（文章来源：证券时报网） 北京建国路证券营业部 | 7.00 | 483.98 | 69.14 | -10.00 | 机构专用 | 招商证券股份有限公司 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | 北京建国路证券营业部 | | 3.84 | 265.50 | 69.14 | -10.00 | 中信证券股份有限公司总部(非营 | 招商证券股份有限公司 | | | | | | 业场所) | 北京建国路证券营业部 | | 3.50 | 241.99 | 69.14 | -10.00 | 机构专用 | 招商证券股份有限公司 | | | | | | | 北京建国路证券营业部 | | 3.15 | 217.79 | 69.14 | -10.00 | 机构专用 | 招商证券股份有限公司 | | | | | | | 北京建国路证券营业部 | | 3.00 | 207.42 | 69.14 | -10.00 | 中信建投证券股份有限公司北京 | 招商证券股份有限公司 | | | | | | 望京证券营业部 | 北京建国路证券营业部 | | 3.00 | 207.42 ...

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山东天岳先进科技股份有限公司 境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作制度 第四条 公司境外发行证券及上市过程中，公司应当严格贯彻执行有关法律、 法规、规范性文件的规定和要求，增强保守国家秘密和加强档案管理的法律意识， 加强档案管理的法律意识，建立健全保密和档案工作制度，采取必要措施落实保 密和档案管理责任，不得泄露国家秘密和国家机关工作秘密，不得损害国家和公 共利益。 第一章 总则 第一条 为保障国家经济安全，保护社会公共利益，规范山东天岳先进科技 股份有限公司（以下简称"公司"）境外发行证券与上市相关的国家秘密和档案 管理工作，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国保守国家秘密法》 《中华人民共和国档案法》《中华人民共和国会计法》《境内企业境外发行证券和 上市管理试行办法》《关于加强境内企业境外发行证券和上市相关保密和档案管 理工作的规定》等法律、法规、规范性文件的有关规定及《山东天岳先进科技股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），特制定本制度。 第二条 本制度所称"境外发行证券及上市"，是指公司直接到境外发行证券 或者将其证券在境外上市交易。本制度适用于公司境外发行证券及上市的全过程， 包括 ...

第三条 本制度适用于公司及合并报表范围内的子公司（以下简称"子公司"）。 子公司进行外汇衍生品交易业务视同公司外汇衍生品交易业务，适用本制度，但 未经公司同意，公司下属子公司不得操作该业务。公司及子公司开展外汇衍生品 交易业务，应当参照本制度相关规定，履行相关审批和信息披露义务。 第二章 外汇衍生品交易业务操作原则 第四条 公司进行外汇衍生品交易业务遵循合法、审慎、安全、有效的原则， 所有外汇衍生品交易业务均以正常生产经营为基础，并以控制经营业务风险敞口 和银行授信风险敞口为主要落脚点，以规避和防范汇率风险为目的。 外汇衍生品交易业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山东天岳先进科技股份有限公司（以下简称"公司"）外汇衍 生品交易业务及相关信息披露工作，加强对外汇衍生品交易业务的管理，防范投 资风险，健全和完善公司外汇衍生品交易业务管理机制，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相 关法律法规及规范性文件和《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况制定本 制度。 第二条 本制度所称的外汇衍生品交易业务主要系指根据公司跨境交易业务 的外币收付情况，在金融机 ...

山东天岳先进科技股份有限公司 对外担保管理制度 公司下属子公司对外提供担保的，公司派出的董事、监事（如有）应参照本 制度的规定履行监督、管理的职责。 第四条 本管理制度适用于公司及公司控股子公司。 本制度所称"控股子公司"，是指公司持有其50%以上的股份，或者虽然持有 不足50%的股份但能够通过决定其董事会半数以上成员的当选或者以协议等其 他安排实现控制的公司。 第二章 对外担保的原则 第五条 公司对外担保应遵循以下基本原则： 第一章 总 则 第一条 为了规范山东天岳先进科技股份有限公司（下称"公司"）的对外担 保行为，有效控制公司对外担保风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、 公司股票上市地证券监管机构和证券交易所有关监管规则（以下统称"公司股票 上市地证券监管规则"）等法律、法规、规范性文件以及《山东天岳先进科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 公司股东、全体董事及高级管理人员应当遵守本制度的规定，审 慎对待和严格控制对外担保，防范担保风险。 第三条 本制度所称"对外担保"，是公司 ...

