公司治理 - 公司董事会由9名董事组成，独立董事3人占比超三分之一[1] - 2023年召开10次董事会和4次股东大会，肖波全出席[4] - 肖波对2023年董事会议案均投赞成票，议案全通过[5] - 董事会下设四个专门委员会，肖波任三委员会委员[5] 信息披露 - 2023年按时间审议并披露各期财报及相关公告[9] - 2023年4月28日披露续聘2023年度审计机构公告[11] 会计处理 - 公司更正2022年度2747.15万元货物收入确认时点差错[12] 未来展望 - 独立董事肖波表示2024年继续履职维护股东权益[15]

募集资金情况 - 公司发行6000万股A股，每股发行价41.98元，募集资金总额25.188亿元[1] - 扣除发行费后，实际募集资金净额22.6237607582亿元[2] - 2022年12月31日募集资金专户余额8.2083465997亿元[5] - 截至2023年12月31日，募集资金专户余额4.9185954846亿元[3] - 2023年度募集资金净额为226237.61万元，本年度投入62892.11万元，累计投入130802.51万元[32] 资金使用情况 - 2023年以募集资金永久补充流动资金4.5亿元，临时补充流动资金1.6亿元[5] - 2023年募集资金项目投入1.7892102004亿元，用于现金管理35.0405亿元[5] - 2023年公司使用不超过1.6亿元闲置募集资金暂时补充流动资金[11] - 2023年公司将4.5亿元超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额的27.11%[16] - 2023年9月12日，公司同意使用不超过16000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超12个月[34] - 公司同意使用最高余额不超过16亿元的超募及闲置募集资金进行现金管理，有效期12个月[35] - 公司将4.5亿元超募资金用于永久补充流动资金[35] 项目进展情况 - 2023年5月26日和6月13日，公司同意变更三个募投项目实施地点和实施方式，场地投入资金13856.4万元实施方式由购地自建变为购置房产[20] - 2023年9月27日，公司同意将“云 - 端信息安全芯片设计及产业化项目”和“基于C*Core CPU核的SoC芯片设计平台设计及产业化项目”建设期延长至2024年10月[21][34] - 截至2023年12月31日，公司未发生变更募集资金投资项目的情况[22] - “云 - 端信息安全芯片设计及产业化项目”承诺投资31551.86万元，截至期末累计投入17637.58万元，投资进度55.90%[32] - “基于C*Core CPU核的SoC芯片设计平台设计及产业化项目”承诺投资17200.24万元，截至期末累计投入17200.24万元，投资进度100.00%[32] - “基于RISC - V架构的CPU内核设计项目”承诺投资11499.17万元，截至期末累计投入10964.69万元，投资进度95.35%[32] - 承诺投资项目小计60251.27万元，截至期末累计投入45802.51万元，投资进度76.02%[34] - 超募资金投向中永久补充流动资金85000万元，已全部投入，投资进度100.00%；尚未明确投资方向80986.34万元，无投入[34] 资金回收与收益情况 - 2023年收回临时补充流动资金1亿元，收回现金管理金额38.2905亿元[5] - 2023年现金管理收益2697.27657万元，利息收入扣除手续费净额891.653901万元[5] - 苏州银行结构性存款，2023年1月13日至5月16日投入2.6亿元，收益286.866667万元[37] - 苏州银行结构性存款，2023年5月22日至10月22日投入2.6亿元，收益325万元[37] - 招商银行结构性存款，2023年1月20日至3月31日投入4亿元，收益291.506849万元[37] - 招商银行结构性存款，2023年3月31日至6月30日投入3.6422亿元，收益345.06103万元[37] - 江苏银行结构性存款，2022年12月8日至2023年1月8日投入2亿元，收益20万元[38] - 江苏银行结构性存款，2023年1月13日至4月13日投入2亿元，收益160.5万元[38] - 江苏银行结构性存款，2023年4月14日至7月14日投入2亿元，收益170万元[38]

业绩总结 - 公司2023年12月31日财务报告内部控制有效，不存在重大缺陷[4][5] - 公司存在1个财务报告内部控制重大缺陷，涉及2747.15万元货物收入确认时点差错[18][19] 未来展望 - 2024年公司将完善内部控制体系，提升内部控制水平[27] 其他新策略 - 公司已整改2023年半年报信息披露问题并加强管理[25]

