激励计划授予情况 - 拟授予限制性股票400万股，占公司股本总额14,560.0816万股的2.7472%[7][30] - 首次授予330万股，占公司股本总额的2.2665%，占本次授予权益总额的82.50%[7][30] - 预留70万股，占公司股本总额的0.4808%，占本次授予权益总额的17.50%[7][30] - 限制性股票授予价格为13.50元/股[8][41] - 首次授予激励对象73人，占公司员工总数948人的7.70%[8][26] 过往激励计划情况 - 2022年9月9日以9.60元/股向142人首次授予320万股，2023年8月24日以9.60元/股向45人预留授予80万股[19] - 2023年11月28日以6.00元/股向18人首次授予255万股，2024年8月8日以5.61元/股向27人预留授予47.1524万股[19] 激励计划关键人员 - 财务负责人邝先珍获授限制性股票4.8万股，占授予总数比例1.2000%，占公告日股本总额比例0.0330%[31] - 核心技术人员王虹获授限制性股票4.5万股，占授予总数比例1.1250%，占公告日股本总额比例0.0309%[31] 激励计划时间安排 - 激励计划有效期最长不超过72个月[8][34] - 需在股东会审议通过60日内完成首次授予相关程序，否则终止计划[11][35][64] - 预留部分须在计划经股东会审议通过后12个月内授出[11][35] 归属权益比例 - 首次授予和预留授予的限制性股票归属权益数量占授予权益总量的比例均为第一个归属期15%、第二个归属期30%、第三个归属期35%、第四个归属期20%[37] 考核指标 - 2025 - 2028年分年度考核公司财务业绩指标[53] - 2025年营业收入增长率不低于40%或净利润增长率不低于15%[54] - 2026年营业收入增长率不低于50%或净利润增长率不低于25%[54] - 2027年营业收入增长率不低于60%或净利润增长率不低于35%[54] - 2028年营业收入增长率不低于70%或净利润增长率不低于45%[54] 考核相关比例 - 部门考核等级为优、良、中、待改进，归属比例分别为100%、90%、70%、0%[57] - 个人绩效考核分S、A、B、C四档，归属比例分别为100%、90%、70%、0%[59] 数量与价格调整公式 - 资本公积转增股本等，限制性股票授予数量调整公式为Q＝Q0×（1＋n）[69] - 配股时，限制性股票授予数量调整公式为Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）[69] - 缩股时，限制性股票授予数量调整公式为Q＝Q0×n[69] - 资本公积转增股本等，限制性股票授予价格调整公式为P＝P0÷（1＋n）[71] - 派息时，限制性股票授予价格调整公式为P＝P0 - V且P须大于1[74] 费用情况 - 2025年8月底拟首次授予330万股，以2025年7月25日收盘价26.07元/股为标的股价[79] - 首次授予330万股限制性股票需摊销的股份支付费用总额为4025.06万元[80] - 2025 - 2029年激励成本摊销分别为627.27万元、1679.15万元、1073.61万元、514.19万元、130.84万元[80] 其他规定 - 激励计划需经出席股东会会议股东所持表决权的2/3以上通过[63] - 激励对象名单需在公司内部公示不少于10天[62] - 公司具有激励计划解释和执行权，不为激励对象提供财务资助[82] - 激励对象资金自筹，获授股票归属前不得转让、担保或偿债[87][88]

激励计划授予情况 - 2025年激励计划拟授予400万股限制性股票，占公司股本总额2.7472%，首次授予330万股，预留授予70万股[2][9] - 2022年激励计划首次授予320万股，预留授予80万股[5] - 2023年激励计划首次授予255万股，预留授予47.1524万股[5] - 2025年激励计划首次授予部分涉及73人，占公司员工总数7.70%[13] 激励对象相关 - 邝先珍获授4.8万股，王虹获授4.5万股，其他71人获授320.7万股[14] - 激励对象须在授予和考核期内与公司或其分、子公司存在聘用等关系[13] - 激励对象名单公示期不少于10天，薪酬与考核委员会审核并说明[18] 激励计划规则 - 