中泰证券股份有限公司 二、被担保人基本情况 被担保人广东麒麟信安的基本情况如下： 1、成立日期：2024 年 7 月 12 日 1 2、注册地点：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 619 室中科创谷 众创空间 A218 号 关于湖南麒麟信安科技股份有限公司 为控股子公司提供担保的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐机构"）作为湖南麒麟 信安科技股份有限公司（以下简称"麒麟信安"或"公司"）首次公开发行股票并在 科创板上市的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持 续督导》等相关法律法规、规范性文件及《湖南麒麟信安科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的规定，对麒麟信安对控股子公司提供担保事项进行 了核查，核查情况如下： 一、担保情况概述 因业务发展需要，公司控股子公司麒麟信安（广东）科技有限公司（以下简 称"广东麒麟信安"）拟参与广东省重点政府课题，承担项目攻关任务。应政府 课题主管部门的要求，公司 ...

公司概况 - 公司主营业务为信息技术应用创新产业，是数据安全、网络安全的基础，也是新基建的重要组成部分[11] - 公司实施了等保2.0标准，更加注重主动防御和动态防御，强调事前、事中、事后全流程的安全可信、动态感知和全面审计[11] - 公司是少数几家将国产操作系统成功进行产业化推广的企业之一[41] - 公司专注于国家关键信息基础设施领域相关技术的研发与应用[43] - 公司主要从事操作系统产品研发及技术服务，并以操作系统为根技术创新发展信息安全、云计算等产品及服务业务[43] 操作系统业务 - 操作系统作为计算机信息系统的核心基础软件，是我国急需突破的"卡脖子"关键核心技术[24] - 国产服务器操作系统已应用在党政、金融、电信、能源、交通、医疗及教育等多个行业，未来仍具备广阔的增长空间[24] - CentOS停服将为国产服务器操作系统厂商带来机遇，有望进一步加速国产服务器操作系统的替代进程[27] - openEuler已成为国内最活跃的操作系统开源根社区，上下游主流软硬件也均在开展基于openEuler的适配[28] - 麒麟信安操作系统在电力、国防、航天测发控等关键领域核心业务系统实现规模应用，形成了工业控制领域、生产控制领域技术验证及规模应用先行者的优势地位[42] - 麒麟信安服务器操作系统获得多个国家和行业权威机构的测试认证，符合政府采购需求标准和关键领域的安全可靠等相关要求[45] - 公司推出针对CentOS停服的系统迁移和系统加固两套解决方案，助力关键行业客户顺利完成CentOS向国产操作系统的平滑过渡[44] 云计算业务 - 公司云计算产品定位于私有云市场，以云桌面及轻量级云平台为主，可提供全栈国产自主"云+端"解决方案[47] - 公司云计算产品可满足国防、能源、党政、金融、教育、医疗等不同行业多种场景下的使用需求[47] 技术研发 - 公司高度重视技术的自主性及创新性，以"为客户创造价值"为宗旨，采用瀑布与敏捷结合的软件开发模型[52] - 公司成立先进技术研究院对行业先进技术进行前瞻性研究，强化与研究院所、高校的技术合作[52] - 公司自主研发的操作系统安全技术包括统一安全策略模型与实现技术、可信度量及信任链传递技术、一体化密码框架体系及高效支持技术等[59] - 公司持续夯实和强化云计算产品核心技术[66] - 公司持续夯实和强化存储安全相关核心技术，完整性校验技术性能有了较为高效的突破[70] 知识产权 - 公司共申请发明专利5项，获得授权的发明专利14项[72] - 公司申请计算机软件著作权3项，并获得3项计算机软件著作权[72] - 截至2024年6月30日，公司累计共拥有55项专利、199项计算机软件著作权[72] 研发投入 - 公司研发投入合计39,264,150.14元，较上年同期增长2.68%[74] - 公司研发投入总额占营业收入的比例为43.91%[75] 在研项目 - 公司在研项目包括WD2.0增量开发及推广、国产自主工业软件（国产操作系统）、基于根社区的全场景国产操作系统研制及应用等[76] - 公司正在研发面向工业控制领域的国产嵌入式操作系统软件性能优化及适配应用、麒麟信安centos迁移工具研制项目等[76] - 公司正在推进麒麟信安操作系统V3.5版本研制项目、麒麟信安新一代桌面操作系统项目等[77] - 公司正在研发麒麟信安新一代云操作系统项目、麒麟信安云平台安全增强开发项目等[77,78] - 公司正在推进麒麟信安云桌面重构增强开发项目、云桌面国产化综合办公开发项目等[78] 业务收入 - 公司实现营业收入8,941.69万元，同比增长41.06%[88] - 公司主营业务收入8,911.39万元，同比增长42.79%[88] - 操作系统收入4,844.69万元，占主营业务收入54.37%[89] - 云计算收入3,300.91万元，占主营业务收入37.04%[89] - 信息安全收入749.75万元，占主营业务收入8.41%[89] 研发团队 - 研发人员数量214人，占公司总人数37.94%[80] - 研发人员薪酬合计3,500.04万元，人均薪酬13.16万元[80] - 公司拥有高学历、高水平的研发团队，核心技术人员具有20年以上经验[82] 行业地位 - 公司在国产自主创新大背景下推出麒麟信安操作系统，并在电力、国防等行业形成先发优势[83][84][85] - 公司建立了网上统一支持服务平台和本地化支持响应体系，提供快速专业的技术支持服务[86] 财务情况 - 公司实现营业收入8,941.69万元，同比增加41.06%[109] - 综合毛利率71.76%，较上年同期减少2.07个百分点[109] - 归属于母公司所有者的净利润为-1,454.52万元，亏损同比减少387.43万元[108] - 归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为-2,467.51万元，亏损同比减少213.99万元[108] - 公司应收账款账面价值为30,008.97万元，占期末流动资产