业绩总结 - 2022年公司实现营业收入4.97亿元，同比增长22.09%；净利润7497.49万元，同比增长6.79%[21] - 2023年上半年公司营业收入24814.28万元，同比增长18.59%；净利润 - 3541.25万元，同比减少158.02%[72][73][74][77] - 2023年三季报更正后年初至报告期末营业收入40280.22万元，同比增24.94%；净利润 - 5728.48万元，同比降159.27%[104][106] 业务收入 - 2022年信息安全收入2.02亿元，同比减少18.30%；汽车电子和工业控制收入1.88亿元，同比增长126.73%；边缘计算和网络通信收入9465.80万元，同比增长33.56%[22] - 2023年上半年信息安全收入6116.33万元，同比减少41.85%；边缘计算和网络通信收入13763.61万元，同比增长153.88%[73][74][76][77] - 2023年初至报告期末边缘计算芯片业务收入20569.01万元，去年同期为5682.03万元[109] 成本与费用 - 2022年营业成本3.04亿元，同比增长58.75%，因收入增长和晶圆成本价格提高[24] - 2023年上半年营业成本18919.15万元，同比增长94.02%[83] - 2023年初至报告期末销售费用3130.10万元，同比增加41.49%；管理费用3554.62万元，同比增长41.18%；研发费用17752.92万元，同比增长99.24%[109] 研发投入 - 2022年费用化研发投入1.52亿元，同比增长70.11%；研发投入总额占营业收入比为30.60%，同比增加8.64个百分点[23] - 2023年一季报研发投入合计为5235.34万元，同比增长136.02%[63][65] - 2023年上半年研发投入占营业收入的比例为44.36%，同比增加17.00个百分点[73][74][76] 资产与负债 - 截至2022年12月31日，公司总资产30.74亿元，净资产28.19亿元[21] - 2023年三季报更正后上年度末总资产30.74亿元，同比降1.80%[104][106] - 2023年半年报未经抵销的递延所得税资产合计期末余额为5087.70万元，期初余额更正后为2808.53万元[84][86] 会计差错更正 - 公司对2022年度涉及2747.15万元的部分货物收入确认时点差错进行更正，由2022年12月调至2023年1月[4] - 2022年年报、2023年一季报、半年报、三季报营业收入、营业成本、净利润等数据均有调整[6][7][9][104][106] - 2024年4月9日公司审计委员会、4月25日公司会议审议通过差错更正议案，无需提交股东大会[4][110]

国泰君安证券股份有限公司 关于苏州国芯科技股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐人"）作为苏 州国芯科技股份有限公司（以下简称"公司"、"国芯科技"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐人，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对国芯科技 2024 年度日常关联交易预计事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司于 2024 年 4 月 25 日召开第二届董事会第二十一次会议，审议通过了 《关于预计 2024 年度日常关联交易的议案》，本次日常关联交易预计金额合计为 600 万元。关联董事郑茳、肖佐楠、匡启和回避表决，出席会议的非关联董事一 致同意该议案，审议程序符合相关法律法规的规定。 公司于 2024 年 4 月 25 日召开第二届监事会第二十一 ...

一、2023 年度公司整体经营情况 截至 2023 年 12 月 31 日，公司总资产 297,861.15 万元，净资产 243,932.34 万元；2023 年，公司实现营业收入 44,937.55 万元，较上年同期减少 9.65%；实 现归属于上市公司股东的净利润-16,875.03 万元，较上年同期减少 325.08%；实 现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-22,368.63 万元，比上年 同期减少 3263.02%。 二、2023 年董事会主要工作情况 （一）董事会召开情况 报告期内，公司董事会召开了 10 次会议。公司第二届董事会设董事 9 名， 其中独立董事 3 名，董事会的人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的 要求。公司全体董事认真出席董事会并参加股东大会，不断加深有关法律法规知 识的学习，及时掌握公司业务情况，以诚信、勤勉、尽责的态度履行相应职责。 董事会严格按照《公司章程》《苏州国芯科技股份有限公司董事会议事规则》等 相关规定召集、召开，并依法行使职权。具体情况如下： 1 苏州国芯科技股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年度，在广大股东的坚定支持下， ...