公司全部有效激励计划涉及标的股票总数累计不超提交股东大会时公司股本总额的20%[9][14] - 激励计划有效期最长不超过72个月[19] - 公司需在股东大会审议通过后60日内向激励对象首次授予限制性股票，否则计划终止[20] - 预留授予限制性股票的激励对象应在计划经股东大会审议通过后12个月内明确，否则预留股票失效[21] 归属规则 - 首次和预留授予的限制性股票均自授予之日起12个月后，满足条件按约定比例分次归属[22] - 首次授予限制性股票四个归属期权益占比分别为15%、30%、35%、20%[23][24] - 预留授予限制性股票四个归属期权益占比分别为15%、30%、35%、20%[25] 价格相关 - 限制性股票授予价格为每股13.50元[28] - 授予价格占草案公布前1 - 120个交易日交易均价比例不同[29] 考核要求 - 激励计划考核年度为2025 - 2028年[39] - 首次授予限制性股票各年营收或净利润增长率有要求[40] - 部门和个人层面绩效考核对应不同可归属比例[43][44] 审议与实施 - 激励计划经股东大会审议需出席会议股东所持表决权2/3以上通过[48] - 公司需在股东大会前公示激励对象姓名和职务，公示期不少于10天[48] - 2025年8月底向激励对象首次授予限制性股票共计330万股[63] 计算参数 - 2025年7月25日公司股票收盘价为26.07元/股[63] - 限制性股票有效期为12 - 48个月[64] - 历史波动率为19.61% - 15.78%[64] - 无风险利率为1.50% - 2.75%[64] - 股息率为1.89% - 2.11%[64] 费用摊销 - 首次授予330万股限制性股票需摊销的股份支付费用总额为4025.06万元[65] - 2025 - 2029年各期激励成本摊销分别为627.27 - 130.84万元[65] 其他规定 - 公司选择Black - Scholes模型计算第二类限制性股票的公允价值[63] - 公司与激励对象争议纠纷若60日内未协商解决，可向公司所在地法院诉讼[76] - 股东大会审议前后变更激励计划有不同规定[77][78] - 股东大会审议前后终止激励计划有不同规定[79] - 公司最近一个会计年度财报或内控被出具否定或无法表示意见审计报告等情形，激励计划终止[80] - 公司控制权变更不同情况对激励计划的影响不同[82] - 激励对象职务变更、离职、退休等情况对限制性股票归属有不同规定[83][84] - 公司不为激励对象获取限制性股票提供财务资助，应履行申报等义务[68] - 激励对象因不同原因丧失劳动能力或身故对限制性股票归属有不同规定[85][87] - 本激励计划未规定的情况由公司董事会认定并确定处理方式[88] - 上网公告附件包含2025年限制性股票激励计划草案等文件[89]

限制性股票激励计划授予情况 - 2025年限制性股票激励计划授予400万股，占公告日股本总额2.7472%[1] - 首次授予330万股，占授予总数82.5000%，占公告日股本总额2.2665%[1] - 预留部分70万股，占授予总数17.5000%，占公告日股本总额0.4808%[1] 激励对象获授情况 - 高级管理人员邝先珍获授4.8万股，占授予总数1.2000%[1] - 核心技术人员王虹获授4.5万股，占授予总数1.1250%[1] - 其他71名激励对象合计获授320.7万股，占授予总数80.1750%[1] 激励计划规则 - 激励对象获授股票均未超公司总股本1%[2] - 有效期内激励计划标的股票总数累计不超股本总额20%[2] - 激励对象不包括特定人员[2] - 预留部分激励对象12个月内确定[2]

公司基本信息 - 公司为深圳市燕麦科技股份有限公司，证券简称燕麦科技，代码688312.SH[13] - 成立于2012年3月12日，经营期限长期[13] - 经营范围包括电子仪器等技术开发、销售等业务[13] - 为股份有限公司，股票在上海证券交易所科创板上市[13] 激励计划概况 - 2025年7月27日审议通过《激励计划（草案）》[16] - 首次授予激励对象73人，预留授予部分12个月内确定对象[21] - 拟授予限制性股票400万股，占股本总额2.7472%[24] - 有效期最长不超过72个月[28] - 授予日股东大会通过后由董事会确定，60日内首次授予并公告[29] 激励对象获授情况 - 