证券代码：688152 证券简称：麒麟信安 公告编号：2024-062 湖南麒麟信安科技股份有限公司 关于为控股子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 担保对象：被担保人为麒麟信安（广东）科技有限公司（以下简称"广东 麒麟信安"），系湖南麒麟信安科技股份有限公司（以下简称"公司"）控股子公 司。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：公司本次拟为广东麒麟信 安提供不超过人民币 800.00 万元的连带责任担保。截至本公告披露日，公司已 实际为广东麒麟信安提供的担保余额（不含本次担保）为 0 元，无逾期对外担保 和涉及诉讼担保的情形。 本次担保不涉及反担保。 本次担保无需提交股东大会审议。 一、担保情况概述 （一）本次担保的基本情况 因业务发展需要，公司控股子公司广东麒麟信安拟参与广东省重点政府课题， 承担项目攻关任务。应政府课题主管部门的要求，公司拟为控股子公司广东麒麟 信安在本项目中承担的研发及资金任务承担连带责任，本次担保总金额不超过人 民币 800.00 万元。同时公司 ...

财务业绩 - 公司2023年上半年营业收入为6339万元，同比下降32.58%[7] - 公司2023年上半年归属于上市公司股东的净利润为-1842万元，同比下降203.67%[7] - 公司2023年上半年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-2682万元，同比下降332.95%[7] - 公司2023年上半年经营活动产生的现金流量净额为-4565万元[7] - 公司2023年上半年基本每股收益为-0.23元，同比下降176.67%[7] - 公司2023年上半年加权平均净资产收益率为-1.41%，同比下降6.23个百分点[7] 研发投入 - 公司2023年上半年研发投入占营业收入的比例为60.32%，同比增加28.81个百分点[7] 股东结构 - 公司股东杨涛持股比例为23.65%，为公司第一大股东[8] - 公司前十大股东中有多家企业管理合伙企业，与公司实际控制人杨涛存在关联关系[8][9] 风险事项 - 公司未披露重大风险事项[3]