山东天岳先进科技股份有限公司 章 程 | 第一章 | 总 | 则 | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 2 | | | 第三章 | 股 | 份 | 3 | | 第一节 | | 股份发行 | 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 6 | | | 第三节 | | 股份转让 | 7 | | 第四章 | | 股东和股东会 8 | | | 第一节 | | 股 东 | 8 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 11 | | | 第三节 | | 股东会的一般规定 12 | | | 第四节 | | 股东会的召集 16 | | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 17 | | | 第六节 | | 股东会的召开 19 | | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 22 | | | 第五章 | | 董事和董事会 27 | | | 第一节 | | 董事的一般规定 27 | | | 第二节 | | 董事会 | 30 | | 第三节 | | 独立董事 | 35 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 38 | | | 第六章 | | 高级管理人员 40 ...

山东天岳先进科技股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范山东天岳先 进科技股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东、实际控制人行为，完善公 司治理结构，切实保护公司和中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、其他规范性文件及《山东天岳先进科 技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况， 制定本规范。 第二条 本规范适用于规范公司控股股东、实际控制人的行为和信息披露 相关工作。 第三条 本规范所称控股股东，是指其持有的公司股份占公司股本总额超 过 50%的股东；或者持有股份的比例虽然低于 50%，但依其持有的股份所享有 的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东。 第四条 本规范所称实际控制人，是指通过投资关系、协议或者其他安排， 能够实际支配公司行为的人。 第五条 控股股东、实际控制人及其相关人员应当遵守有关法律法规及《公 司章程》的规定，促进公司规范运作，提高公司质量。 第六条 控股股东、实 ...

山东天岳先进科技股份有限公司 关联（连）交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为了规范山东天岳先进科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的关联（连）交易行为，保证公司与关联（连）方所发生关联（连）交易的合法 性、公允性、合理性，充分保障股东、特别是中小股东及公司的合法权益，依据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》（以下简称《科创板上市规则》）《香港联合交易所 有限公司证券上市规则》（以下简称《香港上市规则》）、公司股票上市地证券 监管机构和证券交易所有关监管规则（以下统称"公司股票上市地证券监管规则"） 和《山东天岳先进科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规 定，制定本制度。 第二条 公司与关联（连）方之间的关联（连）交易行为除遵守有关法律、 法规、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则和《公司章程》的规定外，还 需遵守本制度的有关规定。公司相关交易不得存在导致或者可能导致公司出现被 控股股东、实际控制人及其他关联（连）人非经营性资金占用、为关联（连）人 ...

山东天岳先进科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 目的：为了规范山东天岳先进科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内部的审计工作，加强公司内部审计监督和风险控制，保护公司资产的安全和完 整，明确内部审计机构和人员的责任，根据《中华人民共和国审计法》《审计署 关于内部审计工作的规定》《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》、公司股票上市地证券监管机构和证券交 易所有关监管规则（以下统称"公司股票上市地证券监管规则"）等法律、法规和 《山东天岳先进科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合 公司实际情况,特制定本制度。 第二条 适用范围：适用于公司、分公司及所属全资、控股、实际控制的子 公司和具有重大影响的参股公司（以下统称所属公司）开展的内部审计工作。 1 5、促进企业实现发展战略。 第二章 内部审计原则 第四条 独立性：审计人员开展内部审计工作应当保持独立性，严格遵守 中国内部审计准则及中国内部审计协会制定的其他规定。内部审计的独立性是确 保其客观性、公正性和有效性的核心原则，包括 （二）本制度所称被审计对象，是指公司各内部机构、 ...

对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范山东天岳先进科技股份有限公司（以下简称"公司"） 投资行为，降低投资风险，提高投资收益，维护公司、股东和债权人的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规、公司股票上市地证 券监管机构和证券交易所有关监管规则（以下统称"公司股票上市地证券监管规 则"）、《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》、《香港联合交易所有限公 司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等以及《山东天岳先进科技股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，并结合公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称投资是指公司对外投资，即公司以现金、实物、有价 证券、各种有形资产、无形资产及其他资产等对外进行的、涉及公司资产发生产 权关系变动的，并以取得收益为目的的投资行为。 第三条 公司对外投资的主要方式包括： （一）长期股权投资，是指公司购入的不能随时变现或不准备随时变现的投 资，即以现金、实物资产、无形资产等公司可支配的资源，通过合资合作、联营、 兼并等方式向其他 ...