邝先珍获授4.8万股，占授予总数1.2000%，占股本总额0.0330%[26] - 王虹获授4.5万股，占授予总数1.1250%，占股本总额0.0309%[26] - 其他激励对象获授320.7万股，占授予总数80.1750%，占股本总额2.2026%[26] 归属权益比例 - 首次和预留授予限制性股票归属权益数量分四个归属期，比例为15%、30%、35%、20%[32][33][34] 授予价格 - 限制性股票授予价格为13.5元/股，占不同交易日均价比例不同[39] 授予与归属条件 - 授予条件要求公司财报及内控审计报告无否定或无法表示意见等[41][42][43] - 归属条件除类似授予条件外，还有12个月以上任职期限要求[44][45][46][47] 业绩考核 - 考核年度为2025 - 2028年，分年度考核财务业绩指标[49] - 首次授予业绩考核以2022 - 2024年为基数，各年营收和净利润有增长率要求[50] 绩效考核等级与比例 - 部门层面分四等级，可归属比例分别为100%、90%、70%、0%[53] - 个人层面分四档，可归属比例分别为100%、90%、70%、0%[54] 实际归属数量计算 - 各归属期内，激励对象实际归属数量=个人当期计划归属数量×部门×个人层面归属比例[54] 会议审议 - 2025年7月26日，薪酬与考核委员会第十一次会议审议通过相关议案[57] - 2025年7月27日，第三届董事会第二十次会议审议通过并提交股东大会[57] 其他程序要求 - 召开股东大会前需公示激励对象，公示期不少于10天[59] - 股东大会前5日披露审核及公示情况说明[59] - 自查内幕信息知情人草案公告前6个月内买卖股票情况[59] - 股东大会表决需经出席会议股东所持表决权2/3以上通过，部分股东回避[59] 激励计划目的与实施情况 - 目的是建立长效激励机制，使各方关注长远发展[67] - 激励对象不包含董事，审议不涉及关联董事回避表决[68] - 具备实施主体资格，草案符合规定，尚需履行相关程序[69] - 经股东大会审议通过后方可实施[69]

董事会构成 - 董事会由六名董事组成，含四名非独立董事和两名独立董事[4] - 公司设董事长一人，由董事会以全体董事过半数选举产生[4] 交易审议 - 除担保、财务资助外，占公司相关数据10%以上交易由董事会审议批准[10] - 与关联自然人成交30万元以上、与关联法人成交占总资产或市值0.1%以上且超300万元交易，由董事会审议[14] 会议召开 - 董事会每年至少开两次定期会议，提前10日书面通知[17] - 代表十分之一以上表决权股东等可提议开临时会，董事长10日内召集[19] - 临时会提前三日通知，紧急情况可口头或电话通知[19] 会议变更 - 定期会议变更通知需在原定会议召开日前三日发出，临时会议需全体与会董事认可[22] 履职规定 - 董事长不能履职时，由半数以上董事推举一名董事履职[15] 会议规则 - 会议需过半数董事出席方可举行，决议须全体董事过半数通过[1,31] - 关联董事表决关联交易需回避，过半数无关联董事出席可开会，决议需无关联董事过半数通过，不足三人提交股东会[32] - 一名董事不得接受超两名董事委托，独立董事不得委托非独立董事[25,26] - 会议以现场召开为原则，也可视频、电话召开[26] - 表决一人一票，书面记名投票，分同意、反对和弃权[30] 其他规定 - 董事会下设董事会办公室，董事会秘书兼任负责人[3][4] - 过半数与会董事或两名以上独立董事可要求暂缓表决，提议者需提再次审议条件[33,34] - 董事会秘书安排记录会议，记录含日期、地点、议程等内容[34] - 与会董事需对记录和决议签字确认，有不同意见可书面说明，否则视为同意[35] - 会议档案保存期限不少于十年[35] - 本规则经公司股东会审议通过之日起生效[41]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份股东等情况变化属内幕信息[5][6] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[6] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[6] 内幕信息知情人 - 持有公司5%以上股份股东及其董监高等属知情人[6] 内幕信息管理 - 