证券代码：688262 证券简称：国芯科技 公告编号：2024-036 苏州国芯科技股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会计政策变更是苏州国芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据 中华人民共和国财政部发布的《企业会计准则解释第 16 号》(财会[2022]31 号， 以下简称"解释第 16 号")的要求进行的相应变更，无需提交公司董事会和股东 大会审议。 本次会计政策变更符合相关法律法规的规定和公司的实际情况，不会对财务 状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不存在损害公司及股东利益的情况。 一、会计政策变更的概述 （一）会计政策变更原因 2022年11月30日，中华人民共和国财政部发布《企业会计准则解释第16号》 （财会[2022]31号），其中"关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税 不适用初始确认豁免的会计处理，企业对因资产和负债的初始确认所产生的应纳 税暂时性差异和可抵扣暂时性差异，在交易发生时分别确认相应的递延所得税负 债和递延所得税 ...

苏州国芯科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，苏州国芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格 按照《公司法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《监事会议事规则》 等有关规定，恪尽职守、勤勉尽责地履行监督职责，依法独立行使职权。监事会 成员通过列席公司董事会、股东大会的形式，对会议召开程序、公司经营活动、 财务状况、重大决策、董事及高级管理人员履职情况等方面进行有效监督，以保 障公司规范运作与健康发展，切实维护公司和全体股东的合法权益。 公司第二届监事会设监事 3 名，于 2022 年 3 月 17 日成立，任期三年，公司 监事会人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的规定。报告期内，公司 监事会召开了 10 次会议。具体情况如下： | 会议届次 | | 召开日期 | | | | | 会议审议议案 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 第二届监事会第七次会议 | 2023 | 年 | 1 | 月 | 10 | | 1、《关于继续使用超募资金 | | | | 日 | | | | | 及部分闲置募集资金 ...

证券代码：688262 证券简称：国芯科技 公告编号：2024-030 苏州国芯科技股份有限公司 关于 2024 年度董事、监事和高级管理人员薪酬方案的公 告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 苏州国芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第二十一次会议，分别审议了《关 于 2024 年度董事薪酬方案的议案》《关于 2024 年度监事薪酬方案的议案》，审议 通过了《关于 2024 年度高级管理人员薪酬方案的议案》，现将薪酬方案的具体情 况公告如下： 一、适用期限 自 2024 年 1 月 1 日起执行。 监事不因担任公司监事职务而额外从公司领取薪酬或津贴，对与公司签订劳 动合同、建立劳动关系在公司全职工作的监事，根据其劳动岗位按公司薪酬体系 执行，公司职工监事根据其在公司的任职及签订的相关劳动合同约定来领取薪酬。 1 （三）高级管理人员薪酬 综合考虑公司效益与股东利益，根据岗位、贡献及工作性质，依据公司薪酬 与绩效考核相关制度，高级 ...

苏州国芯科技股份有限公司 第二届董事会独立董事专门会议第一次会议决议 2024 年 4 月 25 日，苏州国芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二 届董事会独立董事专门会议第一次会议（以下简称"本次会议"或"会议"）以 通讯表决的方式召开，本次会议的通知于 2024 年 4 月 15 日通过电子邮件及电话 等方式送达，应参加表决独立董事 3 名，实际参加表决独立董事 3 名。本次会议 的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规、部门规章、规范 性文件和《上市公司独立董事管理办法》《苏州国芯科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）《独立董事工作制度》《独立董事专门会议工作制度》 等相关规定和要求。 1、审议通过《关于预计 2024 年度日常关联交易的议案》 经审议，我们认为：公司 2024 年度预计的日常关联交易均属公司与关联方 之间在生产经营中正常的购销往来，属于正常和必要的交易行为，符合公司业务 发展需要，有利于公司健康稳定发展。公司与各关联方的关联交易，严格按照关 联交易定价原则执行，交易价格依据市场价格（第三方价格）公平、合理确定， 不会对公司本期以及未来财务状况及经营成果产 ...