财务数据 - 公司2023年第三季度营业收入为18,960,126.29元，同比下降87.31%[4] - 公司2023年前三季度营业收入为82,350,186.10元，同比下降66.17%[4] - 公司2023年第三季度归属于上市公司股东的净利润为-19,481,575.23元，同比下降135.05%[4] - 公司2023年前三季度归属于上市公司股东的净利润为-37,901,088.74元，同比下降151.67%[4] - 2023年前三季度营业收入为82,350,186.10元，较上年同期下降66.19%[21] - 2023年前三季度净亏损为37,901,088.74元，上年同期净利润为73,345,165.54元[22] - 2023年前三季度营业收入为81,945,427.06元[29] - 2023年前三季度营业成本为20,096,743.67元[29] 研发投入 - 公司2023年第三季度研发投入为23,650,896.35元，同比增加43.43%[4,5] - 公司2023年前三季度研发投入为61,889,556.79元，同比增加34.21%[4,5] - 公司2023年第三季度研发投入占营业收入的比例为124.74%，同比增加113.71个百分点[4,5] - 公司2023年前三季度研发投入占营业收入的比例为75.15%，同比增加56.21个百分点[4,5] - 2023年前三季度研发费用为61,889,556.79元，较上年同期增加34.13%[21] 政府补助 - 公司2023年第三季度收到政府补助11,636,175.78元[6] - 公司2023年前三季度收到政府补助15,571,571.62元[6] 股东情况 - 公司普通股股东总数为7,081名,前10名股东持股比例合计为55.04%[12] - 公司前10名无限售条件股东持股情况,其中持股比例最高的为刘文清,持股5.68%[13] - 公司部分高管及核心员工通过合伙企业持有公司股份,存在关联关系[15] - 公司部分高管及核心员工参与融资融券业务,增加了其持股数量[15] 资产负债情况 - 公司2023年9月30日的货币资金余额为26,583.27万元,较2022年12月31日下降59.79%[17] - 公司2023年9月30日的交易性金融资产余额为0元,较2022年12月31日下降100%[17] - 公司2023年9月30日的应收账款余额为31,879.58万元,较2022年12月31日下降10.37%[17] - 公司2023年9月30日的存货余额为9,106.60万元,较2022年12月31日增加124.25%[18] - 公司2023年9月30日的债权投资余额为5,000万元,较2022年12月31日增加400%[18] - 公司2023年9月30日的固定资产余额为908.60万元,较2022年12月31日增加36.91%[18] - 公司2023年9月30日货币资金余额为261,266,672.18元[26] - 公司2023年9月30日交易性金融资产余额为543,630,537.93元[26] - 公司2023年9月30日应收账款余额为318,373,405.88元[26] - 公司2023年9月30日存货余额为89,454,368.61元[27] - 公司2023年9月30日合同负债余额为48,163,872.67元[27] - 公司2023年9月30日应付职工薪酬余额为34,320,463.83元[27] - 公司2022年12月31日的流动资产合计为14.18亿元[36] - 公司2022年12月31日的非流动资产合计为4.41亿元[37] - 公司2022年12月31日的资产总计为14.62亿元[37] - 公司2022年12月31日的流动负债合计为1.17亿元[37] - 公司2022年12月31日的非流动负债合计为2.29亿元[38] - 公司2022年12月31日的负债合计为1.42亿元[38] - 公司2022年12月31日的所有者权益合计为13.23亿元[38] - 公司2022年12月31日的负债和所有者权益总计为14.65亿元[38] 现金流量情况 - 公司2023年第三季度经营活动产生的现金流量净额为-59,479,652.88元[32] - 公司2023年第三季度投资活动产生的现金流量净额为-325,796,257.47元[32] - 公司2023年第三季度筹资活动产生的现金流量净额为-30,787,087.23元[32] - 公司2023年第三季度期末现金及现金等价物余额为194,166,672.18元[32] 会计政策变更 - 公司2023年1月1日执行新会计准则后,递延所得税资产增加2,328,780.39元,递延所得税负债增加2,120,824.97元[33,34] - 公司2023年1月1日执行新会计准则后,未分配利润增加207,955.42元[34] 其他收益和支出 - 2023年前三季度销售费用为53,156,440.04元，较上年同期增加30.11%[21] - 2023年前三季度其他收益为10,689,444.16元，较上年同期下降43.25%[21] - 2023年前三季度投资收益为10,858,942.31元，较上年同期增加208.41%[21] - 2023年前三季度公允价值变动收益为2,050,650.86元[21] - 2023年前三季度营业外收入为10,026,378.95元[22] - 2023年前三季度营业外支出为3,003,524.22元[22] - 2023年前三季度其他收益为10,688,268.38元[29] - 2023年前三季度投资收益为10,852,166.43元[29] - 2023年前三季度公允价值变动收益为2,050,650.86元[29] - 2023年前三季度信用减值损失为-380,075.06元[29] - 2023年前三季度资产减值损失为-2,850,669.95元[29] -