披露前做好行政管理部门接触内幕信息登记工作[12] - 进行重大事项制作进程备忘录并让相关人员签名确认[12] - 董事会及时登记和报送内幕信息知情人档案，董事长为主要责任人[2] - 做好内幕信息流转环节知情人登记及各方知情人档案汇总[10] 档案保存与报送 - 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录至少保存十年[13] - 内幕信息公开披露后五个交易日内报送相关档案及备忘录至上海证券交易所[14] 违规处理 - 发现内幕信息知情人违规，二个工作日内报送有关情况及处理结果[13] - 擅自披露内幕信息，公司保留追责权利[20] - 内幕信息知情人违规给公司造成影响或损失，视情节给予处罚[20] - 内幕信息知情人操纵股价构成犯罪移交司法机关[20] 其他要求 - 董事等配合做好内幕信息知情人登记备案工作[13] - 董事会秘书组织填写内幕信息知情人档案并核实信息[15] - 将内幕信息知情人控制在最小范围[17] - 向相关人员提供未公开信息前确认签署保密协议或负有保密义务[17]

对外投资审议标准 - 交易资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等，提交董事会审议[8] - 交易资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等，经董事会审议后提交股东会审议[9] - 交易标的为股权且达股东会审议标准，应提供最近一年又一期财务报告的审计报告；非现金资产应提供评估报告[11] 特殊交易审议规定 - 对外投资设立公司，以协议约定全部出资额为标准适用审议规定[11] - 股权交易按不同情况以对应公司相关财务指标或权益变动比例计算适用审议规定[11] - 购买或出售交易标的少数股权，符合条件可免于披露审计报告[12] - 放弃控股子公司股权优先受让权等，按不同情况适用审议规定[13] - 委托理财以额度计算占市值比例适用审议规定，使用期限不超12个月[14] 投资决策与实施 - 项目立项后，总经办或指定部门组织成立不少于5人的投资决策小组评估项目[22] - 投资决策小组通过方案后明确出资等内容，方案变更需经相应小组审查批准[22] - 对外投资项目获批后由获授权部门或人员实施，签合同前不得付款或移交资产[23] - 用实物或无形资产投资需经评估且结果获批准[23] 投资管理与监督 - 投资部门每年向总经理书面报告项目实施情况[24] - 委托理财、委托贷款由财务中心负责实施[25] - 财务中心应加强对外投资风险控制，不得用信贷资金入股市[26] - 审计部监督检查投资业务岗位设置、授权批准等情况[27] 投资处置与终止 - 对外投资资产处置需经总经理、董事会或股东会审议批准[32] - 对外投资项目终止要按规定清算[33] - 核销对外投资应取得不能收回投资的法律文书和证明文件[33] 定义说明 - 本制度所称“最近一期经审计”指至今不超过12个月的最近一次审计[35]

募集资金存放 - 公司应将募集资金存放于经董事会批准的专户，到位后一个月内签三方监管协议[6] 项目论证 - 募集资金投资项目搁置超一年需重新论证可行性[9] - 超计划完成期限且投入未达计划金额50%需重新论证项目[9] 资金使用限制 - 公司使用募集资金不得用于持有财务性投资等行为[10] 闲置资金管理 - 可对暂时闲置募集资金现金管理，产品期限不超十二个月，需经董事会审议并披露[11] - 可将暂时闲置募集资金临时补充流动资金，单次期限最长不超十二个月，需经董事会审议并披露[14] - 补充流动资金到期前应归还专户并公告[15] 超募资金使用 - 2025年5月后取得的超募资金应用于在建及新项目、回购股份并注销[16] - 每12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款金额不得超总额30%[18] - 计划单次使用超募资金达5000万元且超总额10%以上需股东大会审议通过[19] 节余及置换资金 - 节余募集资金（含利息）低于1000万可免特定程序但需在年报披露[19] - 以募集资金置换自筹资金需在转入专项账户后6个月内实施[19] - 支付特定事项以自筹资金支付后6个月内可实施置换[19] 核查与披露 - 董事会每半年度全面核查募投项目进展并编制披露专项报告[20][27][29] - 年度审计时公司需聘请会计师事务所出具鉴证报告并与年报一并披露[29] - 每个会计年度结束后董事会应在专项报告披露核查和鉴证报告结论性意见[29] 制度生效与解释 - 本制度经股东会审议通过之日起生效[32] - 本制度由公司董事会负责解释[33]

