首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为杭州 晶华微电子股份有限公司（以下简称"晶华微"或"公司"）首次公开发行股票 并上市持续督导保荐机构，根据《公司法》《证券法》《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第11号——持续督导》等相关规定，对晶华微首次公开发行部分战略配 售限售股上市流通的事项进行了核查，具体情况及核查意见如下： 一、本次上市流通的限售股类型 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于2022年6月9日出 具的《关于同意杭州晶华微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证 监许可〔2022〕1203号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向 社会公众公开发行人民币普通股1,664万股，并于2022年7月29日在上海证券交易 所科创板挂牌上市。公司首次公开发行完成后总股本为6,656万股，其中有限售 条件流通股51,724,194股，占公司总股本的77.71%，无限售条件流通股为 14,835,806股，占公司总股本的22.29%。 ...

证券代码：688130 证券简称：晶华微 公告编号：2024-026 杭州晶华微电子股份有限公司 2023 年年度权益分派实施结果暨股份上市公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 新增无限售流通股上市情况 （一） 差异化分红送转方案： 股权登记日：2024 年 7 月 11 日 除权日：2024 年 7 月 12 日 本次上市无限售股份数量：8,148,149 股 上市日期：2024 年 7 月 12 日 是否涉及差异化分红送转：是 公司回购专用证券账户股份余额）发生变动的，公司拟维持每股转增的比例不变， 相应调整转增的总额。 （1）本次差异化分红方案 根据公司 2023 年年度股东大会审议通过的《关于 2023 年度利润分配暨资本 公积转增股本预案的议案》，公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减 公司回购专用证券账户中股份为基数，以资本公积向全体股东每 10 股转增 4 股， 不派发现金红利，不送红股。如在上述利润分配暨资本公积转增股本方案公告披 露之日起至实施权益分派股权登记日 ...

公司概况 - 公司主营高性能模拟及数模混合集成电路的研发与销售，主要产品包括医疗健康SoC芯片、工业控制及仪表芯片、智能感知SoC芯片等，应用于医疗健康、压力测量、工业控制、仪器仪表等众多领域[2] - 2024年一季度公司实现营业收入2,670.49万元，同比下降8.81%，受行业传统淡季、春节假期及终端市场竞争加剧影响[2] 未来发展规划 - 公司将不断推动国产化替代落地，并在医疗健康、工控仪表、智能感知等关键领域深耕研发的基础上，将重点打造开发电池管理芯片产品系列，并同步推出面向模拟芯片市场的信号链类通用芯片产品系列[2] - 公司将于2024年度重点推出带HCT功能的血糖仪专用芯片和带ADC的多芯锂电池充放电管理模拟前端BMS芯片[2] 电池管理芯片优势 - 公司针对电池管理芯片的不同应用场景、市场和技术做了深入的调研、分析和规划[6] - 公司在高精度ADC核心技术上有积累沉淀[6] - 公司具有资深经验的团队人员[6]

证券代码：688130 证券简称：晶华微 公告编号：2024-025 二、 转增股本方案 1. 发放年度：2023 年年度 杭州晶华微电子股份有限公司 2023 年年度权益分派实施公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 每股转增 0.4 股 相关日期 | 股权登记日 | 除权（息）日 | 新增无限售条件流通股份 | | --- | --- | --- | | | | 上市日 | | 2024/7/11 | 2024/7/12 | 2024/7/12 | 一、 通过转增股本方案的股东大会届次和日期 本次转增股本方案经杭州晶华微电子股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年 5 月 21 日的 2023 年年度股东大会审议通过。 2. 分派对象： 截至股权登记日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司（以下简称"中国结算上海分公司"）登记在册的本公司全体股东。 （杭州晶华微电子股份有限公司回购专用证券账户除外）。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 ...

海通证券股份有限公司 关于杭州晶华微电子股份有限公司 差异化权益分派特殊除权除息事项的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为杭州 晶华微电子股份有限公司（以下简称"晶华微"或"公司"）首次公开发行股票 并上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号—— 回购股份》等相关法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件的相关规定，对 公司差异化权益分派特殊除权除息事项进行了核查，并出具核查意见如下： 一、本次差异化权益分派的原因 公司于2023年8月18日召开了第一届董事会第二十四次会议，审议通过了《关 于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，同意公司以超募资金通过集中竞 价交易方式进行股份回购，本次回购的股份将在未来合适的时机用于员工持股计 划或股权激励，回购资金总额不低于人民币1,500万元且不超过人民币3,000万元， 以集中竞价交易方式回购公司股份，回购价格不超过60.00元/股，回购期限为自 公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起12个月。具体内容详见公司于2023 年8月19日 ...