业绩下滑及原因 - 公司2023年度业绩下滑且净利润为负，主要系国防行业客户信息化建设采购进度及部分项目的交付、验收进度放缓，导致公司国防行业收入和信息安全业务收入下滑[3] - 公司持续加大对研发和营销网络布局的投入，员工规模及薪酬费用有所增长，公司刚性人工成本呈增长趋势[3] 业务发展及创新 - 公司面向重点行业客户需求，持续迭代创新核心产品和解决方案，完善营销和渠道体系建设，产品应用场景延伸发展，客户数量实现增长[3] - 公司主营业务、核心竞争力未发生重大不利变化，与行业趋势一致，实现基础软件的自主可控对信息安全具有重要意义[4] - 公司所处行业市场规模保持增长态势，具有发展前景，不存在产能过剩、持续衰退或技术替代等情形[4] 利润分配 - 公司2023年度利润分配预案为：不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本[6] 风险提示 - 公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险[7] - 公司不存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况，也不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[10,11] 公司治理 - 公司半数以上董事能够保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性[12] 公司基本信息变更 - 公司注册地址由"长沙高新开发区文轩路27号麓谷钰园B7栋N单元404房"变更为"长沙高新开发区麒云路20号麒麟科技园1栋4楼"[13] - 公司披露年度报告的媒体包括《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》[14] - 公司股票在上海证券交易所科创板上市，股票简称为"麒麟信安"，股票代码为688152[14] - 公司聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为境内会计师事务所[14] - 公司聘请中泰证券股份有限公司为持续督导的保荐机构，持续督导期间为2022年10月28日-2025年12月31日[14] 财务数据 - 2022年营业收入较上年同期下降59.18%[15] - 2022年归属于上市公司股东的净利润较上年同期大幅减少123.37%[15] - 2022年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较上年同期大幅减少154.22%[15] - 2022年研发投入占营业收入的比例较上年同期增加33.76个百分点[16] - 2023年第四季度营业收入为74,686,176.18元[18] - 2023年第四季度归属于上市公司股东的净利润为3,662,449.35元[18] - 2023年第四季度经营活动产生的现金流量净额为16,391,769.52元[18] - 2023年计入当期损益的政府补助为21,649,521.79元[18] - 2023年除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益为16,408,671.16元[18] - 2023年非流动性资产处置损益为365,315.98元[18] - 2023年度公司实现营业收入1.63亿元，同比下降59.18%[21] - 2023年度公司实现归属于母公司所有者的净利润-3,011.83万元，同比下降123.37%[21] - 2023年度公司实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为-6,059.47万元，同比下降154.22%[21] 业绩下滑原因 - 公司业绩下滑并出现亏损的主要原因是国防行业客户信息化建设采购进度及部分项目的交付、验收进度放缓[21] - 公司持续加大了对研发和营销网络布局的投入，其中研发费用增加较快，同比增长26.03%[21] 产品及技术创新 - 公司基于openEuler 22.03 LTS SP1版本发布了麒麟信安服务器操作系统V3.5.2，新增了RISC-V指令集支持[21] - 公司通过内核多线程亲和性调度算法优化、多并发锁访问优化等方式提升了操作系统性能[21] - 公司持续推动产品与技术创新，加快覆盖更多业务应用场景[21] - 公司加强营销网络布局和渠道体系建设，进一步加快了在金融、运营商、交通、教育等行业的业务拓展[21] - 公司下游客户数量实现持续增长[21] - 麒麟信安操作系统（嵌入式版）V3版本正式发布，支持实时操作系统与非实时操作系统在同一硬件平台上的混合部署[22] - 发布了CentOS系统迁移工具Convert2Klinysec V2.0和V2.1，新增迁移评估、迁移数据备份与还原、重装迁移等功能[22] - 麒麟信安云平台和麒麟信安云桌面版本不断迭代创新，融合版本能够同时为用户提供云桌面、轻量级云平台和云应用服务[23] - 公司持续提升安全存储产品性能和适用范围，增强安全存储产品竞争力[23] - 公司桌面操作系统、服务器操作系统均入围国防办公领域采购名单，麒麟信安云桌面产品均通过了国防领域更高等级的安全测试认证[23] - 公司与华为云、天翼云等云厂商推进合作，操作系统产品已上架华为云云商店（联营商品）、阿里云云商场以及天翼云云市

