技术企业[1] - 公司已形成从上游核心生物原料到诊断试剂、仪器的产业链一体化布局,是国内少数几家在国际市场能够与跨国体外诊断巨头竞争的中国企业之一[1] - 公司先后被认定为"杭州市企业高新技术研究开发中心"、"国家高新技术企业"、"省级高新技术企业研究开发中心"、"国家级专精特新重点小巨人企业"等[1] 产品与技术 - 依托抗原抗体自主研发生产的生物原料技术平台,以及成熟的免疫层析及干式生化诊断技术平台,发展形成了覆盖8大领域的POCT试剂及相关配套仪器[1] - 公司产品畅销欧美、澳洲、亚洲等150多个国家和地区,并能够根据市场需求快速更新迭代[1] - 公司未来将持续在化学发光、分子诊断、POCT三个领域进行深耕,并计划申请相关专利[2] 业务拓展 - 公司积极战略布局医药领域项目,打造安旭生物医疗大健康产业,进军第三方医学检验实验室、宠物健康管理及家庭健康管理等领域[1] - 公司在南京、成都、长沙、深圳、香港、新加坡及美国等地区开设多个分子公司,扩大在全球150多个国家和地区的市场份额[2] - 公司在国内各大电商平台上线"安旭科"品牌产品,直接覆盖到消费终端[2] 财务与投资 - 公司前几年抓住了传染病检测市场的机遇,盈利增长较快,积累了一定的资金[2] - 公司未来的资金支出将主要用于新产品和技术研发、生产设施升级改造、市场拓展、战略性合作或投资并购等[2] - 公司目前已实现生物原料自供率达到70%左右,有效解决了"卡脖子"问题[2] - 公司正在试图通过资源整合、技术合作或投资并购等方式拓展医学相关领域[2]

证券代码：688075 证券简称：安旭生物 公告编号：2024-021 杭州安旭生物科技股份有限公司 2023 年年度权益分派实施公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 每股现金红利 0.4 元 相关日期 | 股权登记日 | 除权（息）日 | 现金红利发放日 | | --- | --- | --- | | 2024/7/8 | 2024/7/9 | 2024/7/9 | 一、 通过分配方案的股东大会届次和日期 本次利润分配方案经公司 2024 年 5 月 23 日的 2023 年年度股东大会审议通过。 二、 分配方案 1. 发放年度：2023 年年度 2. 分派对象： 截至股权登记日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司（以下简称"中国结算上海分公司"）登记在册的本公司全体股东。 3. 分配方案： 本次利润分配以方案实施前的公司总股本 127,082,805 股为基数，每股派发现 金红利 0.4 元（含税），共计派发现金红利 50,833,122.00 元。 1 是 ...

关于杭州安旭生物科技股份有限公司 2023 年报问询函的回复 众环专字(2024)0300150 号 上海证券交易所科创板公司管理部： 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"本所"或"我们"）作为杭州安旭 生物科技股份有限公司（以下简称"安旭生物"或"公司"）2023 年度财务报表的审计机构， 于 2024 年 4 月 28 日出具了众环审字（2024）0300556 号无保留意见审计报告。 根据贵所《关于杭州安旭生物科技股份有限公司 2023 年年度报告的信息披露监管问询 函》（"上证科创公函【2024】0093 号，以下简称《问询函》"）的要求，我们以对安旭生物 相关财务报表执行的审计工作为依据，对问询函中需要本所回复的相关问题进行了核查，现 将核查情况说明如下： 问题一、关于流动资产管理 截至 2023 年 12 月 31 日，公司货币资金余额 33,735.54 万元，占资产总额 5.83%，因 进行现金管理购买的存单、理财产品账面余额为人民币 394,061.01 万元，占资产总额的 68.06%。公司使用自有资金 1 亿元购买了隆晟 1 号信托产品，上述产品已逾期尚未兑付， 公司确认了 ...