报告披露时间 - 年度报告应在会计年度结束之日起4个月内披露[11] - 中期报告应在上半年结束之日起2个月内披露[11] - 预计不能在会计年度结束之日起2个月内披露年度报告，应在2个月内披露业绩快报[18] 报告内容要求 - 年度报告需记载公司基本情况、主要会计数据等内容[12][13] - 中期报告需记载相关重要信息[12][13] 报告审核与审议 - 定期报告内容需经董事会审议通过，财务信息需经审计委员会审核[14] 业绩预告与快报 - 预计经营业绩出现净利润为负值等情形之一，应在会计年度结束之日起1个月内进行业绩预告[17] - 披露业绩预告后，预计本期业绩与预告差异幅度达20%以上或盈亏方向变化，应及时披露更正公告[18] - 定期报告披露前，业绩快报与定期报告财务数据指标差异幅度达10%以上，应及时披露更正公告[19] 信息泄露处理 - 定期报告披露前出现业绩泄露等情况，公司应及时披露本报告期相关财务数据[19] 信息披露人员 - 控股股东、实际控制人和持股5%以上的大股东属于信息披露适用人员和机构[3] 股份情况关注 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况需关注[23][38] 报告编制与披露流程 - 定期报告由高级管理人员编制草案，审计委员会审核财务信息，董事会审议，董事会秘书组织披露[28] - 临时报告由董事等报告，董事长或董事会秘书组织编制和披露[29] 责任人规定 - 董事长为信息披露第一责任人，董事会秘书为主要责任人[31] 部门职责 - 证券事务部负责起草编制定期和临时报告、完成信息披露申请及发布等[32] 人员信息报告义务 - 董事应关注公司情况，获取信息披露决策资料[34] - 高级管理人员应向董事会报告公司重大事件等信息[35] - 各部门及分公司、子公司负责人应向总经理和董事会秘书报告相关信息[36] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人股份情况变化等需告知公司[38] - 通过委托等方式持有公司5%以上股份的股东等应告知委托人情况[38] 关联交易要求 - 董事等应及时报送关联人名单及关联关系说明，履行关联交易审议程序[39] 信息保密 - 信息知情人在信息公告前负有保密责任，内幕交易应赔偿损失[42] - 公司可要求信息知情人员签署保密协议[44] - 公司明确保密责任人制度，各层次责任人与董事会签署责任书[45] 文件归档 - 信息披露相关文件资料应在2个工作日内归档，保存不少于10年[46] 细则相关 - 本细则经公司董事会审议通过，解释权归董事会[48][49] - 细则未尽事宜按相关法律法规和公司章程执行[48]

投资者关系管理原则 - 基本原则包括合规性、平等性、主动性和诚实守信原则[3] 工作内容与渠道 - 工作内容涵盖公司发展战略、经营管理信息等多方面[5] - 多渠道开展工作，如官网、新媒体平台等[5] 沟通渠道建设 - 设立投资者联系电话、传真和电子邮箱并及时公布变更[5] - 加强投资者网络沟通渠道建设和运维，开设官网专栏[6] 信息披露与会议 - 按规定及时、公平履行信息披露义务，确保信息真实准确[7] - 考虑股东会召开便利性，提供网络投票方式[7] - 特定情形下召开投资者说明会，如现金分红未达规定等[8] - 年度报告披露后及时召开业绩说明会，提前征集问题[9] 职责与制度 - 董事会办公室负责投资者关系管理事务，履行多项职责[11] - 工作包括拟定制度、组织活动、处理诉求等多项职责[16] - 必要时可聘请专业投资者关系顾问处理相关事务[16] 信息披露限制 - 活动中不得透露未公开重大信息等[16] - 不得透露误导性、虚假性或夸大性信息[16] - 不得选择性透露信息或存在重大遗漏[16] - 不得对公司证券价格作出预测或承诺[16] 制度相关 - 制度经公司董事会审议通过[19] - 未尽事宜按相关规定和《公司章程》执行[19] - 制度解释权归属公司董事会[20] - 制度日期为2025年7月27日[21]