证券代码：688152 证券简称：麒麟信安 公告编号：2024-064 湖南麒麟信安科技股份有限公司 关于湖南证监局对公司采取责令改正措施的 一、公司存在的问题及整改措施 存在问题：公司在 2023 年末因合同变更调减 2023 年度营业收入 2,097.38 万元，其中营业收入 638.47 万元应在 2023 年半年度报告冲减，但未及时进行会 计处理，导致 2023 年半年度报告存在错报，不符合《上市公司信息披露管理办 法》(证监会令第 182 号)第三条第一款规定。 整改措施：根据《企业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更和差 错更正》《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 19 号——财务信息的更正及 相关披露》等相关规定，公司拟采用追溯重述法，对 2023 年半年度、2023 年第 三季度财务报表进行更正，并同步更正 2023 年年度报告分季度主要财务数据以 及 2024 年半年度报告中涉及的上年同期相关财务数据。具体内容详见公司同日 披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《湖南麒麟信安科技股份有限 公司关于前期会计差错更正及相关定期报告更正的公告》（公告编号：2024 ...

证券代码：688152 证券简称：麒麟信安 公告编号：2024-066 湖南麒麟信安科技股份有限公司 第二届监事会第十一次会议决议的公告 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 经审议，监事会认为：本次为控股子公司广东麒麟信安提供担保，是为了支 持控股子公司的业务发展，符合公司的长远利益和全体股东的利益，决策程序合 法有效，符合《上市规则》及《公司章程》等有关规定。监事会同意公司为控股 子公司提供担保。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，回避 0 票，弃权 0 票。 具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《湖 南麒麟信安科技股份有限公司关于为控股子公司提供担保的公告》（公告编号： 2024-062）。 （二）审议通过《关于前期会计差错更正及相关定期报告更正的议案》 监事会认为：本次前期会计差错更正及相关定期报告更正符合《企业会计 准 一、监事会会议召开情况 湖南麒麟信安科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十一次 会议于 2024 年 10 月 8 日以现场方式 ...

证券代码：688152 证券简称：麒麟信安 公告编号：2024-065 湖南麒麟信安科技股份有限公司 第二届董事会第十一次会议决议的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （二）审议通过《关于前期会计差错更正及相关定期报告更正的议案》 董事会认为：公司本次会计差错更正及相关定期报告更正事项符合《企业会 计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更和差错更正》《公开发行证券的公 司信息披露编报规则第 19 号——财务信息的更正及相关披露》等相关规定，更 正后的信息能够更加客观、公允地反映公司财务状况和经营成果，有利于提高公 司财务信息质量。董事会同意公司本次会计差错更正及相关定期报告更正事项。 经全体董事表决，形成决议如下： （一）审议通过《关于为控股子公司提供担保的议案》 经审议，董事会认为，公司为控股子公司提供担保是为了支持其经营发展需 要，符合公司整体利益。公司能够有效控制被担保对象的经营及管理，公司为其 提供担保能切实有效地进行监督和管控，担保风险可控，不会损害上市公司利益， 符合相关法律法规的规定，董事 ...

公司概况 - 麒麟信安是国家发改委批复的高可信操作系统国家地方联合工程研究中心的依托实体[2] - 公司自成立以来秉承"推进国产化安全应用"的使命，持续专注于国产操作系统的研发与产业化应用[2] 技术优势 - 麒麟信安操作系统基于国内自主根社区 openEuler 研制，确保全要素、全链条安全可靠[4] - 系统持续在安全性、实时性、可靠性、易用性、智能运维等方面迭代技术优势[4] - 系统率先且连续 8 次通过公安部等保四级安全认证，并获得多个国家和行业权威机构的测试认证[4] - 系统同源兼容多种国产 CPU，覆盖 IT、CT、OT 全场景应用[4] 产品优势 - 公司以操作系统为根技术创新发展信息安全和云计算等产品及服务业务[5] - 公司三块业务都以安全为"魂"，技术上紧密关联，形成了具有"三位一体"业务优势的核心产品体系[5] - 公司产品在安全性、可靠性、可用性、实时性等性能、实践经验及专业服务响应能力方面形成了良好的竞争力及品牌影响力[5] 市场拓展 - 公司产品和服务已经构建了一定的先发优势，正在逐步向政务、金融、交通、医疗及教育等其他领域拓展[5] 分红政策 - 公司会根据实际经营及发展状况，从有利于公司发展和投资者回报的角度出发，积极执行公司的利润分配制度与相关文件的要求[5]