证券代码：688130 证券简称：晶华微 公告编号：2024-024 杭州晶华微电子股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 特此公告。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2023/8/17，由公司实际控制人、董事长提议 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 董事会审议通过后 个月 12 | | 预计回购金额 | 1,500 万元~3,000 万元 | | 回购用途 | □减少注册资本 √用于员工持股计划或股权激励 | | | □用于转换公司可转债 | | | □为维护公司价值及股东权益 | | 累计已回购股数 | 股 524,027 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0.7873% | | 累计已回购金额 | 2,098.66 万元 | | 实际回购价格区间 | 元/股~43.64 元/股 23.86 | 一、 回购股份的基本情况 2023 年 8 月 18 日，公司召开了第一届董事会第二十四次会议，审议通过了 《关于以集中 ...

股本结构 - 公司首次公开发行后总股本6656万股，限售股占77.71%，无限售股占22.29%[3] 限售股流通 - 2023年1月30日，654669股限售股上市流通[4] - 2023年7月31日，483925股战略配售限售股上市流通[4] - 2024年6月24日，4920000股限售股上市流通，涉及2名股东[2][5] 股东情况 - 上海超越摩尔、聚源中小企业各持2460000股限售股本次全流通[12]

海通证券股份有限公司 关于杭州晶华微电子股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为杭州 晶华微电子股份有限公司（以下简称"晶华微"或"公司"）首次公开发行股票 并上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督 导》等相关规定，对晶华微首次公开发行部分限售股上市流通的事项进行了核查， 具体情况及核查意见如下： （一）关于限售安排、自愿锁定股份及延长锁定期限的承诺 "公司股东超越摩尔、中小企业基金承诺： 一、本次上市流通的限售股类型 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于2022年6月9日出 具的《关于同意杭州晶华微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证 监许可〔2022〕1203号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向 社会公众公开发行人民币普通股1,664万股，并于2022年7月29日在上海证券交易 所科创板挂牌上市。公司首次公开发 ...

上海证券交易所 上证科创公监函〔2024〕 0022 号 关于对杭州晶华微电子股份有限公司 及有关责任人予以监管警示的决定 当事人: 综上,公司前期部分会计处理存在差错,2022年半年度及第三 l 季度报告相关财务信息披露不准确;募集资金管理和财务章使用不 规范。此外,在发行上市审核阶段,公司及关联方与缙云县志合电 子科技有限公司的资金往来情况披露不准确。上述行为违反了《科 创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》第五条、《上海证券 交易所科创板股票发行上市审核规则》(以下简称《审核规则》)第 十五条、第二十七条、第二十八条、《公开发行证券的公司信息披露 编报规则第 15 号 -- 财务报告的一般规定》、《上海证券交易所科创 板股票上市规则》(以下简称《科创板股票上市规则》)第1.4条、第 5.1.2 条、第 5.1.3 条和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第1号-- 规范运作》第 1.4 条和第 5.3.5 条等有关规定。 根据《警示函》认定,公司时任董事长吕汉泉作为公司主要负 责人和信息披露第一责任人,时任总经理罗伟绍作为公司经营管理 事项的主要负责人,时任财务总监兼董事会秘书周荣新作为公司 ...

业绩情况 - 2023年度公司实现营业收入12,680.55万元,同比增长14.19%,但由于市场环境和公司重视关键资源投入导致费用增加,实现归属于上市公司股东的净利润-2,035.10万元,同比下降191.98% [3] - 2024年一季度,受行业传统淡季、春节假期及终端市场竞争加剧影响,公司实现营业收入2,670.49万元,同比下降8.81% [3] 产品收入情况 - 2023年度,公司主营业务中,医疗健康SoC芯片产品收入占比为52.36%,同比下降1.95%;工业控制及仪表芯片产品收入占比为45.90%,同比增长40.80%;智能感知SoC芯片产品收入占比为1.75%,同比增长64.88% [5] 新产品规划 - 2024年公司将重点推出带HCT功能的血糖仪专用芯片和带ADC的多芯锂电池充放电管理模拟前端BMS芯片 [7] - 公司正在开发电池管理芯片产品系列,并同步推出面向模拟芯片市场的信号链类通用芯片产品系列 [6] 并购计划 - 公司将充分发挥上市公司平台作用,在夯实内生业务发展的同时,以主营业务为中心,通过产业投资和并购,寻求合适的外延发展机会,扩大公司规模,提高公司综合竞争力 [9]